Приложение 7. Информация, включаемая в ежеквартальный отчет по ценным бумагам

Приложение 7

к Инструкции Банка России

"О правилах выпуска и регистрации

ценных бумаг кредитными организациями на

территории Российской Федерации"

от 22 июля 2002 г. N 102-И

Информация,
включаемая в ежеквартальный отчет по ценным бумагам

Титульный лист

                                             Зарегистрирован

                                           "__"________ 200_ г.

                                    _____________________________________

                                    (наименование регистрирующего органа)

                                        (подпись уполномоченного лица)

                                    Печать регистрирующего органа

Ежеквартальный отчет по ценным бумаг
за _____ квартал 20__ г.

_________________________________________________________________________

           (полное наименование кредитной организации-эмитента)

Утвержден _____________________________________________ "__" _____ 20_ г.

          (название уполномоченного органа кредитной

                    организации-эмитента)

     Информация, содержащаяся в настоящем  отчете,  подлежит раскрытию  в

соответствии с  законодательством  Российской  Федерации  и  нормативными

актами Банка России.

Подписи уполномоченных лиц

кредитной организации-эмитента

Печать

Дата

Титульный лист заполняется кредитной организацией-эмитентом, за исключением графы "зарегистрировано". Эта графа заполняется, подписывается и скрепляется печатью регистрирующим органом при регистрации отчета.

А) Информация, включаемая в ежеквартальный отчет:

1. Полное и сокращенное наименование кредитной организации-эмитента. Дата и номер свидетельства о государственной регистрации. Номер лицензии на осуществление банковских операций.

2. Данные об изменениях в наименовании, организационно-правовой форме кредитной организации-эмитента.

В данном пункте указывается информация обо всех предшествующих полных наименованиях кредитной организации-эмитента, организационно-правовых формах.

3. Местонахождение кредитной организации-эмитента. Номер ее корреспондентского счета и подразделение Банка России, в котором открыт корреспондентский счет. Банковский идентификационный код (БИК). Номер контактного телефона (факса).

4. Список всех акционеров (участников), которые владеют 5% и более уставного капитала кредитной организации-эмитента. Если в состав акционеров (участников) кредитной организации входят акционеры (участники), владеющие не менее чем 5% долей участия или голосующих акций в уставном капитале кредитной организации, то по таким акционерам необходимо привести информацию об их акционерах (участниках), владеющих не менее чем 20% долей участия или голосующих акций в уставном капитале акционера (участника) кредитной организации.

5. Список юридических лиц, в которых кредитная организация-эмитент владеет 20% и более уставного капитала.

6. Структура руководящих органов кредитной организации-эмитента, определенная ее уставом.

7. Список всех членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации-эмитента (или иного органа, выполняющего аналогичные функции) по алфавиту с указанием фамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого члена совета в настоящее время и за последние пять лет (как в самой кредитной организации, так и вне ее), а также всех принадлежащих члену совета долей участия или голосующих акций в уставном капитале (как в самой кредитной организации, так и вне ее).

8. Список всех членов правления кредитной организации-эмитента (или иного исполнительного органа, выполняющего аналогичные функции) по алфавиту либо указание на единоличный исполнительный орган с указанием фамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого члена правления в настоящее время и за последние пять лет (как в самой кредитной организации, так и вне ее), а также всех принадлежащих члену правления долей участия или голосующих акций в уставном капитале (как в самой кредитной организации, так и вне ее).

9. Список всех филиалов, представительств кредитной организации, содержащий их полные наименования, дату внесения сведения о филиале в Книгу государственной регистрации кредитных организаций, местонахождение, фамилии, имена, отчества их руководителей.

10. Список дочерних и зависимых обществ кредитной организации-эмитента с указанием их наименования, местонахождения, даты и места регистрации, доли участия кредитной организации в уставном капитале вышеуказанных обществ.

11. Сведения о реорганизации кредитной организации-эмитента, ее дочерних и зависимых обществ.

12. Сообщения о раскрытых в отчетном квартале существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность кредитной организации-эмитента, указанные по кодам, присвоенным регистрирующим органом.

