Приложение 4. Основные положения депозитарного договора

Приложение 4

к Указу Президента РФ

от 7 октября 1992 г. N 1186

Основные положения депозитарного договора

Основные положения депозитарного договора определяют обязательные условия депозитарного договора, наряду с которыми могут быть предусмотрены и иные условия, не противоречащие законодательству Российской Федерации. Депозитарный договор заключается между инвестиционным фондом (далее именуется - фонд) и депозитарием.

Депозитарий инвестиционного фонда - банк или иное юридическое лицо, не являющееся аффилированным лицом этого инвестиционного фонда, осуществляющее действия с ценными бумагами, в том числе с приватизационными чеками, а также денежными средствами, принадлежащими фонду, ведущее учет движения этого имущества фонда и осуществляющее другие функции согласно депозитарному договору.

I. Предмет договора

1. Фонд передает и поручает, а депозитарий обязуется принять и совершать в пределах, установленных распоряжениями фонда, от его имени и за его счет действия с ценными бумагами, в том числе приватизационными чеками, а также денежными средствами фонда.

Депозитарий осуществляет и контролирует операции с ценными бумагами фонда с учетом требований депозитарного договора, устава фонда, инвестиционной декларации, включая ограничения на обмен, приобретение и продажу ценных бумаг.

II. Права и обязанности сторон

2. Депозитарий обязан:

осуществлять действия с ценными бумагами [в том числе с приватизационными чеками]*, а также денежными средствами, принадлежащими фонду;

осуществлять на основании распоряжений фонда расчетные, кассовые, а в случае, когда депозитарий является банком, банковские операции;

принять на ответственное хранение полученное от фонда и третьих лиц имущество фонда;

обеспечить сохранность и возврат имущества фонда, учет и ведение операций, связанных с движением этого имущества, хранить и предоставлять фонду первичные документы по учету этого имущества;

открыть для хранения и последующего использования денежных средств и ценных бумаг фонда расчетный, валютный и иные банковские счета фонда;

осуществлять связанные с имуществом фонда действия по получении письменных распоряжений и заключенных договоров, подписанных от имени фонда его управляющим или иным лицом, уполномоченным советом директоров фонда, а также предусмотренные депозитарным договором. Распоряжения фонда должны точно определять имущество фонда, которое должно быть приобретено, обменено или продано, стороны, с которыми такие сделки должны быть совершены, или рынки, на которых они должны быть осуществлены, срок и условия совершения сделок, включая цену;

выполнять распоряжения фонда по перечислению денежных средств [использованию приватизационных чеков] для оплаты ценных бумаг и иных видов имущества, обеспечивать своевременное получение и учет приобретаемых ценных бумаг и свидетельств о собственности;

передавать по распоряжению фонда акции, принадлежащие фонду, при их продаже и обмене, получать и зачислять на счета фонда поступающие в счет их оплаты денежные средства и ценные бумаги [приватизационные чеки] в соответствии с требованиями депозитарного договора, устава и инвестиционной декларации;

выступать от имени фонда доверенным лицом, держателем всех доходов на вложенный капитал, а также иных платежей и доходов, полученных от операций с ценными бумагами и иным имуществом фонда;

использовать по получении соответствующих распоряжений имеющиеся на счете фонда денежные средства для оплаты его расходов, включая выплату вознаграждения управляющему, в соответствии с положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов. Соответствующие распоряжения должны включать расчеты, подтверждающие, что вознаграждение управляющего не превышает размер, установленный договором с управляющим об управлении инвестиционным фондом;

использовать при получении соответствующих распоряжений находящиеся на счете фонда денежные средства для выплаты дивидендов акционерам фонда в соответствии с порядком расчета дивидендов, утвержденным общим собранием акционеров;

подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях, а также сведений и документов, касающихся принадлежащих фонду ценных бумаг;

оформлять и выдавать при получении соответствующих распоряжений необходимые доверенности;

не предпринимать каких-либо действий в отношении принадлежащих фонду ценных бумаг иначе как в соответствии с полномочиями, предусмотренными депозитарным договором и распоряжениями фонда;

своевременно сообщать совету директоров фонда о действиях управляющего фонда, противоречащих законодательству Российской Федерации, уставу,инвестиционной декларации и иным документам фонда;

соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с выполнением условий депозитарного договора;

не использовать имущество фонда в качестве собственных активов, а также при совершении сделок в интересах депозитария как юридического лица, его аффилированных лиц и третьих лиц, кроме случаев, определенных депозитарным договором;

представлять для обозрения акционеров и передавать через средства массовой информации не реже одного раза в квартал на последнюю отчетную дату сведения о стоимости чистых активов инвестиционного фонда, в том числе приходящаяся на одну оплаченную акцию;

члены совета директоров депозитария не могут входить в совет директоров управляющего и совет директоров фонда, а также исполнять обязанности членов этих советов;

вести отдельный учет и составлять отчетность о состоянии и движении имущества фонда, ежеквартально представлять ее совету директоров фонда. Документы учета и отчетности о деятельности фонда являются собственностью фонда и открыты для ознакомления акционерам фонда, их представителям и аудиторам.

