Приложение 5. Примерный договор с управляющим об управлении инвестиционным фондом

Приложение 5

к Указу Президента РФ

от 7 октября 1992 г. N 1186

  Примерный договор с управляющим об управлении инвестиционным фондом

г.___________________________ "    " ________________199_ г.

__________________________________________ (далее именуется - фонд),

(полное наименование инвестиционного фонда)

действующий на основании устава, с одной стороны, в лице

____________________________________________________________________,

     (фамилия, имя, отчество, должность)

и __________________________________________________________________

______________________________(далее именуется - управляющий)

(полное наименование для юридического лица)

в лице _____________________________________________________________,

     (фамилия, имя, отчество, должность)

действующий на основании ___________________________________________,

с другой стороны, заключили договор о следующем:

I. Предмет договора

1. Фонд поручает управляющему осуществлять управление инвестициями и формирование портфеля ценных бумаг фонда и действовать в качестве инвестиционного консультанта фонда в соответствии с условиями настоящего договора. Управляющий подтверждает свое согласие предоставлять фонду указанные услуги.

Перечень и объем услуг, оказываемых управляющим, определяются советом директоров фонда.

Совет директоров фонда вправе определить перечень сделок, которые заключаются управляющим только при одобрении совета директоров.

II. Права и обязанности сторон

2. Управляющий обязан:

обеспечить эффективное управление инвестициями и портфелем ценных бумаг, другим имуществом фонда с наибольшей выгодой в интересах всех его акционеров;

в письменной форме сообщить совету директоров фонда о принятых им решениях относительно инвестиций фонда в сроки, установленные советом директоров;

представлять совету директоров фонда перед годовым собранием акционеров проект отчета о деятельности фонда по результатам очередного финансового года со всеми необходимыми материалами, а также предложения по вопросам инвестиционной политики фонда;

по получении письменного запроса совета директоров фонда представить краткий перечень и анализ принятых им решений относительно управления инвестициями в отчетный период;

ежеквартально представлять совету директоров фонда по установленной им форме отчет о расходах, произведенных им в течение отчетного периода за счет средств фонда;

контролировать правильность и своевременность составления отчетности фонда, ежеквартально, не позднее 10-го числа месяца, следующего после окончания отчетного квартала, представлять совету директоров фонда:

а) бухгалтерский баланс фонда на начало и конец отчетного периода, отчет о финансовых результатах, использовании доходов и другие формы бухгалтерской отчетности. Отчетность по результатам финансового года утверждается независимым аудитором фонда;

б) перечень определенных советом директоров фонда основных сделок с ценными бумагами [приватизационными чеками] и иными активами фонда за отчетный период;

в) изменения в составе совета директоров управляющего, его аффилированных лиц;

предпринимать все возможные действия для защиты интересов фонда;

осуществлять всю административную деятельность, вести переписку и оперативную работу от имени фонда;

обеспечивать конфиденциальность информации об инвестициях фонда, а также предпринимать соответствующие меры (включая заключение договоров о конфиденциальности) с целью гарантировать, что любое лицо, назначенное управляющим для управления инвестициями фонда или для предоставления фонду аналитических услуг по настоящему соглашению, будет (как в период предоставления услуг, так и по истечении этого периода) хранить конфиденциальность информации относительно инвестиций фонда;

обеспечивать сохранность и правильность оформления документов фонда;

контролировать правильность ведения реестра акционеров фонда;

обеспечивать своевременность и полноту выплаты дивидендов акционерам фонда;

контролировать подготовку, распространение и публикацию касающейся инвестиционного фонда информации, включая публикации об организации акционерных обществ (в частности, публикации, необходимые для включения акций фонда в курсовой бюллетень фондовой биржи), брошюр, финансовых отчетов и материалов рекламного характера;

содействовать рекламе деятельности фонда, оказывать фонду иные услуги по договоренности между управляющим и советом директоров фонда;

регулярно консультировать совет директоров фонда по вопросам инвестиционной политики фонда. Совет директоров назначает одного или нескольких своих членов для участия в регулярных консультациях с управляющим фонда.