Б) Данные о финансовом положении кредитной организации и другие показатели:

13. Бухгалтерский баланс по счетам второго порядка и отчет о прибылях и убытках кредитной организации-эмитента, составленные по формам, установленным нормативными актами Банка России, за последние три завершенных финансовых года, а также на конец завершенного квартала.

14. Данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли составленные по форме, установленной нормативными актами Банка России, за последние три завершенных финансовых года, а также на конец отчетного завершенного квартала.

15. Отчет о формировании и использовании средств резервного и других специальных фондов за последний отчетный квартал.

16. Расчет обязательных экономических нормативов деятельности кредитной организации-эмитента на конец отчетного квартала.

Информация о выполнении кредитной организацией обязательных резервных требований Банка России на конец отчетного квартала.

17. Факты, повлекшие увеличение чистой прибыли или убытков кредитной организации-эмитента более чем на 20% в течение отчетного квартала по сравнению с предыдущим кварталом.

18. Факты, повлекшие увеличение или уменьшение стоимости активов эмитента более чем на 10% в течение отчетного квартала.

19. Сведения о направлениях инвестирования средств, привлеченных в результате выпуска эмиссионных ценных бумаг.

20. Размер просроченной задолженности кредитной организации-эмитента кредиторам, в том числе Банку России, по платежам в бюджет и внебюджетные фонды на конец отчетного квартала.

Наличие недовзноса в обязательные резервы и (или) неуплаченных штрафов за нарушение порядка обязательного резервирования на конец отчетного квартала.

21. Сведения об административных наказаниях, наложенных на кредитную организацию-эмитент в течение отчетного квартала. Такие сведения должны содержать:

- дату наложения наказания;

- орган, наложивший наказание;

- причину наложения наказания;

- вид наказания;

- размер наказания;

- степень исполнения наказания к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг.

В) Данные о ценных бумагах эмитента:

22. Отчет о выпущенных в течение отчетного квартала эмиссионных ценных бумагах с разбивкой по выпускам, составленный по форме:

- вид ценной бумаги;

- государственный регистрационный номер данного вида ценных бумаг;

- дата регистрации выпуска ценных бумаг;

- дата регистрации отчета об итогах выпуска;

- наименование регистрирующего органа и дата регистрации выпуска и (или) итогов выпуска;

- объем выпущенных ценных бумаг, их количество и номинальная стоимость;

- права владельцев ценных бумаг, закрепленные в уставе кредитной организации-эмитента;

- сведения о всех выпусках ценных бумаг с данным государственным регистрационным номером (объем выпуска, период размещения, а для ценных бумаг, находящихся в процессе размещения, - количество размещенных и неразмещенных ценных бумаг на момент составления ежеквартального отчета).

Указанная информация по выпущенным ценным бумагам отражается в отчетах за кварталы, в течение которых были зарегистрированы выпуски ценных бумаг, шел процесс размещения и зарегистрированы итоги выпусков этих ценных бумаг.

23. Информация о проведенном в отчетном квартале погашении облигаций:

- тип облигаций;

- государственный регистрационный номер облигаций;

- наименование регистрирующего органа и дата регистрации выпуска и итогов выпуска;

- объем выпущенных ценных бумаг, их количество и номинальная стоимость;

- количество погашенных ценных бумаг и дата погашения.

24. Количество эмиссионных ценных бумаг, находящихся на балансе кредитной организации-эмитента.

25. Сведения о доходах по эмиссионным ценным бумагам кредитной организации-эмитента, начисленных в отчетном квартале (в процентах и общая сумма выплат в рублях).

26. Перечень бирж и других организаторов торговли, включивших ценные бумаги данного эмитента в свой листинг, с указанием объема операций по ценным бумагам в отчетном квартале, максимальной и минимальной цены сделки за квартал.

27. Информация о других видах ценных бумаг, выпущенных в отчетном квартале:

- по депозитным и сберегательным сертификатам - вид сертификата, количество и общая сумма выпущенных и погашенных сертификатов;

- по векселям - объем выпущенных и погашенных векселей; сумма выплаченного дохода по векселям.

28. Прочая информация (протоколы общих собраний акционеров (участников) кредитной организации-эмитента в случае проведения таких собраний в отчетном квартале, иная информация по усмотрению кредитной организации-эмитента).