Приложение. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) в Департаменте тарифной и ценовой политики Тюменской области на 2024 год

Приложение
к приказу
от 29.11.2023 N 625/01-05-ос

Карта
рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) в Департаменте тарифной и ценовой политики Тюменской области на 2024 год

N п/п	Наименование риска	Причины (условия) возникновения риска	Уровень риска
1	2	3	4
1. Осуществление полномочий по установлению регулируемых государством цен (тарифов)
1.1	Ограничение конкуренции при рассмотрении предложений/заявлений об установлении регулируемых цен (тарифов), платы за подключение	Условия: - предъявление необоснованных требований по предоставлению дополнительных документов к материалам дела об установлении цен, тарифов, платы за подключение; - отказ в открытии дела об установлении цен, тарифов, в установлении платы за подключение в отсутствие на то правовых оснований; - несоблюдение сроков принятия решения об установлении цен (тарифов); - включение в состав затрат при формировании цен (тарифов) расходов, не относящихся к регулируемому виду деятельности, документально неподтвержденных расходов, дублирование расходов; - применение неверного метода установления цен (тарифов); - нарушение порядка рассмотрения дел об установлении цен (тарифов). Причины: - недостаточный уровень знаний законодательства в сфере тарифного регулирования, правовой экспертизы и анализа проектов нормативных правовых актов на соответствие требованиям действующего законодательства; - недостаточный уровень внутреннего контроля; - высокая нагрузка на сотрудников; - недостаточная подготовленность к процессу.	Высокий
1.2	Ограничение конкуренции при принятии нормативных и ненормативных правовых актов в области установления регулируемых цен (тарифов), платы за подключение		Высокий
1.3	Допущение арифметических и иных ошибок при расчете регулируемых цен (тарифов)	Условия: - допущение арифметических и иных ошибок при расчете расходов, учитываемых при установлении регулируемых цен (тарифов), платы за подключение; - допущение арифметических и иных ошибок при расчете прибыли, учитываемой при установлении цен (тарифов). Причины: - недостаточный уровень внутреннего контроля; - недостаточная координация процесса; - высокая нагрузка на сотрудников.	Низкий
2. Осуществление полномочий по утверждению инвестиционных программ
2.1	Ограничение конкуренции при утверждении инвестиционных программ	Условия: - предъявление необоснованных требований к содержанию инвестиционной программы, направленной регулируемой организацией; - отказ в утверждении инвестиционной программы в отсутствие на то правовых оснований; - нарушение сроков утверждения инвестиционной программы. Причины: - неверное применение законодательства РФ; - недостаточные квалификация и уровень знаний сотрудников, в должностные обязанности которых входит рассмотрение инвестиционных программ, рассмотрение расчетных материалов для утверждения цен (тарифов)	Высокий
3. Осуществление полномочий по утверждению: - нормативов потребления коммунальных услуг и нормативов потребления коммунальных ресурсов, потребляемых при использовании и содержании общего имущества в многоквартирном доме; - нормативов накопления твердых коммунальных отходов.
3.1	Ограничение конкуренции при утверждении - нормативов потребления коммунальных услуг и коммунальных ресурсов в целях содержания общего имущества в многоквартирном доме, - нормативов накопления твердых коммунальных отходов, которые приводят или могут привести к необоснованному (завышенному или заниженному) размеру платы за коммунальные услуги и коммунальные ресурсы в целях содержания общего имущества в многоквартирном доме, платы за коммунальные услуги в жилом доме.	Условия: - нарушение сроков рассмотрения документов, представляемых организациями для установления нормативов потребления коммунальных услуг и коммунальных ресурсов; - необоснованный отказ в принятии документов, представляемых организациями для установления нормативов потребления коммунальных услуг и коммунальных ресурсов; - нарушение порядка расчета нормативов потребления коммунальных услуг. Причины: - неоднозначное толкование (юридические коллизии) формулировок порядка установления и определения нормативов, влияющих на величину нормативов; - неверное применение законодательства РФ; - неполная либо искаженная исходная информация заявителя для установления и определения нормативов; - высокая нагрузка на сотрудников; - недостаточная квалификация сотрудников, в должностные обязанности которых входит установление и определение нормативов потребления коммунальных услуг и коммунальных ресурсов в целях содержания общего имущества в многоквартирном доме, нормативов накопления твердых коммунальных отходов.	Высокий
4. Осуществление регионального государственного контроля (надзора) в области регулируемых государством цен (тарифов)
4.1.	Ограничение конкуренции при осуществлении регионального государственного контроля (надзора).	Условия: - установление излишних требований в части представления документов; - вынесение противоречащих действующему законодательству постановлений и предписаний в отношении подконтрольных субъектов; - незаконное привлечение к административной ответственности; - нарушение установленных сроков осуществления контрольных мероприятий в рамках регионального государственного контроля (надзора) в отношении организаций/ индивидуальных предпринимателей. Причины: - неверное применение положений нормативных правовых актов, регламентирующих порядок осуществления регионального государственного контроля (надзора) в области регулируемых государством цен (тарифов); - недостаточный уровень знаний законодательства Российской Федерации об административных правонарушениях; - высокая нагрузка на сотрудников; - недостаточная координация процесса; - недостаточная квалификация, правовая компетенция сотрудников, ответственных за проведение контрольных (надзорных) мероприятий.	Существенный
5. Рассмотрение обращений граждан и юридических лиц
5.1	Нарушение порядка рассмотрения обращений граждан и юридических лиц	Условия: - нарушение сроков рассмотрения обращений граждан и юридических лиц; - предоставление доступа к информации в приоритетном порядке; - направление обращений граждан, юридических лиц в государственные органы, органы местного самоуправления или должностным лицам, в компетенцию которых не входит решение поставленных в обращениях вопросов, направление обращений граждан, юридических лиц на рассмотрение в государственный орган, орган местного самоуправления или должностному лицу, решение или действие (бездействие) которых обжалуется. Причины: - недостаточный уровень внутреннего контроля; - недостаточная координация процесса; - недостаточная правовая компетенция сотрудников, ответственных за подготовку ответов на обращения граждан и юридических лиц.	Низкий