3. Управляющий имеет право:

заключить от имени фонда сделки с ценными бумагами (в том числе с приватизационными чеками), а также денежными средствами для инвестирования в ценные бумаги, осуществлять иные сделки с активами фонда в соответствии с законодательством Российской Федерации, уставом фонда и инвестиционной декларацией, издавать распоряжения, обязательные для депозитария. Управляющий несет всю полноту ответственности за принятые им решения по управлению инвестициями фонда и формированию его инвестиционного портфеля. Члены совета директоров фонда не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами (в том числе с приватизационными чеками), а также денежными средствами фонда;

использовать денежные средства фонда для финансирования затрат, связанных с деятельностью фонда, в соответствии с положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов, инвестиционной декларацией;

представлять фонд в органах управления, контрактах и на переговорах со всеми акционерными обществами, товариществами и иными предприятиями, в ценные бумаги которых фонд делает инвестиции;

иметь одного представителя без права голоса в качестве наблюдателя на всех заседаниях совета директоров фонда, за исключением тех периодов заседаний, во время которых происходит голосование или обсуждение вопросов, связанных с деятельностью или условиями заключения договора с управляющим об управлении инвестиционным фондом;

требовать от совета директоров фонда передачи управляющему (путем выдачи доверенности) права подписи документов или иных полномочий для исполнения от имени фонда управляющим его обязанностей в соответствии с настоящим договором и уставом фонда.

4. Фонд в лице совета директоров обязан:

по письменному требованию управляющего принять все необходимые меры для передачи управляющему (путем выдачи доверенности) права подписи документов для исполнения управляющим его обязанностей в соответствии с настоящим договором, инвестиционной декларацией, уставом фонда;

контролировать выполнение управляющим своих обязательств по настоящему договору. Фонд имеет право расторгнуть его по собственному усмотрению в случае их неисполнения или ненадлежащего исполнения управляющим.

III. Инвестиционная декларация

5. Цели инвестиций:

обеспечение доходности вложений;

обеспечение приращения вложенных средств.

6. Направления инвестиционной политики:

краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке ценных бумаг;

указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.

7. Ограничения в инвестиционной деятельности.

Фонд не имеет права:

осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в ценные бумаги;

приобретать голосующие акции любого акционерного общества в случае, если их приобретения аффилированной группе инвестиционного фонда будут принадлежать более 10 процентов голосующих акций этого общества;

приобретать и иметь в своих активах более 10 процентов ценных бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;

инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные бумаги одного эмитента;

инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц фонда;

заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет права приобретать;

привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем задолженности, подлежащей погашению, превысит 10 процентов рыночной стоимости чистых активов инвестиционного фонда на дату подписания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех месяцев без права пролонгации. Кредитное соглашение может заключаться фондом исключительно с целью удовлетворения кратковременной потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих акций открытым инвестиционным фондом у акционеров;

выпускать долговые обязательства;

выдавать гарантии любого рода, совершать залоговые сделки;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, организационно -правовая форма которых предусматривает полную ответственность;

осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющим, депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда, предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;

выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке, установленном уставом), владельцы которых получают преимущественное право на имущество фонда по сравнению с владельцами обыкновенных акций;

осуществлять деятельность в качестве представителей, посредников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей, паев приватизируемых предприятий;

приобретать ценные бумаги и любое имущество у своих аффилированных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество;

вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением государственных ценных бумаг;

приобретать и иметь в своих активах 15 и более процентов всех облигаций или долговых обязательств одного эмитента;

приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов;

обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых являются соответствующие фонды имущества, в сумме, превышающей 5 процентов уставного капитала фонда.

Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда.

Количества акций фонда, держателями которых выступают соответствующие фонды имущества, не может превышать 5 процентов от общего количества акций этого фонда.

[Чековый фонд не может также:

осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших государственную регистрацию в Российской Федерации или осуществляющих основную деятельность не на территории Российской Федерации;

заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью, приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;

привлекать заемные средства или выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства;

обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых являются фонды имущества.

Чековый инвестиционный фонд не может гарантировать инвесторам в письменном виде или путем рекламы получение прибыли, дохода или увеличение стоимости акций фонда.]

Кроме вышеуказанных требований фонд по решению учредителей вводит дополнительные ограничения инвестиций.

IV. Вознаграждение и расходы управляющего

8. За оказание фонду услуг согласно настоящему договору управляющий получает от фонда вознаграждение.

9. Размер вознаграждения управляющего устанавливается в сумме______ рублей в год. Выплата вознаграждения управляющему производится поквартально в последний день финансового квартала.

