Приложение 1. Положение о порядке аккредитации при Московском региональном отделении ФКЦБ России

Приложение 1
к постановлению Правительства Москвы
от 6 июля 1999 г. N 610

Положение
о порядке аккредитации при Московском региональном отделении ФКЦБ России

1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии с Положением о Московском региональном отделении ФКЦБ России, утвержденным распоряжением ФКЦБ России от 23.09.98 N 1012-р, устанавливает порядок аккредитации организаций и предпринимателей, выразивших заинтересованность в сотрудничестве с Московским региональным отделением ФКЦБ России и осуществляющих информационно-консультационную деятельность.

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

Организации - юридические лица независимо от организационно-правовой формы и физические лица, зарегистрированные в качестве предпринимателей, выразившие заинтересованность в сотрудничестве с Московским региональным отделением ФКЦБ России и осуществляющие информационно-консультационную деятельность.

Информационно-консультационная деятельность - термин, обобщающий следующие направления деятельности:

а) консультации, в том числе юридические, по вопросам выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг, реорганизации предприятий, ликвидации акционерных обществ, ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг и выполнения других требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России;

б) подготовка и проведение собраний акционеров;

в) подготовка процедуры и проведение эмиссии ценных бумаг;

г) подготовка процедуры и проведение действий по раскрытию информации;

д) обучение, повышение квалификации в сфере рынка ценных бумаг;

е) другие направления деятельности в рамках работ, проводимых Московским региональным отделением ФКЦБ России.

Если законодательством Российской Федерации предусмотрено наличие лицензии для осуществления деятельности по любому из перечисленных направлений, то такая деятельность осуществляется на основании соответствующей лицензии.

Комиссия - конкурсная комиссия, создаваемая Московским региональным отделением ФКЦБ России из числа представителей структурных подразделений Московского регионального отделения для решения вопросов, отнесенных к ее компетенции настоящим Положением.

3. Аккредитация проводится в целях создания организационной инфраструктуры в сфере информационно-консультационных услуг на рынке ценных бумаг; упорядочения деятельности организаций и предпринимателей, оказывающих такие услуги, и осуществления контроля со стороны Московского регионального отделения ФКЦБ России за соответствием уровня квалификации сотрудников и деятельности аккредитованных Организаций договорным обязательствам, действующему законодательству и этическим нормам, принятым на рынке ценных бумаг, а также в целях создания и сохранения условий для добросовестной конкуренции в данной сфере.

4. Аккредитованные Организации имеют право:

а) заключать с Московским региональным отделением ФКЦБ России договоры (получать доверенности) на проведение работ по направлениям деятельности в соответствии с функциями, возложенными на Московское региональное отделение, согласно Положению о Московском региональном отделении ФКЦБ России;

б) указывать в своих реквизитах, рекламных, информационных и других документах факт аккредитации при Московском региональном отделении ФКЦБ России с указанием номера и даты оформления свидетельства;

в) по согласованию с руководством Московского регионального отделения ФКЦБ России принимать участие в мероприятиях, проводимых Московским региональным отделением ФКЦБ России (семинары, совещания), и получать информацию по осуществляемым направлениям деятельности.

5. Аккредитованные Организации обязаны:

а) соблюдать требования настоящего Положения;

б) не разглашать конфиденциальную информацию, ставшую им известной в результате взаимодействия с Московским региональным отделением ФКЦБ России.

6. Аккредитация осуществляется на конкурсной основе Московским региональным отделением ФКЦБ России, для чего создается Комиссия, в состав которой входят представители структурных подразделений Московского регионального отделения ФКЦБ России.

Состав Комиссии утверждается приказом председателя Московского регионального отделения ФКЦБ России.

Порядок прохождения документов, представляемых претендентами, а также регламент работы Комиссии устанавливаются самой Комиссией.

