Приложение N 4. Методика расчета ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в министерстве финансов Тамбовской области

Приложение N 4
к Положению
об организации в министерстве
финансов Тамбовской области системы
внутреннего обеспечения соответствия
требованиям антимонопольного
законодательства

Методика
расчета ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в министерстве финансов Тамбовской области
(далее - Методика)

1. Общие положения

1.1. Настоящая Методика разработана в целях оценки эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в министерстве финансов Тамбовской области (далее - Министерство).

1.2. В соответствии с Методикой рассчитываются ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса для Министерства.

1.3. Для целей расчета под отчетным периодом понимается календарный год.

1.4. Оценка ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Министерстве осуществляется не реже одного раза в год.

2. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса (далее - КПЭ) для Министерства

2.1. Ключевыми показателями эффективности антимонопольного комплаенса (далее - КПЭ) для Министерства являются:

коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Министерства за предыдущие три года;

коэффициент эффективности выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства в проектах нормативных правовых актов Министерства;

коэффициент эффективности выявления нарушений антимонопольного законодательства в нормативных правовых актах Министерства;

доля сотрудников Министерства, в отношении которых были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу.

2.2. Коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Министерства за предыдущие три года рассчитывается по формуле:

,

где:

КСН - коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Министерства;

КНП - количество нарушений антимонопольного законодательства со стороны Министерства, допущенных в отчетном периоде три года ранее;

КНоп - количество нарушений антимонопольного законодательства со стороны Министерства в отчетном периоде, за который рассчитывается ключевой показатель.

В случае если нарушений не допускалось, для целей расчета в соответствующем числителе или знаменателе следует использовать значение показателя "0,1".

2.3. При расчете показателя снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Министерства под нарушением антимонопольного законодательства понимаются:

решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства, принятые антимонопольным органом в отношении Министерства;

выданные антимонопольным органом Министерству предупреждения о прекращении действий (бездействия), об отмене или изменении актов, которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства либо об устранении причин и условий, способствовавших возникновению такого нарушения, и о принятии мер по устранению последствий такого нарушения;

направленные антимонопольным органом Министерству предостережения о недопустимости совершения действий, которые могут привести к нарушению антимонопольного законодательства.

2.4. Коэффициент эффективности выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства в проектах нормативных правовых актов Министерства рассчитывается по формуле:

,

где:

Кэпнпа - коэффициент эффективности выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства в проектах нормативных правовых актов Министерства;

Кпнпа - количество проектов нормативных правовых актов Министерства, в которых Министерством в отчетном периоде выявлены риски нарушения антимонопольного законодательства;

КПоп - количество проектов нормативных правовых актов Министерства, в отношении которых антимонопольным органом в отчетном периоде выданы предостережения о наличии признаков нарушения антимонопольного законодательства.

В случае если за отчетный период в проектах актов антимонопольным органом или Министерством риски нарушения антимонопольного законодательства не выявлялись, для целей расчета применительно к данному периоду в соответствующем числителе или знаменателе следует использовать значение показателя "0,1".

2.5. Коэффициент эффективности выявления нарушений антимонопольного законодательства в нормативных правовых актах Министерства рассчитывается по формуле:

,

где:

Кэнпа - коэффициент эффективности выявления нарушений антимонопольного законодательства в нормативных правовых актах Министерства;

Кнпа - количество нормативных правовых актов Министерства, в которых Министерством в отчетном периоде выявлены риски нарушения антимонопольного законодательства;

КНоп - количество нормативных правовых актов Правительства Тамбовской области (Главы Тамбовской области), в которых антимонопольным органом в отчетном периоде выявлены нарушения антимонопольного законодательства.

В случае если за отчетный период нормативные правовые акты, нарушающие антимонопольное законодательство, антимонопольным органом или Министерством не выявлялись, для целей расчета применительно к данному периоду в соответствующем числителе или знаменателе следует использовать значение показателя "0,1".

2.6. Доля сотрудников Министерства, в отношении которых были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу рассчитывается по формуле:

,

где:

ДСо - доля сотрудников Министерства, с которыми были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

КСо - количество сотрудников Министерства, чьи должностные обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, с которыми были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

КСобщ - общее количество сотрудников Министерства, чьи должностные обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства.

3. Оценка значений КПЭ для Министерства

3.1. Ключевой показатель "коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Министерства за предыдущие три года" определяется в рамках анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Министерства за предыдущие три года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел).

Ежегодная оценка значения показателя снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Министерства за последние три года обеспечивает понимание эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Министерстве и служит одним из ключевых факторов для определения областей деятельности, содержащих высокие риски нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-риски).

Показатель снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Министерства за последние три года должен учитываться при составлении карты рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) в Министерстве и Плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) в Министерстве.

3.2. Оценка значений КПЭ "коэффициент эффективности выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства в проектах нормативных правовых актов Министерства" и "коэффициент эффективности выявления нарушений антимонопольного законодательства в нормативных правовых актах Министерства" определяет эффективность мероприятий антимонопольного комплаенса в Министерстве.

При эффективном проведении мероприятий по анализу нормативных правовых актов Министерства на предмет выявления заложенных в них рисков нарушения антимонопольного законодательства (то есть при высоком значении числителя) должно наблюдаться уменьшение нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов) Министерства, в отношении которых антимонопольным органом выявлены нарушения антимонопольного законодательства (то есть низкое значение знаменателя).

3.3. Оценка ключевого показателя "доля сотрудников Министерства, в отношении которых были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу" предусматривает определение сотрудников Министерства, чьи должностные обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, и определение из их числа количества сотрудников, с которыми были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу. Высокое значение количества сотрудников, с которыми были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу (числитель), обеспечивает высокое значение КПЭ.