Приложение N 2. Карта коррупционных рисков и меры по их минимизации в Министерстве промышленности и торговли Республики Карелия

Приложение N 2

Утверждено
приказом Министерства промышленности
и торговли Республики Карелия
от 14.03.2024 г. N 125/МПТ-П

Карта
коррупционных рисков и меры по их минимизации в Министерстве промышленности и торговли Республики Карелия

N п/п	Коррупционно опасная функция	Типовые ситуации	Наименование должностей, замещение которых связано с коррупционными рисками	Мероприятия минимизации коррупционных рисков	Срок реализации мер
1	Организация деятельности Министерства	Использование служебных полномочий в своих личных целях, связанных с удовлетворением материальных потребностей	Министр Заместитель министра Государственные гражданские служащие Министерства	Информационная открытость Министерства. Соблюдение антикоррупционной политики Министерства. Перераспределение функций между структурными подразделениями. Разъяснения работникам Министерства: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - ответственности за совершение коррупционных правонарушений.	Постоянно
2	Представление интересов Министерства в судебных и иных органах власти	Ненадлежащее исполнение обязанностей представителя Министерства (неправильный способ защиты интересов Министерства) с целью принятия решений в пользу иных заинтересованных лиц при представлении интересов Министерства в судебных и иных органах власти.	Министр Заместитель министра	Обязательное заблаговременное согласование правовой позиции представителя Министерства с министром. Разъяснения работникам Министерства: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Отсутствие в доверенности представителя Министерства права представителя на подписание искового заявления и предъявление его в суд, предъявление встречного иска, полный или частичный отказ от исковых требований, уменьшение их размера, признание иска, изменение предмета или основания иска, заключение мирового соглашения, передачу полномочий другому лицу (передоверие), обжалование судебного постановления, предъявление исполнительного документа к взысканию.	Постоянно
6	Организация работы с документами	Нарушение установленного порядка рассмотрения обращений граждан и юридических лиц. Возможность увеличения (сокращения) сроков исполнения документов по поручениям. Требование от физических и юридических лиц информации, предоставление которой не предусмотрено действующим законодательством РФ.	Государственные гражданские служащие Министерства	Разъяснительная работа. Соблюдение установленного порядка рассмотрения обращений граждан. Контроль за результатами рассмотрения обращений граждан. Усиление контроля за сроками исполнения документов.	Постоянно
7	Работа со служебной информацией, документами	Попытка несанкционированного доступа к информационным ресурсам. Использование в личных или интересах третьих лиц информации, полученной при выполнении служебных обязанностей, если такая информация не подлежит распространению.	Государственные гражданские служащие Министерства	Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснения по мерам обеспечения информационной безопасности. Разъяснение сотрудникам Министерства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.	Постоянно
8	Прием сотрудников на работу в Министерство	На замещение вакантной должности признан кандидат, не соответствующий квалификационным требованиям к данной должности, а по рекомендации, либо родственник, знакомый, или по иным незаконным основаниям.	Министр Заместитель министра Специалист по правовой, организационно-контрольной и кадровой работе	Коллегиальное принятие решений. Размещение в федеральной государственной информационной системе "Единая информационная система управления кадровым составом государственной гражданской службы Российской Федерации" информации о вакансиях, а также предоставление информации о вакансиях в Администрацию Главы Республики Карелия. Разъяснения работникам Министерства: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - ответственности за совершение коррупционных правонарушений.	Постоянно
9	Проведение конкурсов на включение в кадровый резерв, замещение вакантной должности	Вступление в соглашение с кандидатами с целью получения вознаграждения, предоставление иных преимуществ при отборе кандидатов.	Министр Заместитель министра Специалист по правовой, организационно-контрольной и кадровой работе	Коллегиальное принятие решений. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснение сотрудникам Министерства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.	Постоянно
10	Проведение аттестации государственных служащих	Необъективная оценка деятельности государственных служащих, завышение результативности труда. Необъективность в выставлении баллов, завышение за вознаграждение или оказание услуг со стороны аттестуемого.	Министр Заместитель министра Специалист по правовой, организационно-контрольной и кадровой работе	Коллегиальное принятие решений. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснение сотрудникам Министерства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.	Постоянно
11	Принятие решений об использовании бюджетных средств	Нецелевое использование бюджетных средств.	Министр Заместитель министра	Привлечение к принятию решений начальников структурных подразделений Министерства (принцип коллегиальности). Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснительная работа о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.	Постоянно
12	Хранение и распределение материально-технических ресурсов	Умышленное досрочное списание материальных средств и расходных материалов с регистрационного учета Выделение за вознаграждение материально-технических средств, которые положены и имеются в наличии. При приемке товаров, услуг, работ при их фактическом отсутствии предлагается материально ответственному лицу денежные средства или подарок.	Министр Заместитель министра Материально-ответственные лица Министерства.	Привлечение к принятию решений начальников структурных подразделений Министерства (принцип коллегиальности). Регулярная инвентаризация материальных ценностей. Регулярное разъяснение работникам обязанности незамедлительно сообщать представителю работодателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения Разъяснение работникам мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Ведение учета материально-технических ресурсов.	Постоянно
13	Обеспечение защиты информации	Использование в личных целях информации, полученной при выполнении служебных обязанностей. Возможность распространения информации ограниченного доступа и информации конфиденциального характера.	Министр Заместитель министра Специалист в сфере защиты информации Государственные гражданские служащие Министерства	Разъяснение сотрудникам Министерства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснение сотрудникам Министерства: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; мер юридической ответственности за совершение коррупционных правонарушений.	Постоянно