7. Московское региональное отделение ФКЦБ России:

а) определяет форму проведения конкурса (открытый или закрытый);

б) публикует в средствах массовой информации объявление о проведении конкурса;

в) проводит предварительный отбор претендентов для участия в закрытом конкурсе, обладающих наибольшим опытом работы по соответствующему направлению, а также возможностями и условиями для осуществления информационно-консультационной деятельности, и направляет им приглашения;

г) составляет инструктивные документы по проведению конкурса, устанавливающие порядок подготовки конкурсных предложений, их принятия и оценки, проведения анализа финансового состояния претендентов, выявления победителей конкурса, а также принятия решения об аккредитации;

д) принимает и оценивает конкурсные предложения;

е) организует, при необходимости, проверку представленных претендентами сведений;

ж) принимает решение об аккредитации на основании заключения Комиссии о победителях конкурса и оформляет документы об аккредитации;

з) принимает решение о лишении Организации аккредитации и отзыве выданного свидетельства;

и) раскрывает информацию об аккредитованных Организациях;

к) рекомендует эмитентам пользоваться услугами организаций, аккредитованных при Московском региональном отделении ФКЦБ России.

8. Участниками конкурса могут быть Организации, в установленные сроки представившие необходимые документы на рассмотрение Комиссии и оплатившие аккредитационный сбор, сумма которого устанавливается распоряжением Московского регионального отделения ФКЦБ России.

9. Дата проведения конкурса определяется Московским региональным отделением ФКЦБ России.

Объявление о проведении конкурса по аккредитации публикуется Московским региональным отделением ФКЦБ России в средствах массовой информации не менее чем за 30 дней до даты проведения конкурса. Приглашения участникам закрытого конкурса рассылаются по почте или факсимильной связью.

Объявление о проведении конкурса должно содержать сведения о времени, месте, форме, предмете и порядке проведения конкурса; сроках приема конкурсных предложений и проведения предварительного отбора претендентов; адресе и телефонах Комиссии, а также информацию о дополнительном ознакомлении с условиями конкурса.

10. Конкурсные предложения юридических лиц включают в себя следующие документы:

а) заявка на участие в конкурсе с обязательством претендента представлять в Московское региональное отделение ФКЦБ России ежеквартальные сведения о своей хозяйственной деятельности (об объемах оказываемых услуг, их стоимости и сроках исполнения);

б) копии учредительных документов, включая список учредителей с указанием доли в уставном капитале организации;

в) копия свидетельства о государственной регистрации;

г) копии лицензий, если заявленные направления деятельности лицензируются;

д) справка налогового органа о постановке на учет, о налоговых и других обязательных платежах на последнюю отчетную дату;

е) копия баланса за последний отчетный период, принятого налоговой инспекцией;

ж) список ведущих сотрудников, непосредственно осуществляющих деятельность, по которой аккредитуется Организация, с указанием паспортных данных, сведений об образовании (копии дипломов о высшем образовании, квалификационных аттестатов и др.) и профессиональном стаже;

з) дополнительная информация, которую организация желает сообщить (сведения о выполненных и выполняемых проектах и работах, перспективах развития и формах сотрудничества с Московским региональным отделением ФКЦБ России).

11. Конкурсные предложения физических лиц, зарегистрированных в качестве предпринимателей, включают в себя следующие документы:

а) заявка на участие в конкурсе с обязательством претендента представлять в Московское региональное отделение ФКЦБ России ежеквартальные сведения о своей хозяйственной деятельности (об объемах оказываемых услуг, их стоимости и сроках исполнения);

б) копия свидетельства о государственной регистрации;

в) копии лицензий, если заявленные направления деятельности лицензируются;

г) справка налогового органа о постановке на учет, о налоговых и других обязательных платежах на последнюю отчетную дату;

д) сведения об образовании (копии диплома о высшем образовании, квалификационных аттестатов и др.) и профессиональном стаже;

е) дополнительная информация, которую предприниматель желает сообщить (сведения о выполненных и выполняемых проектах и работах, перспективах развития и формах сотрудничества с Московским региональным отделением ФКЦБ России);

12. Все претенденты также предоставляют информацию в форме электронного документа в формате SSML, подготовленного с помощью "Электронной анкеты ФКЦБ России", - "Анкета Организации, осуществляющей информационно-консультационную деятельность и ходатайствующей об аккредитации при Московском региональном отделении ФКЦБ России".

