Приложение 1. Карта комплаенс-рисков в Москомархитектуре

Приложение 1
к приказу Москомархитектуры
от 20.03.2024 N 68

Карта
комплаенс-рисков в Москомархитектуре

N	Уровень риска	Вид риска	Причины и условия возникновения	Общие меры по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
1	Высокий	Пролонгирование, расторжение договоров, контрактов с нарушением законодательства в сфере закупок	- наличие личной заинтересованности, конфликт интересов; - единоличность принимаемых должностным лицом решений; - отсутствие надлежащей правовой экспертизы; - недостаточная квалификация сотрудников; - неправильное толкование норм права	- повышение личной ответственности сотрудников, в чьи должностные обязанности входят соответствующие функции; - повышение квалификации сотрудников; - проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции	Имеется	Имеется
2	Высокий	Заключение и исполнение договоров, контрактов	- наличие личной заинтересованности, конфликт интересов; - отсутствие контроля за исполнением контракта; - отсутствие надлежащей правовой экспертизы документации; - недостаточная квалификация сотрудников; - неправильное толкование норм права	- повышение эффективности процесса управления и контроля; - повышение личной ответственности сотрудников, в чьи должностные обязанности входят соответствующие функции; - повышение квалификации сотрудников; - проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции; - анализ судебно-административной практики	Имеется	Имеется
3	Высокий	Подготовка и утверждение документации о проведении закупок, принятие решений о способе осуществления закупок	- наличие личной заинтересованности, конфликт интересов; - единоличность принимаемых должностным лицом решений; - отсутствие надлежащего контроля; - отсутствие надлежащей правовой экспертизы документации; - недостаточная квалификация сотрудников; - незнание антимонопольного законодательства	- повышение эффективности процесса управления и контроля; - повышение личной ответственности сотрудников, в чьи должностные обязанности входят соответствующие функции; - повышение квалификации сотрудников; - проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции; - анализ судебно-административной практики; - обеспечение проведения надлежащей экспертизы документации, формируемой для осуществления закупок	Имеется	Имеется
4	Высокий	Создание необоснованных преимуществ юридическим лицам и/или хозяйствующим субъектам путем предоставления преференций	- наличие личной заинтересованности, конфликт интересов; - единоличность принимаемых должностным лицом решений; - отсутствие надлежащей правовой экспертизы; - недостаточная квалификация сотрудников; - неправильное толкование норм права	- повышение эффективности процесса управления и контроля; - повышение личной ответственности сотрудников, в чьи должностные обязанности входят соответствующие функции; - повышение квалификации сотрудников; - проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции	Имеется	Имеется
5	Высокий	Ограничение конкуренции при проведении закупочных процедур	- наличие личной заинтересованности, конфликт интересов; - закрытость принятия решений; - отсутствие надлежащей правовой экспертизы; - недостаточная квалификация сотрудников; - неправильное толкование норм права	- повышение эффективности процесса управления и контроля; - повышение личной ответственности сотрудников, в чьи должностные обязанности входят соответствующие функции; - повышение квалификации сотрудников; - проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции; - контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности; - анализ судебно-административной практики; - обеспечение проведения надлежащей экспертизы документации, формируемой для осуществления закупочных процедур	Имеется	Имеется
6	Высокий	Описание объекта закупки с нарушением установленных требований или с указанием недостоверных сведений	- наличие личной заинтересованности, конфликт интересов; - отсутствие контроля за организацией закупочных процедур; - отсутствие надлежащей правовой экспертизы; - недостаточная квалификация сотрудников	- повышение личной ответственности сотрудников, в чьи должностные обязанности входят соответствующие функции; - повышение квалификации сотрудников; - проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции; - контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности; - обеспечение проведения надлежащей экспертизы документации, формируемой для осуществления закупочных процедур	Имеется	Имеется
7	Высокий	Ограничение доступа юридических лиц и/или хозяйствующих субъектов к участию в закупочных процедурах	- наличие личной заинтересованности, конфликт интересов; - отсутствие контроля за организацией закупочных процедур; - отсутствие надлежащей правовой экспертизы; - недостаточная квалификация сотрудников	- повышение квалификации сотрудников, ответственных за организацию закупок; - контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности	Имеется	Имеется
8	Незначительный	Публичные заявления, официальные письма должностных лиц, создающие необоснованные конкурентные преимущества на рынке одному из хозяйствующих субъектов	- неумышленное высказывание в силу незнания антимонопольного законодательства; - недостаточная квалификация сотрудников; - отсутствие надлежащей правовой экспертизы	- повышение уровня квалификации должностных лиц; - повышение эффективности процесса управления; - ознакомление всех сотрудников с основами антимонопольного законодательства	Имеется	Имеется
9	Высокий	Разработка нормативных правовых актов, ограничивающих конкуренцию	- отсутствие надлежащей правовой экспертизы документации; - недостаточная квалификация сотрудников; - неправильное толкование норм права; - незнание антимонопольного законодательства	- повышение уровня квалификации должностных лиц; - повышение эффективности процесса управления; - анализ проектов нормативных правовых актов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства	Имеется	Имеется
10	Высокий	Неисполнение предупреждения антимонопольного органа	- отсутствие правового обеспечения деятельности Москомархитектуры; - недостаточная квалификация сотрудников; - халатность	- повышение квалификации сотрудников; - обеспечение правового сопровождения деятельности Москомархитектуры; - анализ судебно-административной практики	Имеется	Имеется