Приложение 3. Норматив R_1 и усредненный уровень маржи

Приложение 3

к постановлению Федеральной

комиссии по рынку ценных бумаг

от 31 августа 2001 г. N 23

 

Дата ______

Исх. N ____

 

                               ФКЦБ России

                  Управление регулирования деятельности

             профессиональных участников рынка ценных бумаг

 

Торговый день
Наименование организатора торговли

 

Норматив R1 и усредненный уровень маржи

 

Наименование брокера - участника торгов	ИНН	Норматив R1		Усредненный уровень маржи
		По истечении первого часа после открытия торговой сессии	На момент закрытия торговой сессии	По истечении первого часа после открытия торговой сессии	На момент закрытия торговой сессии
Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателей норматива R1
Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушений показателей норматива R1

 

Норматив R2 и данные профессионального участника о каждом клиенте,
расчеты с которым в связи с совершением Сделок не завершены на момент
закрытия торговой сессии организатора торговли

 

Наименование брокера - участника торгов	ИНН	Код клиента, присво- енный брокером (наиме- нование клиента)	Норматив R2		Уровень маржи на момент закрытия торговой сессии	Размер задолженности перед брокером
			По исте- чении первого часа после открытия торговой сессии	На момент закрытия торговой сессии
Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателей норматива R2 и уровня маржи
Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушений показателей норматива R2 и уровня маржи

 

     Примечания:

     1. В представляемых формах заполняются все поля.

     2. При заполнении поля "Наименование  брокера  -  участника  торгов"

сначала   указывается   наименование  организации  в  соответствии  с  ее

уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

     3. При   заполнении  поля  "Наименование  брокера - участника  торгов"

брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

     4. При  заполнении  поля  "Торговый день" указываются число,  месяц,

год.

     5. При   заполнении   поля   "Код   клиента,   присвоенный  брокером

(наименование клиента)"   в случае,  если  клиенту  брокера  не  присвоен

индивидуальный   код,   указывается  наименование  клиента  (наименование

юридического лица или Ф.И.О. физического лица).

     6. Информация по брокерам, у которых показатель R1  равен  нулю,  не

указывается.

     7. Информация по клиентам брокера, у  которых  показатель  R2  равен

нулю, не указывается. Информация по брокерам, у которых показатель R2  по

всем клиентам равен нулю, не указывается.

     8. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.

     9. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.

     10. Параметр "Размер задолженности  перед  брокером"   указывается в

рублях.

     11. Данные представляются единым файлом в формате Excel.

 

Сведения о руководителе                      Сведения о лице, составившем

исполнительного органа                       документ

 

______________________________               ____________________________

  (фамилия, имя, отчество)                     (фамилия, имя, отчество)

______________________________               ____________________________

    (наименование должности                    (наименование должности,

   руководителя организации)                           телефон)

 

Подпись _______________________              Подпись ____________________

 

Печать организации