13. Содержащиеся в документах, представленных в соответствии с требованиями пунктов 10, 11 и 12 настоящего Положения, конфиденциальные сведения не подлежат разглашению или передаче, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Копии учредительных документов, лицензий и свидетельств о государственной регистрации представляются вместе с оригиналами и заверяются сотрудниками Московского регионального отделения ФКЦБ России при приеме документов.

14. К участию в конкурсе не допускаются Организации:

а) не имеющие соответствующей лицензии или имеющие лицензию, действие которой приостановлено;

б) не представившие в срок необходимые документы;

в) сообщившие о себе недостоверные сведения;

г) в отношении которых у Московского регионального отделения ФКЦБ России имеются сведения от налоговых, правоохранительных и контролирующих органов о допущенных претендентами в течение года, предшествовавшего конкурсу, нарушениях законодательства Российской Федерации;

д) не оплатившие сумму аккредитационного сбора.

Решение об отказе в допуске к участию в конкурсе принимается Московским региональным отделением ФКЦБ России, которое сообщает о таком решении претенденту в письменной форме в недельный срок.

15. Комиссия в срок, не превышающий 30 дней со дня получения конкурсных предложений, рассматривает их и дает заключение о победителях конкурса.

Заключение Комиссии оформляется протоколом.

16. Основными критериями при выявлении победителей конкурса являются:

а) отсутствие нарушений законодательства Российской Федерации по данным налоговых, правоохранительных и контролирующих органов;

б) наличие высшего образования у специалистов, непосредственно осуществляющих деятельность, по которой аккредитуется Организация;

в) согласие претендента на осуществление контроля со стороны Московского регионального отделения ФКЦБ России за соответствием уровня квалификации сотрудников и деятельности аккредитованных Организаций договорным обязательствам, действующему законодательству и этическим нормам, принятым на рынке;

г) устойчивые показатели результатов хозяйственной и финансовой деятельности за предыдущий отчетный период;

д) достаточный опыт работы на рынке информационно-консультационных услуг;

е) наличие ходатайств и поручительств третьих лиц.

17. На основании заключения Комиссии Московское региональное отделение ФКЦБ России принимает решение об аккредитации победителей конкурса и выдает им свидетельства об аккредитации, которые подписываются председателем Московского регионального отделения ФКЦБ России.

18. Конкурсы проводятся Комиссией по мере поступления заявлений от Организаций, желающих пройти соответствующую аккредитацию.

19. Свидетельство об аккредитации выдается на срок, не превышающий 1 (один) год.

Срок действия свидетельства об аккредитации продлевается Московским региональным отделением ФКЦБ России.

Для продления срока действия свидетельства об аккредитации Организация представляет в Московское региональное отделение ФКЦБ России документы, указанные в подпунктах а, г, д, е, ж пункта 10, подпунктах а, в, г пункта 11 и пункте 12 настоящего Положения, и оплачивает сумму аккредитационного сбора, установленного на момент подачи комплекта документов.

В случае приостановления действия, аннулирования или переоформления лицензии действие свидетельства об аккредитации соответственно приостанавливается, аннулируется или свидетельство об аккредитации переоформляется.

20. В случае нарушения условий настоящего Положения, действующего законодательства, разглашения информации конфиденциального характера, представления недостоверной информации, несоблюдения договорных обязательств и других действий, наносящих моральный и материальный ущерб Московскому региональному отделению ФКЦБ России, акционерным обществам, другим участникам рынка ценных бумаг, Московское региональное отделение ФКЦБ России вправе досрочно прекратить действие свидетельства об аккредитации, отозвать выданное свидетельство об аккредитации и опубликовать соответствующую информацию в печати и (или) иных средствах массовой информации.