10. По результатам года управляющий получает дополнительное премиальное вознаграждение в сумме, составляющей __________процентов от величины прироста чистых активов фонда за отчетный год.

11. Максимальное годовое вознаграждение, получаемое управляющим в связи с управлением инвестиционным фондом, не должно превышать 5 (10) процентов от средней годовой стоимости активов баланса инвестиционного фонда, рассчитанной как сумма стоимости активов баланса инвестиционного фонда на конец каждого месяца в течение года, разделенная на двенадцать. В указанную сумму включается возмещение всех расходов управляющего, предусмотренных положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов.

12. Расходы на оплату труда и командирование работников управляющего, аренду помещений и приобретение имущества управляющим, другие расходы, связанные с деятельностью самого управляющего, осуществляются за счет средств управляющего.

V. Издержки фонда

13. Издержки, связанные с деятельностью фонда, оплачиваются за счет средств фонда в порядке, установленном положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов.

VI. Ограничения управляющего

14. Управляющий не имеет права прямо или через третьих лиц заключать сделки по инвестированию имущества фонда в ценные бумаги, выпущенные самим управляющим или лицами, контролирующими управляющего либо находящимися под контролем управляющего, а также без предварительного письменного согласия совета директоров фонда, в ценные бумаги предприятий, в которых управляющий имеет экономический интерес.

15. Управляющий имеет право заключать финансовые соглашения или договоры с другими инвестиционными фондами только по согласованию с советом директоров фонда.

16. Без разрешения совета директоров фонда управляющий не имеет права консультировать какое-либо третье лицо в отношении сделок, стороной в которых является предприятие, в уставном капитале которого доля фонда составляет 5 и более процентов.

17. Любой договор между управляющим и предприятием, в уставном капитале которого фонду принадлежит доля в размере 5 и более процентов, должен быть одобрен советом директоров фонда.

18. Управляющий не вправе принимать решения, связанные с видами деятельности фонда, запрещенными законодательством Российской Федерации, уставом фонда или инвестиционной декларацией.

VII. Прекращение действия договора и ответственность сторон

19. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания и прекращается " " _____________199_ г., за исключением случаев, предусмотренных пунктами 21 или 22 настоящего договора.

20. Досрочное расторжение договора происходит:

а) по взаимному согласию сторон;

б) в одностороннем порядке без обязательного объяснения причин:

по решению совета директоров в день получения управляющим письменного уведомления;

управляющим по истечении трех месяцев после уведомления им совета директоров фонда о своей отставке;

в) в случае ликвидации фонда, ликвидации (смерти) управляющего.

21. В случае досрочного расторжения договора по решению совета директоров в день прекращения действия договора фонд выплачивает управляющему сумму в ___________тыс. рублей, не превышающую 50 процентов суммы вознаграждения управляющего, указанной в пункте 9 настоящего договора, а также дополнительное премиальное вознаграждение в сумме _________ тыс. рублей, но не более ________ процентов от величины прироста чистых активов фонда за время действия настоящего договора.

22. В случае досрочного расторжения договора по инициативе управляющего в день прекращения действия договора управляющий фонда выплачивает фонду денежную сумму, не превышающую 75 процентов суммы вознаграждения управляющего, указанной в пункте 9 настоящего договора.

23. При расторжении договора управляющий осуществляет передачу лицу, уполномоченному советом директоров, всю документацию фонда.

24. Управляющий обязан возместить убытки, причиненные фонду неисполнением или ненадлежащим исполнением своих обязательств, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

25. Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего договора, разрешаются судом и арбитражным судом.

26. Настоящий договор может быть пересмотрен по письменному соглашению сторон.

27. Права и обязанности по данному договору не могут передаваться третьим лицам.

28. Договор составлен в ____ экземплярах, причем все экземпляры имеют одинаковую юридическую силу.

     За фонд                          За управляющего

_______________________________       _________________________________

(полное наименование фонда,           (полное наименование, банковские

его банковские реквизиты)             реквизиты - для юридического лица,

                                      Ф.И.О., паспортные данные -

                                      для физического лица)

_______________________________       __________________________________

(Ф.И.О., должность лица,              (Ф.И.О., должность

уполномоченного учредителями          должностного лица - для

на подписание настоящего              юридических лиц)

договора)

М.П.                                  М.П.