Приложение 1. Дата возникновения основания для внесения сведений в базы данных и дата окончания действия основания для внесения сведений в базы данных

Номер основания

Содержание основания

Дата возникновения основания

Дата окончания действия основания

1

2

3

4

3.1

Наличие у лица неснятой или непогашенной судимости:

3.1.1

за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти (с указанием статьи (статей) Уголовного кодекса Российской Федерации) (в отношении лица, осуществляющего функции специального должностного лица оператора по приему платежей (заявителя)

Дата вступления в законную силу обвинительного приговора суда

До снятия или погашения судимости

3.1.2

за совершение умышленного преступления (с указанием статьи (статей) Уголовного кодекса Российской Федерации) (за исключением лица, осуществляющего функции специального должностного лица оператора по приему платежей (заявителя)

Дата вступления в законную силу обвинительного приговора суда

До снятия или погашения судимости

3.2

Назначение лицу административного наказания в виде дисквалификации (с указанием статьи (статей) Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях), срок которой не истек

Дата вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях

До истечения срока дисквалификации

3.3

Осуществление лицом функций (независимо от срока, в течение которого осуществлялись функции) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, члена совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, оператора платежной системы, оператора по приему платежей, специального должностного лица оператора по приему платежей, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, либо руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в течение двенадцати месяцев, предшествовавших дню отзыва (аннулирования) за нарушение требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России у финансовой организации лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности финансовой организации, или дню исключения финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, оператора платежной системы, оператора по приему платежей, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка из соответствующего реестра за нарушение законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, если на день, предшествующий дню назначения (избрания) лица на должность или дню представления в Банк России документов для внесения сведений о юридическом лице в реестр операторов по приему платежей, не истек пятилетний срок со дня отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности финансовой организации, или со дня исключения такой организации из соответствующего реестра (за исключением случая, если лицо представило в Банк России доказательства непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности финансовой организации, или к исключению финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, оператора платежной системы, оператора по приему платежей, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка из соответствующего реестра)

Дата отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации, указанная в приказе Банка России, либо дата внесения Банком России записи об исключении сведений о некредитной финансовой организации, лице, оказывающем профессиональные услуги на финансовом рынке, об операторе платежной системы, операторе по приему платежей, о саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в соответствующий реестр

Дата истечения пяти лет с даты отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации, указанной в приказе Банка России, либо с даты внесения Банком России записи об исключении сведений о некредитной финансовой организации, лице, оказывающем профессиональные услуги на финансовом рынке, об операторе платежной системы, операторе по приему платежей, о саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в соответствующий реестр

3.4

Привлечение лица два и более раза в течение трех лет, предшествующих дню его назначения (избрания) на должность или дню представления в Банк России документов для внесения сведений о юридическом лице в реестр операторов по приему платежей, в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к административной ответственности за неправомерные действия при банкротстве юридического лица, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство юридического лица, за исключением случая, если такое административное правонарушение повлекло административное наказание в виде предупреждения (с указанием статьи (статей) Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях)

Дата вступления в законную силу последнего решения уполномоченного органа о привлечении к административной ответственности

Дата истечения трех лет с даты вступления в законную силу последнего решения уполномоченного органа о привлечении к административной ответственности

3.5

Наличие сведений о лице в - предусмотренном Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, или в составляемых в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН от 26 июня 1945 года ¹, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения (далее - перечень)

Дата включения лица в перечень

До исключения лица из перечня

3.6

Наличие принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества лица в соответствии со статьей 7 ⁴Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Дата принятия решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества

До даты отмены решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества

3.7

Наличие факта расторжения с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и (или) 7 ¹ части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если на день, предшествующий дню назначения (избрания) лица на должность или дню представления в Банк России документов для внесения сведений о юридическом лице в реестр операторов по приему платежей, не истек трехлетний срок со дня расторжения трудового договора (за исключением лица, осуществляющего функции специального должностного лица оператора по приему платежей (заявителя)

Дата расторжения трудового договора

Дата истечения трех лет с даты расторжения трудового договора