Статья 53. Признание схем должной осмотрительности

Статья 53
Признание схем должной осмотрительности

1. Правительства, отраслевые ассоциации и группы заинтересованных организаций, которые разработали схемы должной осмотрительности и осуществляют за ними надзор, ("лица, ответственные за исполнение схемы") могут подать заявку на признание Европейской Комиссией их схем должной осмотрительности. Европейская Комиссия вправе принимать имплементационные акты, устанавливающие требования к информации, которая должна содержаться в заявке на признание. Указанные имплементационные акты должны быть приняты в соответствии с процедурой рассмотрения, указанной в Статье 90(3).

2. Если на основе доказательств и информации, предоставленных согласно параграфу 1 настоящей Статьи, Европейская Комиссия определяет, что схема должной осмотрительности, указанная в данном параграфе, позволяет субъектам экономической деятельности соблюдать требования, установленные в Статьях 48, 49, 50 и 52, она должна принять имплементационный акт, признающий эквивалентность указанной схемы требованиям, установленным в настоящем Регламенте. До принятия указанного имплементационного акта необходимо проконсультироваться с Центром ОЭСР по ответственному ведению бизнеса. Указанный имплементационный акт должен быть принят в соответствии с процедурой рассмотрения, указанной в Статье 90(3).

При принятии решения о признании схемы должной осмотрительности Европейская Комиссия должна принять во внимание различные отраслевые практики, охватываемые данной схемой, и должна учитывать основанный на оценке рисков подход и метод, используемые данной схемой для выявления рисков.

3. Европейская Комиссия должна принимать делегированные акты в соответствии со Статьей 89, устанавливающие критерии и методику, согласно которым Европейская Комиссия должна определить, согласно параграфу 2 настоящей Статьи, позволяют ли операторам схемы должной осмотрительности соблюдать требования, установленные в Статьях 48, 49, 50 и 52. Европейская Комиссия также, в соответствующих случаях, должна периодически проверять и подтверждать, что признанные схемы должной осмотрительности продолжают соответствовать критериям, которые привели к принятию решения о признании эквивалентности согласно параграфу 2 настоящей Статьи.

4. Лицо, ответственное за исполнение схемы должной осмотрительности, в отношении которого было предоставлено признание эквивалентности в соответствии с параграфом 2, должно незамедлительно проинформировать Европейскую Комиссию о любых изменениях или обновлениях, внесенных в указанную схему. Европейская Комиссия должна оценить, влияют ли указанные изменения или обновления на признание эффективности указанной схемы, и должна принять соответствующие меры.

5. Если имеются доказательства повторных или значительных случаев, когда субъекты экономической деятельности, реализующие схему, признанную в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи, не соблюдали требования, установленные в Статьях 48, 49, 50 и 52, Европейская Комиссия после консультаций с лицом, ответственным за исполнение признанной схемы должной осмотрительности, должна изучить, указывают ли данные случаи на недостатки в схеме.

6. Если Европейская Комиссия выявляет несоблюдение требований, установленных в Статьях 48, 49, 50 и 52, или недостатки в признанной схеме должной осмотрительности, она может предоставить лицу, ответственному за исполнение схемы, соответствующий срок для принятия мер по устранению недостатков.

7. Если лицо, ответственное за исполнение схемы, не предпринимает или отказывается предпринять необходимые меры по устранению недостатков и если Европейская Комиссия определила, что несоблюдение или недостатки, указанные в параграфе 6 настоящей Статьи, снижают способность реализующего схему субъекта экономической деятельности, указанного в Статье 48(1), соблюдать требования, установленные в Статьях 48, 49, 50 и 52, или если повторные или значительные случаи несоблюдения субъектами экономической деятельности, реализующими схему, обусловлены недостатками в схеме, Европейская Комиссия должна принять имплементационный акт, отменяющий признание эквивалентности схемы. Указанный имплементационный акт должен быть принят в соответствии с процедурой рассмотрения, указанной в Статье 90(3).

8. Европейская Комиссия должна создать и поддерживать в актуальном состоянии реестр признанных схем должной осмотрительности. Указанный реестр должен быть доступен в интернете.