Приложение. Карта комплаенс-рисков администрации городского округа Тейково Ивановской области на 2024 год

Приложение
к постановлению
администрации городского округа
Тейково Ивановской области
от 21.12.2023 N 863

Карта комплаенс-рисков
администрации городского округа Тейково Ивановской области на 2024 год

N	Уровень риска	Выявленный комплаенс-риск и его описание	Причины возникновения рисков	Условия возникновения рисков	Оценка возможных последствий
1	Низкий	Нарушение законодательства в сфере закупок товаров, работ, услуг для муниципальных нужд: - завышение требований при описании предмета закупки; - ограничение количества участников закупки; - создание отдельным участникам закупок преимущественных условий; - продление, расторжение договоров с нарушением законодательства; - осуществление закупок без торгов в случаях, не предусмотренных законодательством.	1. Недостаточный уровень внутреннего контроля. 2. Недостаточная квалификация и опыт сотрудников. 3. Несвоевременное опубликование извещения о проведении торгов. 4. Неполные или неверные сведения в извещении о проведении торгов (отсутствие технических условий, неверно указаны реквизиты для задатка). 5. Неисполнение предупреждения антимонопольного органа.	1. Наличие конфликта интересов. 2. Высокая загруженность сотрудников. 3. Наличие коррупционной составляющей.	1. Неэффективное использование бюджетных средств. 2. Вероятность выдачи муниципальному заказчику предупреждения и возбуждение в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и последующее привлечение к административной ответственности (штраф, дисквалификация).
2	Низкий	Нарушение законодательства в сфере разработки и принятия нормативных правовых актов, заключения соглашений, относящихся к компетенции администрации, а также разработки и актуализации муниципальных программ: - разработка проектов нормативных правовых актов, соглашений, осуществление действий (бездействия), которые могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции; - включение в соглашения неравных условий и обязательств для хозяйствующих субъектов в одной сфере деятельности, влекущее за собой создание дискриминационных условий; - муниципальные программы содержат меры, влекущие нарушения антимонопольного законодательства.	1. Недостаточный уровень правовой экспертизы. 2. Недостаточная координация процесса разработки проекта нормативного правового акта и его принятия со стороны руководителя структурного подразделения. 3. Недостаточная квалификация сотрудников. 4. Несвоевременное отслеживание изменений законодательства.	1. Наличие конфликта интересов.	1. Необходимость внесения изменений в принятые нормативно-правовые акты. 2. Вероятность выдачи предупреждения администрации о нарушении антимонопольного законодательства. 3. Необходимость расторжения принятого соглашения. 4. Вероятность выдачи администрации предупреждения и возбуждения в отношении нее дела о нарушении антимонопольного законодательства. 5. Отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности администрации. 6. Вероятность выдачи предупреждения администрации о нарушении антимонопольного законодательства.
3	Низкий	Нарушение законодательства в сфере предоставления муниципальных услуг: - отказ в предоставлении муниципальной услуги по основаниям, не предусмотренным законодательством; - нарушение сроков предоставления муниципальных услуг, установленных административными регламентами; - истребование документов, не предусмотренных действующим законодательством при оказании муниципальных услуг.	1. Недостаточный уровень текущего контроля за предоставлением услуг. 2. Недостаточная квалификация работников. 3. Предоставление преимуществ отдельных хозяйствующим субъектам.	1. Наличие конфликта интересов. 2. Высокая загруженность сотрудников. 3. Несоблюдение установленных процедур нарушение единообразия.	1. Необходимость внесения изменений в принятые нормативно-правовые акты. 2. Вероятность выдачи предупреждения администрации о нарушении антимонопольного законодательства.
4	Низкий	Нарушение законодательства в сфере предоставления ответов на обращения - подготовка ответов на обращения физических и юридических лиц с нарушением срока, предусмотренного законодательством; - предоставление обратившимся гражданам или юридическим лицам информации в приоритетном порядке.	1. Недостаточная координация со стороны руководителя. 2. Недостаточный уровень внутреннего контроля.	1. Высокая загруженность сотрудников. 2. Наличие конфликта интересов.	1. Отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности администрации. 2. Вероятность выдачи предупреждения администрации о нарушении антимонопольного законодательства.
5	Низкий	Нарушение законодательства в сфере инвестиций и развития предпринимательской деятельности: - предоставление отдельным хозяйствующим субъектам доступа к информации о мерах поддержки предпринимательской деятельности в приоритетном порядке; - разработка нормативных правовых актов, затрагивающих вопросы инвестиционной и предпринимательской деятельности с нарушениями, вводящими избыточные обязанности, запреты и ограничения для хозяйствующих субъектов; - незаконные предоставление или отказ в предоставлении муниципальной поддержки.	1. Недостаточный уровень знаний сотрудников антимонопольного законодательства. 2. Недостаточная координация со стороны руководителя. 3. Несоблюдение порядка проведения оценки регулирующего воздействия нормативно-правовых актов.	1. Наличие конфликта интересов.	1. Ограничение конкуренции на отдельных рынках, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения отдельных хозяйствующих субъектов. 2. Вероятность выдачи предупреждения администрации о нарушении антимонопольного законодательства.
6	Низкий	Нарушение законодательства в сфере управления имуществом: - заключение договоров аренды с лицами, право которых на заключение договора без проведения торгов не подтверждено; - предоставление земельных участков, предназначенных для целей строительства без проведения торгов в случаях, не предусмотренных законодательством.	1. Недостаточный уровень знаний сотрудников антимонопольного законодательства. 2. Недостаточная координация со стороны руководителя.	1. Конфликт интересов. 2. Коррупционная составляющая.	1. Вероятность выдачи предупреждения администрации о нарушении антимонопольного законодательства. 2. Отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности администрации. 3. Необходимость отмены принятого решения.
7	Низкий	Нарушение законодательства в сфере архитектуры и строительства: - нарушение при выдаче разрешений на установку и эксплуатацию объектов, повлекшее за собой нарушение антимонопольного законодательства; - нарушение при организации и проведении конкурсов по архитектурно-художественному оформлению городской среды, ущемление интересов хозяйствующих субъектов, граждан при проведении таких конкурсов.	1. Недостаточный уровень внутреннего контроля. 2. Недостаточная квалификация и опыт сотрудников. 3. Предоставление преимуществ отдельных хозяйствующим субъектам.	1. Наличие конфликта интересов. 2. Наличие коррупционной составляющей.	1. Необходимость отмены принятого решения. 2. Вероятность выдачи предупреждения администрации о нарушении антимонопольного законодательства. 3. Отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности администрации.