Приложение 3. Перечень документов, необходимых для определения соответствия банка установленным требованиям при заключении генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

Приложение 3
к приказу Департамента
финансов города Москвы
от 12.01.2024 N 6ф

Перечень
документов, необходимых для определения соответствия банка установленным требованиям при заключении генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

1. Заверенная банком или нотариально удостоверенная копия универсальной лицензии Центрального банка Российской Федерации или генеральной лицензии Центрального банка Российской Федерации в случае, когда указанная лицензия в соответствии с действующим законодательством подтверждает наличие у банка статуса банка с универсальной лицензией.

2. Заверенная банком или нотариально удостоверенная копия устава банка со всеми изменениями.

3. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, полученная не ранее чем за три месяца до даты подачи письменного обращения банка о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее - Обращение, Генеральное соглашение).

4. Документ/документы либо его/их заверенная/ые копия/и, подтверждающий/ие назначение лица на должность руководителя банка либо возлагающий/ие на него исполнение обязанностей руководителя банка.

5. Расчет собственных средств (капитала) банка ("Базель III") по форме 0409123, установленной Указанием Центрального банка Российской Федерации от 10 апреля 2023 г. N 6406-У, на последнюю отчетную дату, предшествующую дате подачи Обращения.

6. Расчет собственных средств (капитала) банка ("Базель III") по форме 0409123, установленной Указанием Центрального банка Российской Федерации от 10 апреля 2023 г. N 6406-У, на предпоследнюю отчетную дату, предшествующую дате подачи Обращения (предоставляется, если ранее заключенное с банком Генеральное соглашение было расторгнуто в соответствии с пунктом 2.12.2 Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете бюджета города Москвы в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденного постановлением Правительства Москвы от 16 февраля 2021 г. N 198-ПП).

7. Письмо банка о наличии и уровне присвоенных ему кредитных рейтингов по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации кредитных рейтинговых агентств Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (Акционерного общества) или Акционерного общества "Рейтинговое Агентство "Эксперт РА" по состоянию на дату подачи в Департамент финансов города Москвы Обращения.

8. Письмо банка о наличии и уровне присвоенных ему кредитных рейтингов по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации кредитных рейтинговых агентств Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (Акционерного общества) или Акционерного общества "Рейтинговое Агентство "Эксперт РА" в течение двух кварталов подряд, предшествующих дате подачи Обращения (предоставляется, если ранее заключенное с банком Генеральное соглашение было расторгнуто в соответствии с пунктом 2.12.2 Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете бюджета города Москвы в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденного постановлением Правительства Москвы от 16 февраля 2021 г. N 198-ПП).

9. Доверенность по форме согласно приложению 2 к Порядку заключения с банками генеральных соглашений о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденному настоящим приказом.

10. Опись представленных документов.