Приложение 1. Сведения о брокерах, совершавших Сделки в течение отчетного месяца

Приложение 1

к постановлению Федеральной комиссии

по рынку ценных бумаг

от 31 августа 2001 г. N 23

 

Дата ______

Исх. N ____

 

                               ФКЦБ России

                  Управление регулирования деятельности

             профессиональных участников рынка ценных бумаг

 

Наименование организатора торговли
За период с "___" ________200__ г. по "___" _________200__ г.

 

Сведения о брокерах, совершавших Сделки в течение
отчетного месяца

 

N п/п	Наименование брокера - участника торгов	ИНН	Количество клиентов у брокера

 

     Примечания:

     1. В представляемых формах заполняются все поля.

     2. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера - участника торгов"

сначала  указывается  наименование  организации  в  соответствии   с   ее

уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

     3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера - участника   торгов"

брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

     4. При заполнении поля  "Количество  клиентов  брокера"  указывается

количество  клиентов  брокера,  с  которыми у брокера заключены договора,

предусматривающие совершение Сделок.  Данные указываются на конец каждого

отчетного месяца.

     5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым  файлом  в  формате

Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

 

Сведения о руководителе                      Сведения о лице, составившем

исполнительного органа                       документ

 

______________________________               ____________________________

  (фамилия, имя, отчество)                     (фамилия, имя, отчество)

______________________________               ____________________________

    (наименование должности                    (наименование должности,

   руководителя организации)                           телефон)

 

Подпись _______________________              Подпись ____________________

 

Печать организации