Приложение N 1. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) департамента цен и тарифов Тамбовской области на 2024 год

Приложение N 1
Утверждена
приказом департамента цен и тарифов
Тамбовской области
от 05.03.2024 N 28-к/24

Карта
рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) департамента цен и тарифов Тамбовской области на 2024 год

N п/п	Выявленные риски	Описание рисков	Причины возникновения рисков	Условия возникновения рисков	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
1	2	3	4	5	6	7	8
1	Высокий	Осуществление закупок товаров, работ, услуг с нарушением норм антимонопольного законодательства	Утверждение конкурсной документации с нарушением требований, предусмотренных законодательством РФ в сфере закупок	Отсутствие надлежащей экспертизы документации закупки, нарушение порядка и сроков размещения документации о закупке, непринятие мер по исключению конфликта интересов	Четкое соблюдение требований федерального законодательства, повышение уровня системы внутреннего контроля, обучение сотрудников (семинары, совещания, курсы повышения квалификации)	Отсутствие	Низкая
2	Высокий	Установление экономически необоснованных тарифов, необоснованный отказ в установлении тарифов	Несоблюдение законодательства в сфере регулирования тарифов	Несоблюдение порядка расчета, экономического обоснования и утверждения тарифов, отказ в установлении тарифов по основаниям, не предусмотренным законодательством в сфере регулирования тарифов	Соблюдение порядка расчета, экономического обоснования и утверждения тарифов, направление запросов для получения разъяснений уполномоченного органа, изучение судебной практики по вопросам нарушения антимонопольного законодательства, правоприменительной практики ФАС России	Отсутствие	Низкая
3	Незначительный	Разработка проектов нормативных правовых актов области, издание приказов, регулирующих отношения в установленной сфере деятельности, с нарушением законодательства	Издание нормативных правовых актов, содержащих нарушения антимонопольного законодательства	Не проведение либо ненадлежащее проведение правовой, антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов Департамента	Своевременное и качественное проведение правовой, антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов	Отсутствие	Низкая
4	Незначительный	Несвоевременное приведение в соответствие с законодательством РФ нормативных правовых актов Департамента в установленной сфере деятельности	Несвоевременное внесение изменений в нормативные правовые акты Департамента	Ненадлежащее проведение мониторинга законодательства РФ, отсутствие контроля за соблюдением сроков внесения изменений в нормативные правовые акты Департамента	Мониторинг законодательства РФ, осуществление текущего контроля	Отсутствие	Низкая
5	Низкий	Истребование документов, не предусмотренных законодательством РФ	Неверное применение законодательства РФ	Неверное применение законодательства РФ	Неукоснительное соблюдение требований законодательства РФ, мониторинг изменения законодательства РФ	Отсутствие	Низкая