Приложение N 1. Карта комплаенс-рисков Управления записи актов гражданского состояния Тюменской области

Приложение N 1
к приказу Управления записи
актов гражданского состояния
Тюменской области
от 07.11.2019 г. N 66-од

Карта
комплаенс-рисков Управления записи актов гражданского состояния Тюменской области

N	Уровень риска	Вид риска (описание)	Причины и условия возникновения (описание)	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
1.	Существенный	Координация заказчиком деятельности участников торгов, приводящей к ограничению конкуренции	1. Отсутствие надлежащей экспертизы документации закупки. 2. Нарушение порядка и сроков размещения документации о закупке. 3. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. 4. Отсутствие разъяснений уполномоченного органа по вопросам проведения аналогичных закупок. 5. Высокая нагрузка на сотрудников. 6. Отсутствие достаточной квалификации сотрудников.	отсутствует	нет
2.	Существенный	Создание участнику торгов преимущественных условий участия в торгах, в том числе путем доступа к информации, если иное не установлено федеральным законом
3.	Существенный	Нарушение порядка определения победителя торгов
4.	Существенный	Ограничение доступа к участию в торгах, завышенные требования к предмету закупки и к ее участникам, требования о предоставлении документов, не предусмотренных документацией о закупке.
5.	Незначительный	Утверждение нормативных правовых и ненормативных правовых актов Управления записи актов гражданского состояния Тюменской области, в которых имеются риски нарушения антимонопольного законодательства.	1. Недостаточный уровень внутреннего контроля. 2. Недостаточный уровень правовой экспертизы и оценки регулирующего воздействия нормативных правовых и ненормативных правовых актов.	отсутствует	нет