Приложение 2. Порядок проведения Департаментом финансов города Москвы проверки соответствия банков, заключивших генеральные соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, установленным требованиям

Приложение 2
к приказу Департамента
финансов города Москвы
от 12.01.2024 N 7ф

Порядок
проведения Департаментом финансов города Москвы проверки соответствия банков, заключивших генеральные соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, установленным требованиям

1. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок проведения Департаментом финансов города Москвы проверки соответствия банков, заключивших генеральные соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, установленным требованиям (далее - Порядок) разработан в соответствии с Порядком осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете бюджета города Москвы в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденным постановлением Правительства Москвы от 16 февраля 2021 г. N 198-ПП (далее - Порядок осуществления операций), и устанавливает правила:

- представления в Департамент финансов города Москвы (далее - Департамент) банком, заключившим генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее - банк), документов, подтверждающих его соответствие требованиям, установленным Порядком осуществления операций;

- проведения Департаментом проверки соответствия банка требованиям, установленным Порядком осуществления операций;

- направления уведомления о расторжении генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

1.2. В целях настоящего Порядка применяются следующие термины и понятия:

Генеральное соглашение - генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, заключаемое Департаментом с банком, по форме согласно приложению 2 к приказу Департамента от 12 января 2024 г. N 6ф "О порядке заключения с банками генеральных соглашений о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо".

Порядок заключения Генеральных соглашений - Порядок заключения с банками генеральных соглашений о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденный приказом Департамента от 12 января 2024 г. N 6ф "О порядке заключения с банками генеральных соглашений о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо".

Порядок расчета Лимитов - Порядок расчета лимита привлечения средств и лимита покупки для банков, заключивших генеральные соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

Лимит привлечения средств - максимальная общая сумма средств бюджета города Москвы, которая может быть привлечена банком по договорам репо на текущую дату и которая не должна быть превышена в любую дату со дня установления данного лимита.

Требования - требования к банку, установленные пунктом 2.1 Порядка осуществления операций.

Пакет документов - документы и/или копии документов, представляемые банком для подтверждения его соответствия требованиям, установленным пунктом 2.1 Порядка осуществления операций, в соответствии с Перечнем документов, необходимых для подтверждения соответствия банка установленным требованиям в период действия Генерального соглашения, приведенном в приложении 1 к настоящему Порядку.

Подразделение Департамента - Управление государственного долга и размещения ресурсов Департамента.

Заместитель руководителя Департамента - первый заместитель или заместитель руководителя Департамента, осуществляющий контроль за деятельностью и координацию работы Подразделения Департамента.

Уполномоченное лицо банка - руководитель банка или представитель (представители) банка, действующий (-ие) от имени банка по вопросам, связанным с заключением, изменением, исполнением, расторжением Генерального соглашения и проведением операций репо, на основании учредительных документов или доверенности банка, оформленной по форме согласно приложению 2 к Порядку заключения Генеральных соглашений.

Уполномоченное лицо Департамента - руководитель Департамента или Заместитель руководителя Департамента, а также иное должностное лицо, действующие от имени Департамента по вопросам, связанным с заключением, изменением, исполнением, расторжением Генерального соглашения и проведением операций репо, и включенные в перечень уполномоченных лиц, утвержденный приказом Департамента.

Иные термины и понятия, используемые в настоящем Порядке, применяются в значении, принятом в Порядке осуществления операций.

2. Проведение Департаментом проверки соответствия банка Требованиям в период действия Генерального соглашения

2.1. В соответствии с пунктом 2.16 Порядка осуществления операций в целях проведения Департаментом проверки соответствия банка Требованиям в период действия Генерального соглашения банк не позднее последнего рабочего дня каждого месяца представляет в Департамент Пакет документов с сопроводительным письмом.

2.2. Пакет документов представляется на бумажном носителе с сопроводительным письмом, подписанным Уполномоченным лицом банка.

2.3. Все документы, входящие в состав Пакета документов, должны быть четко напечатаны, не иметь подчисток и исправлений, за исключением исправлений, заверенных подписью Уполномоченного лица банка и печатью банка, сшиты в единую книгу в порядке, указанном в описи документов.

Книга должна содержать сквозную нумерацию листов в правом верхнем углу на лицевой стороне страницы, скреплена печатью (опечатана) на обороте с указанием количества страниц и заверена подписью Уполномоченного лица банка.

2.4. Верность копий документов, входящих в состав Пакета документов, должна быть подтверждена подписью Уполномоченного лица банка и печатью банка, если иная форма заверения не установлена нормативными правовыми актами и/или настоящим Порядком.

2.5. Банк считается не представившим Пакет документов в любом из следующих случаев:

2.5.1. Пакет документов не представлен банком в срок, предусмотренный пунктом 2.1 настоящего Порядка.

2.5.2. Пакет документов представлен после истечения срока, предусмотренного пунктом 2.1 настоящего Порядка.

2.5.3. Пакет документов не соответствует требованиям, установленным пунктами 2.2 - 2.4 настоящего Порядка.

2.6. Подразделение Департамен