14	Размещение заказов на поставку товаров, выполнение работ и оказание услуг для государственных нужд. Осуществление закупок, заключение контрактов на поставку товаров, выполнение работ и услуг.	Расстановка мнимых приоритетов по предмету, объемам, срокам удовлетворения потребности. Определение объема необходимых средств; необоснованное расширение (ограничение) круга возможных поставщиков. Необоснованное расширение (сужение) круга удовлетворяющей потребности продукции. Необоснованное расширение (ограничение) упрощение (усложнение) необходимых условий контракта и оговорок относительно их исполнения. Необоснованное завышение (занижение) цены объекта закупок. Необоснованное усложнение (упрощение) процедур определения поставщика. Неприемлемые критерии допуска и отбора поставщика, отсутствие или размытый перечень необходимых критериев допуска и отбора. Неадекватный способ выбора размещения заказа по срокам, цене, объему, особенностям объекта закупки, конкурентоспособности и специфики рынка поставщиков. Размещение заказа аврально в конце года (квартала). Необоснованное затягивание или ускорение процесса осуществления закупок. Совершение сделок с нарушением установленного порядка требований закона в личных интересах. Заключение контрактов без соблюдения установленной процедуры. Отказ от проведения мониторинга цен на товары и услуги. Предоставление заведомо ложных сведений о проведении мониторинга цен на товары и услуги.	Министр Заместитель министра Государственные гражданские служащие Министерства, в чьи должностные обязанности входит осуществление закупок, заключение контрактов на поставку товаров, выполнение работ и услуг.	Соблюдение при проведении закупок товаров, работ и услуг для нужд Министерства требований по заключению контрактов с контрагентами в соответствии с федеральными законами, нормативно-правовыми актами субъекта, локальными актами Министерства. Разъяснение работникам Министерства, связанным с заключением контрактов, о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Осуществление работы, направленной на выявление личной заинтересованности служащих (работников) при осуществлении закупок, которая приводит или может привести к конфликту интересов (заполнение и анализ деклараций о возможной личной заинтересованности). Ознакомление сотрудников Министерства с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции.	Постоянно
16	Выдача заключений по инвестиционным проектам предприятий промышленности при предоставлении им мер государственной поддержки	Необъективная оценка деятельности предприятия. Выдача заключения при несоблюдении требований к проекту.	Министр Заместитель министра Отдел металлургии, машиностроения и обрабатывающей промышленности Министерства Отдел добывающей промышленности и горнопромышленного комплекса Отдел лесной, легкой промышленности и сферы строительных материалов	Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснение сотрудникам Министерства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.	Постоянно
17	Оказание финансовой поддержки, в том числе путем предоставления субсидий	Необоснованное затягивание или ускорение процесса рассмотрения заявки субсидианта. Необъективная оценка показателей деятельности субъекта МСП, предприятия промышленности. Принятие решения о выдаче субсидии при несоответствии (не полном соответствии) пакета документов субсидианта правилам предоставления субсидии. Незаконное предоставление, либо незаконный отказ в предоставлении субсидии. Нецелевое использование бюджетных средств.	Министр Заместитель министра Отдел металлургии, машиностроения и обрабатывающей промышленности Министерства	Информационная открытость Министерства. Размещение на официальном сайте информации о порядке и условий получения субсидии, реестра получателей поддержки. Привлечение к принятию решений представителей общественных организаций, структурных подразделений Министерства (принцип коллегиальности). Соблюдение антикоррупционной политики Министерства. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснение сотрудникам Министерства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.	Постоянно
18	Лицензирование розничной продажи алкогольной продукции (за исключением лицензирования розничной продажи вина, игристого вина (шампанского), осуществляемой сельскохозяйственными товаропроизводителями), ведение государственной регистрации выданных лицензий, лицензий действие которых приостановлено, и аннулированных лицензий; Ведение реестра лицензий на виды деятельности, лицензирование которых осуществляется в пределах полномочий	Необоснованное затягивание или ускорение процесса рассмотрения заявки соискателя лицензии и лицензиата. Принятие решения о выдаче лицензии при несоответствии (не полном соответствии) требованиям действующего законодательства поступившего на рассмотреть пакета документов. Необоснованное включение или исключение лицензии из Реестра. Использование в личных информации, полученной при выполнении служебных обязанностей. Необоснованное расширение (сужение) круга заинтересованных в информации лиц.	Заместитель министра Отдел торговли, лицензирования и сферы питания	Осуществление контроля за исполнением положений Административного регламента оказания государственной услуги. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснительная работа о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.	Постоянно
19	Региональный государственный контроль (надзор) в области розничной продажи алкогольной и спиртосодержащей продукции	Расстановка мнимых приоритетов по предмету регионального государственного контроля (надзора), лицензионного контроля. Необоснованное расширение (сужение) круга заинтересованных в информации о государственном контроле (надзоре), лицензионном контроле. Использование в личных информации, полученной при выполнении служебных обязанностей.	Заместитель министра Отдел торговли, лицензирования и сферы питания	Соблюдение антикоррупционной политики Министерства. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснение сотрудникам Министерства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.	Постоянно
20	Принятие решения о приостановлении, возобновлении действия лицензий в случаях нарушения хозяйствующими субъектами действующего законодательства. Передача в суд материалов об аннулировании действия лицензий.	Необоснованное принятие решения о приостановлении, возобновлении действия лицензий. Необоснованное расширение (сужение) круга заинтересованных в информации о приостановлении, возобновлении действия лицензий, передаче в суд материалов об аннулировании действия лицензий. Использование в личных информации, полученной при выполнении служебных обязанностей.	Заместитель министра Отдел торговли, лицензирования и сферы питания	Соблюдение антикоррупционной политики Министерства. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснение сотрудникам Министерства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.