В отчет, представляемый депозитарием в совет директоров фонда, в обязательном порядке включаются следующие сведения:

перечень инвестиций фонда на начало и конец отчетного периода с указанием их стоимости, определяемой в соответствии с положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов;

инвестиционный доход (доход от процентов и дивидендов по инвестициям фонда) за отчетный период;

увеличение (уменьшение) стоимости активов фонда в зависимости от повышения (понижения) рыночной цены ценных бумаг, составляющих портфель фонда (с указанием реализованной и нереализованной прибыли или убытка);

суммарный доход фонда, включающий инвестиционный доход и прибыль (убыток) от реализации ценных бумаг из портфеля фонда;

количество выпущенных, проданных, обмененных акций фонда за отчетный период и на отчетную дату;

затраты фонда за отчетный период;

стоимость чистых активов фонда, приходящаяся на одну оплаченную акцию фонда;

отношение затрат фонда к стоимости его чистых активов;

отношение суммарного дохода фонда за отчетный период к стоимости его чистых активов на конец отчетного периода;

текущая цена акций фонда на дату составления отчета (текущая рыночная цена для закрытых фондов, цена выкупа акций у акционеров для открытых фондов);

отчет о финансовых результатах, использовании доходов, дивидендах, выплаченных за отчетный период, другие формы отчетности;

[информация о количестве неиспользованных приватизационных чеков на дату составления отчета];

сведения о составе и изменениях состава аффилированных лиц депозитария.

Годовой отчет должен быть подписан независимым аудитором. Документ (акт), составленный по результатам аудиторской проверки, является неотъемлемой частью отчетности депозитария, которая подписывается должностным лицом депозитария.

3. Депозитарий имеет право:

самостоятельно привлечь в качестве своего агента банк или трастовое предприятие (далее именуется - агент), которое действует от имени депозитария, открывает расчетный, валютный и иные счета фонда, осуществляет хранение и учет имущества фонда, выполнение других обязанностей депозитария согласно депозитарному договору. Привлечение агента не должно препятствовать выполнению депозитарием его обязанностей;

без специальных распоряжений фонда обменивать временные ценные бумаги фонда на постоянные, сдавать их для передачи на имя агента, а также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же эмитента, которые удостоверяют стоимость, равную стоимости обмениваемых ценных бумаг;

требовать от фонда и его управляющего представления платежных и иных документов, необходимых для выполнения обязанностей депозитария по настоящему Положению, а также внесения изменений в платежные документы, полученные от фонда, в случае их несоответствия требованиям устава и инвестиционной декларации, включая ограничения на обмен, приобретение и продажу ценных бумаг;

требовать от фонда допуска на заседание совета директоров фонда представителя депозитария;

требовать созыва внеочередного собрания акционеров в случаях, когда рыночная стоимость чистых активов по итогам финансового года составляет менее 50 процентов их балансовой стоимости;

вносить предложения в совет директоров и управляющему фонда по вопросам, связанным с деятельностью фонда и его управляющего;

требовать в соответствии с условиями договора возмещения расходов, связанных с выполнением своих обязанностей.

4. Фонд обязан:

устанавливать полномочия, необходимые для выполнения депозитарием своих обязанностей в соответствии с заключенным депозитарным договором;

передать на хранение депозитарию в семидневный срок с даты подписания депозитарного договора ценные бумаги [в том числе приватизационные чеки], а также денежные средства согласно акту приема-передачи;

предоставлять депозитарию по его запросу доверенности и иные документы;

передать депозитарию копии устава фонда и проспекта эмиссии, извещать его о всех изменениях и дополнениях устава;

допускать на заседание совета директоров фонда представителя депозитария по его требованию;

компенсировать расходы депозитария, связанные с выполнением им функций в соответствии с условиями заключенного с ним депозитарного договора.

Совет директоров фонда должен предоставлять депозитарию список лиц, уполномоченных давать распоряжения от имени фонда на совершение действий, связанных с его имуществом, с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей и образцами подписей, а в дальнейшем - своевременно извещать депозитария о всех изменениях и дополнениях указанного списка. Полномочия этих лиц могут относиться к отдельным или ко всем видам действий с имуществом фонда.

