Приложение 1. Порядок составления заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг

Приложение 1

к Инструкции Банка России

"О правилах выпуска и регистрации

ценных бумаг кредитными организациями

на территории Российской Федерации

от 22 июля 2002 г. N 102-И

Порядок составления заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг

А) Форма заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг:

                                    Выпуск зарегистрирован

                                    "__"________ 20__ г.

                                    _____________________________________

                                    (наименование регистрирующего органа)

                                    _____________________________________

                                        (подпись уполномоченного лица)

                                    Печать регистрирующего органа

Заявление
(полное наименование кредитной организации-заявителя или органа, уполномоченного учредителями создаваемой кредитной организации-эмитента)

просит зарегистрировать выпуски следующих ценных бумаг:

- _______________________________________________________________________

Государственный регистрационный номер [_________________]

- _______________________________________________________________________

Государственный регистрационный номер [_________________]

- _______________________________________________________________________

Государственный регистрационный номер [_________________]

...

(перечисляются все выпуски ценных бумаг, осуществляемые одновременно в рамках одной эмиссионной кампании, - в каждой графе по одному типу ценных бумаг)

(Для акций) - в отношении всей эмиссии: объем уставного капитала кредитной организации-эмитента после завершения эмиссии составит "_________" рублей (сумма цифрами и прописью). Данная эмиссия акций является (первой/повторной). После завершения эмиссии кредитная организация будет действовать в форме (открытого/закрытого) акционерного общества и иметь (более/не более) 500 акционеров (число акционеров определяется по итогам всех выпусков, заявленных в эмиссионных документах в рамках одной эмиссионной кампании).

(Для облигаций): общий объем размещаемых облигаций после завершения всей эмиссии составит "________" рублей по номиналу (сумма цифрами и прописью). Количество покупателей облигаций данной эмиссии после ее завершения (может/не может) превысить 500 лиц.

Номер лицензии на осуществление банковских операций "___________".

Подписи уполномоченных лиц кредитной организации-эмитента

Печать

Дата

Б) Порядок заполнения заявления:

1. Верхняя часть заявления, а также графа "Государственный регистрационный номер" кредитной организацией-эмитентом не заполняются.

2. В графах, отведенных для описания эмитируемых ценных бумаг, кредитной организации-эмитенту следует последовательно указать (в отношении ценных бумаг каждого выпуска):

а) вид, категорию, тип и форму ценных бумаг (например, "привилегированные именные бездокументарные акции");

б) порядковый номер выпуска по исчислению кредитной организации-эмитента (например, "выпуск с порядковым номером - 3"). Если ранее уже выпускались акции с данными параметрами, то также указывается, что "данные акции аналогичны акциям с Государственным регистрационным номером 19909999В");

в) объем выпуска по номинальной стоимости;

г) номинальную стоимость одной ценной бумаги (для акций - в российских рублях);

д) количество ценных бумаг в выпуске (шт.);

е) данные о доходах по ценным бумагам (о размере и периодичности получения);

ж) даты предполагаемого начала и завершения размещения;

з) доля ценных бумаг, при неразмещении которой эмиссия ценных бумаг этого выпуска считается несостоявшейся (в случае установления такой доли кредитной организацией при размещении ценных бумаг путем подписки).

3. В графе "(Для акций)" или "(Для облигаций)" кредитной организацией-эмитентом указываются нужные варианты ответов.

4. Графа "Номер лицензии на осуществление банковских операций" заполняется только для тех кредитных организаций-эмитентов, которые к моменту подачи заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг имеют лицензию на осуществление банковских операций. Если кредитная организация к моменту подачи документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган еще не имеет лицензии на осуществление банковских операций, то ее номер проставляется после ее получения.

5. Регистрирующий орган заполняет графы "Государственный регистрационный номер" и верхнюю часть заявления в момент государственной регистрации выпуска. При этом каждому типу выпускаемых ценных бумаг присваивается свой Государственный регистрационный номер.