Приложение 2. Предписание, предусмотренное частью 5 статьи 3.3 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами"

Приложение 2
к Положению Банка России
от 27 ноября 2023 года N 832-П
"О направлении Банком России обязательных
для исполнения предписаний в случае
выявления несоответствия членов органов
управления и иных должностных лиц оператора
по приему платежей, а также акционеров
(участников) оператора по приему платежей,
лиц, осуществляющих контроль в отношении
акционеров (участников) оператора по приему
платежей, и лиц, осуществляющих функции
единоличного исполнительного органа указанных
юридических лиц, квалификационным требованиям
и (или) требованиям к деловой репутации"

 

Форма

 

                               __________________________________________

                                (фамилия, имя, отчество (последнее - при

                                   наличии) физического лица, адрес,

                                  содержащийся в реестре операторов по

                                            приему платежей)

                                                 либо

                               __________________________________________

                                 (наименование должности; фамилия, имя,

                                отчество (последнее - при наличии) лица,

                                  осуществляющего функции единоличного

                                        исполнительного органа)

                               __________________________________________

                               (полное и (или) сокращенное (при наличии)

                                  наименования юридического лица; для

                                     юридического лица, являющегося

                                 коммерческой организацией, - полное и

                               (или) сокращенное (при наличии) фирменные

                                наименования; для юридического лица, не

                                 являющегося кредитной организацией, -

                                основной государственный регистрационный

                               номер; для юридического лица, являющегося

                               кредитной организацией, - регистрационный

                                   номер, присвоенный Банком России)

                               _________________________________________

                                               (адрес(1))

 

                                ПРЕДПИСАНИЕ

                       от____________N____________________

 

     Центральным     банком    Российской    Федерации    выявлены  факты

несоответствия    требованиям,    установленным    частью 1    статьи 3.3

Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ    "О деятельности    по

приему платежей физических   лиц,   осуществляемой платежными   агентами"

(далее            -       Федеральный             закон        N 103-ФЗ),

________________________________________________________________________,

    (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица;

полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

 для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное

         и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования;

 для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной

государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося

     кредитной организацией, - регистрационный номер, присвоенный

                              Банком России)

     1) являющегося(2):

     1.1) владельцем________________________________________акций (долей)

                                (размер доли)

________________________________________________________________________;

    (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования оператора

    по приему платежей; для оператора по приему платежей, являющегося

коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии)

фирменные наименования; основной государственный регистрационный номер)

     1.2) владельцем________________________________________акций (долей)

                                   (размер доли)

________________________________________________________________________,

    (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования оператора

    по приему платежей; для оператора по приему платежей, являющегося

 коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии)

фирменные наименования; основной государственный регистрационный номер)

входящим в состав группы лиц, владеющей__________________________________

                                                   (размер доли)

акций (долей) данного оператора по приему платежей;

     1.3) лицом, осуществляющим контроль в отношении_____________________

________________________________________________________________________,

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

 для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное

        и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования;

для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной

государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося

       кредитной организацией, - регистрационный номер, присвоенный

                             Банком России)

являющегося владельцем______________________________________акций (долей)

                               (размер доли)

________________________________________________________________________;

    (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования оператора

    по приему платежей; для оператора по приему платежей, являющегося

 коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии)

фирменные наименования; основной государственный регистрационный номер)

     1.4) лицом, осуществляющим контроль в отношении_____________________

________________________________________________________________________,

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

 для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное

         и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования;

для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной

государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося

      кредитной организацией, - регистрационный номер, присвоенный

                                Банком России)

являющегося владельцем______________________________________акций (долей)

                                    (размер доли)

________________________________________________________________________,

     (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования оператора

    по приему платежей; для оператора по приему платежей, являющегося

 коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии)

фирменные наименования; основной государственный регистрационный номер)

входящим в состав группы лиц, владеющей_____________________акций (долей)

                                           (размер доли)

данного оператора по приему платежей;

     2) занимающего должность единоличного исполнительного органа

________________________________________________________________________,

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

  для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное

         и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования,

для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной

государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося

кредитной организацией, - регистрационный номер, присвоенный

                               Банком России)

являющегося:

     2.1) владельцем________________________________________акций (долей)

                                (размер доли)

________________________________________________________________________;

    (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования оператора

    по приему платежей; для оператора по приему платежей, являющегося

  коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии)

 фирменные наименования; основной государственный регистрационный номер)

     2.2) владельцем________________________________________акций (долей)

                                (размер доли)

________________________________________________________________________,

    (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования оператора

    по приему платежей; для оператора по приему платежей, являющегося

 коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии)

фирменные наименования; основной государственный регистрационный номер)

входящим в состав группы лиц, владеющей__________________________________

                                                 (размер доли)

акций (долей) данного оператора по приему платежей;

     2.3) лицом, осуществляющим контроль в отношении_____________________

________________________________________________________________________,

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное

        и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования;

для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной

государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося

      кредитной организацией, - регистрационный номер, присвоенный

                              Банком России)

являющегося владельцем______________________________________акций (долей)

                                   (размер доли)

________________________________________________________________________;

    (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования оператора

    по приему платежей; для оператора по приему платежей, являющегося

 коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии)

фирменные наименования; основной государственный регистрационный номер)

     2.4) лицом, осуществляющим контроль в отношении_____________________

________________________________________________________________________,

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

 для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное

       и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования;

для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной

государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося

      кредитной организацией, - регистрационный номер, присвоенный

                              Банком России)

являющегося владельцем______________________________________акций (долей)

                                   (размер доли)

________________________________________________________________________,

    (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования оператора

   по приему платежей; для оператора по приему платежей, являющегося

 коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии)

фирменные наименования; основной государственный регистрационный номер)

входящим в состав группы лиц, владеющей_____________________акций (долей)

                                            (размер доли)

данного оператора по приему платежей.

