Приложение. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) в департаменте по государственной охране объектов культурного наследия Тамбовской области на 2024 год

Приложение
Утверждена
приказом
департамента по государственной
охране объектов культурного наследия
Тамбовской области
от 29.12.2023 N 434

Карта
рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) в департаменте по государственной охране объектов культурного наследия Тамбовской области на 2024 год

N п/п	Уровень риска	Вид риска (описание)	Причины возникновения рисков	Условия возникновения рисков	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
1	2	3	4	5	6	7	8
1.	Низкий	Нарушение антимонопольного законодательства при предоставлении государственных услуг	Слабый контроль за соблюдением требований действующего законодательства при предоставлении государственных услуг	Взимание платы за предоставление государственной услуги, если такая плата не предусмотрена действующим законодательством; предъявление требований о представлении документов, информации или осуществлении действий, представление или осуществление которых не предусмотрено действующим законодательством	Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, вебинары и т.п.); соблюдение административных регламентов, наставничество; мониторинг и анализ выявленных нарушений	Риск присутствует	Минимальная
2.	Низкий	Нарушение антимонопольного законодательства при подготовке ответов на обращения физических и юридических лиц	Слабый контроль за соблюдением сроков и содержанием ответов на обращения физических и юридических лиц	Недостаточная правовая компетенция сотрудников, ответственных за подготовку ответов на обращения физических и юридических лиц	Усиление контроля за сроками и содержанием ответов на обращения физических и юридических лиц в соответствии с Федеральным законом от 02.05.2006 N 59-ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации"	Риск присутствует	Минимальная
3.	Низкий	Принятие нормативных правовых актов, осуществление действий (бездействий), а также которые приводят или могут привести к нарушению антимонопольного законодательства	Недостаточный уровень правовой экспертизы и анализа проектов нормативных/ненормативных правовых актов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства; недостаточный уровень внутреннего контроля	Недостаточное знание действующего законодательства; несвоевременное отслеживание изменений законодательства	Анализ проектов нормативных и ненормативных правовых на соответствие требованиям антимонопольного законодательства; мониторинг изменений антимонопольного законодательства; анализ допущенных нарушений	Риск присутствует	Минимальная