III. Инвестиционная декларация

5. Цели инвестиций:

обеспечение доходности вложений;

обеспечение приращения вложенных средств.

6. Направления инвестиционной политики:

краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке ценных бумаг;

указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.

7. Ограничения в инвестиционной деятельности.

Фонд не имеет права:

осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в ценные бумаги;

приобретать голосующие акции любого акционерного общества в случае, если после их приобретения аффилированной группе инвестиционного фонда будут принадлежать более 10 процентов голосующих акций этого общества;

приобретать и иметь в своих активах более 10 процентов ценных бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;

инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные бумаги одного эмитента;

инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц фонда;

заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет права приобретать;

привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем задолженности, подлежащей погашению, превысит 10 процентов рыночной стоимости чистых активов инвестиционного фонда на дату подписания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех месяцев без права пролонгации. Кредитное соглашение может заключаться фондом исключительно с целью удовлетворения кратковременной потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих акций открытым инвестиционным фондом у акционеров;

выпускать долговые обязательства;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, организационно -правовая форма которых предусматривает полную ответственность;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющим, депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда, предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;

выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке, установленном уставом), владельцы которых получают преимущественное право на имущество фонда по сравнению с владельцами обыкновенных акций;

осуществлять деятельность в качестве представителей, посредников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей, паев приватизируемых предприятий;

приобретать ценные бумаги и любое имущество у своих аффлированных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество;

вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением государственных ценных бумаг;

приобретать и иметь в своих активах 15 и более процентов всех облигаций или долговых обязательств одного эмитента;

приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов;

обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых являются соответствующие фонды имущества, в сумме, превышающей 5 процентов уставного капитала инвестиционного фонда.

Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда; выдавать гарантии любого рода, совершать залоговые сделки.

Количество акций фонда, держателями которых выступают соответствующие фонды имущества, не может превышать 5 процентов от общего количества акций этого фонда.

[Чековый фонд не может также:

осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших государственной регистрации в Российской Федерации или осуществляющих основную деятельность не на территории Российской Федерации;

заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью, приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;

привлекать заемные средства или выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства;

приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов;

обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых являются фонды имущества.

Чековый инвестиционный фонд не может гарантировать инвесторам письменно или путем рекламы получение прибыли, дохода или увеличение стоимости акции фонда.]

Кроме вышеуказанных требований фонд по решению учредителей вводит дополнительные ограничения инвестиций.

IV. Ответственность сторон

8. Убытки, причиненные фонду депозитарием вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения им обязанностей в соответствии с условиями заключенного между ними договора, подлежат возмещению в соответствии с законодательством Российской Федерации.

9. Депозитарий не несет ответственности перед фондом и акционерами фонда за ущерб, причиненный действием или бездействием депозитария, обоснованно полагавшегося на письменные распоряжения фонда.

10. Фонд обязан возместить убытки депозитарию (по предъявленным искам, решениям суда и пр.), возникшие в связи с исполнением депозитарием своих обязанностей и вытекающие из условий депозитарного договора.

V. Вознаграждение депозитария

11. Фонд выплачивает депозитарию вознаграждение в сумме ___________ рублей путем перечисления денежных средств на счет депозитария в срок не позднее пяти дней, следующих за последним днем отчетного квартала.

12. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоряжением совета директоров фонда с согласия депозитария, что удостоверяется подписью депозитария.

VI. Прочие положения

13. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами депозитарного договора подлежат рассмотрению в арбитражном суде.

14. Изменения в условия договора вносятся только по взаимному согласию фонда и депозитария, оформленному в письменной форме.

15. Фонд вправе в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор, направив письменное уведомление депозитарию. Договор считается расторгнутым в день получения депозитарием уведомления.

Депозитарий вправе в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор, направив письменное уведомление фонду. Договор считается расторгнутым через шесть месяцев со дня получения фондом уведомления.

Права и обязанности по заключаемому договору не могут быть переданы третьим лицам, если иное не установлено депозитарным договором.

16. Депозитарий обязуется сотрудничать с депозитарием-правопреемником и с фондом, чтобы обеспечить оформление всех документов и осуществление всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий-правопреемник получил возможность осуществлять операции и действия с имуществом фонда.

17. В случае прекращения договора депозитарий имеет право на компенсацию всех его издержек и расходов по депозитарному договору прежде чем он вернет фонду его имущество.