     Основанием (основаниями), свидетельствующим (свидетельствующими)   о

несоответствии   требованиям,     установленным     частью 1   статьи 3.3

Федерального закона N 103-ФЗ, являются:

________________________________________________________________________.

    (текст основания или ссылка на нормы Федерального закона N 103-ФЗ,

в соответствии с которыми лицо признается не соответствующим требованиям,

     установленным частью 1 статьи 3.3 Федерального закона N 103-ФЗ)

     В связи с этим на основании_________________________________________

                                  (часть статьи 3.3 Федерального закона

                                N 103-ФЗ, которой установлена обязанность

                                 Банка России по направлению предписания)

предписывается осуществить одно из следующих действий(3):

     1) устранить указанные нарушения;

     2) уменьшить участие в уставном капитале____________________________

_________________________________________________________________________

     (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования оператора

     по приему платежей; для оператора по приему платежей, являющегося

   коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии)

 фирменные наименования; основной государственный регистрационный номер)

до размера, не превышающего 10 процентов   акций (долей)   оператора   по

приему платежей;

     3) совершить  сделку    (сделки),    направленную (направленные)  на

прекращение контроля в отношении_________________________________________

________________________________________________________________________,

   (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического

  лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, -

   полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для

   юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной

государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося

       кредитной организацией, - регистрационный номер, присвоенный

                              Банком России)

являющегося акционером (участником)______________________________________

________________________________________________________________________;

    (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования оператора

    по приему платежей; для оператора по приему платежей, являющегося

  коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии)

фирменные наименования; основной государственный регистрационный номер)

     4) осуществить  действия, направленные на прекращение  оснований, по

которым юридическое или физическое лицо входит  в состав  группы лиц, или

на уменьшение долей участия лиц, входящих в состав соответствующей группы

лиц, в уставном капитале_________________________________________________

_________________________________________________________________________

     (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования оператора

    по приему платежей; для оператора по приему платежей, являющегося

  коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии)

 фирменные  наименования; основной государственный регистрационный номер)

до размера, при котором их  общая доля   участия в уставном   капитале

указанного оператора по приему   платежей  не превысит  10 процентов  его

акций (долей);

     5) осуществить действия,    направленные  на прекращение контроля  в

отношении_______________________________________________________________,

              (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования

              юридического лица; для юридического лица, являющегося

          коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при

            наличии) фирменные наименования; для юридического лица,

               не являющегося кредитной организацией, - основной

          государственный регистрационный номер; для юридического лица,

          являющегося кредитной организацией, - регистрационный номер,

                             присвоенный Банком России)

являющегося владельцем______________________________________акций (долей)

                                 (размер доли)

_________________________________________________________________________

    (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования оператора

    по приему платежей; для оператора по приему платежей, являющегося

   коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии)

 фирменные наименования; основной государственный регистрационный номер)

и входящего в состав группы лиц, владеющей__________________акций (долей)

                                             (размер доли)

данного оператора по приему  платежей,  или  на уменьшение долей  участия

лиц, входящих   в состав  соответствующей группы лиц, в уставном капитале

указанного оператора по приему платежей до размера, при котором  их общая

доля участия в уставном капитале оператора по приему платежей не превысит

10 процентов его акций (долей)

     в срок не более_________________________________________________(4).

                              (количество календарных дней)

     Уведомление   об    исполнении   предписания  в письменном   виде  в

произвольной форме должно   быть   направлено   в Департамент   допуска и

прекращения   деятельности   финансовых    организаций   Банка России   в

соответствии   с  требованиями   (в том числе   в срок),   установленными

Положением Банка России   от 27 ноября 2023 года N 832-П   "О направлении

Банком России обязательных для исполнения  предписаний в случае выявления

несоответствия членов органов управления и иных должностных лиц оператора

по приему платежей, а также акционеров (участников) оператора   по приему

платежей,     лиц,   осуществляющих   контроль   в отношении   акционеров

(участников) оператора по приему платежей, и лиц, осуществляющих  функции

единоличного   исполнительного   органа    указанных   юридических   лиц,

квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации".

 

_____________________________________ _______________ ___________________

(наименование должности служащего        (подпись)    (инициалы, фамилия)

            Банка России)

 

М.П. (в случае направления на бумажном носителе)

 

------------------------------

¹ В соответствии с подпунктом 1.6.1 пункта 1.6 Положения Банка России от 27 ноября 2023 года N 832-П "О направлении Банком России обязательных для исполнения предписаний в случае выявления несоответствия членов органов управления и иных должностных лиц оператора по приему платежей, а также акционеров (участников) оператора по приему платежей, лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) оператора по приему платежей, и лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации".

² Указывается необходимое.

³ Указывается необходимое.

⁴ Указывается необходимое.

------------------------------