21	Составление протоколов об административных правонарушениях, рассмотрение дел об административных правонарушениях, предусмотренных Кодексом Российской Федерации об административных	При выявлении в ходе проверки нарушений действующего законодательства необоснованное не включение факта выявленного правонарушения в акт проверки. Использование в личных информации, полученной при выполнении служебных обязанностей. Необоснованное расширение (сужение) круга заинтересованных лиц в информации о факте выявленного правонарушения.	Заместитель министра Отдел торговли, лицензирования и сферы питания	Соблюдение антикоррупционной политики Министерства. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснение сотрудникам Министерства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.	Постоянно
22	Формирование, ведение реестра розничных рынков; торговых реестров	Необоснованное не включение сведения о хозяйствующем субъекте в реестр. Необоснованное затягивание или ускорение процесса включения в реестр. Использование в личных информации, полученной при выполнении служебных обязанностей.	Заместитель министра Отдел торговли, лицензирования и сферы питания	Соблюдение антикоррупционной политики Министерства. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснение сотрудникам Министерства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.	Постоянно
23	Осуществление контроля за соблюдением требований нормативных правовых актов по организации и проведению ярмарок и продаж товаров (выполнения работ, оказания услуг) на них	Расстановка мнимых приоритетов по предмету контроля. Необоснованное расширение (сужение) круга заинтересованных в информации о контроле. Использование в личных информации, полученной при выполнении служебных обязанностей.	Заместитель министра Отдел торговли, лицензирования и сферы питания	Информационная открытость Министерства. Размещение на официальном сайте сводного плана проведения ярмарок на территории Курской области. Соблюдение антикоррупционной политики Министерства. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснение сотрудникам Министерства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.	Постоянно
24	Формирование перечня торговых объектов (территорий), расположенных на территории Курской области и подлежащих категорированию в интересах их антитеррористической защиты	Необоснованное не включение сведений о хозяйствующем субъекте в перечень. Необоснованное затягивание или ускорение процесса включения в перечень. Использование в личных целях информации, полученной при выполнении служебных обязанностей.	Заместитель министра Отдел торговли, лицензирования и сферы питания	Соблюдение антикоррупционной политики Министерства. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснение сотрудникам Министерства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.
25	Осуществление контроля за обеспечением антитеррористической защищенности торговых объектов (территорий), расположенных на территории	Использование в личных целях информации, полученной при выполнении служебных обязанностей. Необоснованное расширение (сужение) круга заинтересованных в информации лиц. Необоснованное затягивание или ускорение процесса подготовки директив и доверенностей.	Заместитель министра Отдел торговли, лицензирования и сферы питания	Соблюдение антикоррупционной политики Министерства. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснение сотрудникам Министерства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Осуществление контроля в пределах полномочий по постановлению Правительства Российской Федерации от 19 октября 2017 года N 1273 "Об утверждении требований к антитеррористической защищенности торговых объектов (территорий) и формы паспорта безопасности торгового объекта (территории)", в соответствии с Перечнем торговых объектов (территорий) Курской области, подлежащих категорированию в интересах их антитеррористической защиты, который утвержден постановлением Губернатора Курской области от 21.05.2018 N 164-пг.	Постоянно
26	Формирование перечня отдаленных и труднодоступных местностей, на территории которых организации и индивидуальные предприниматели вправе осуществлять расчеты без применения контрольно-кассовой техники, а также перечня отдаленных от сетей связи местностей, на территории которых пользователи могут применять контрольно-кассовую технику в режиме, не предусматривающем обязательной передачи фискальных документов в налоговые органы в электронной форме через оператора фискальных данных	Необоснованное включение или исключение объекта из Перечня. Необоснованное затягивание или ускорение процесса включения в перечень. Использование в личных целях информации, полученной при выполнении служебных обязанностей.	Заместитель министра Отдел торговли, лицензирования и сферы питания	Соблюдение антикоррупционной политики Министерства. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в Министерстве. Разъяснение сотрудникам Министерства о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.	Постоянно