Приложение 4

Приложение 4
к Указанию Банка России
от 28 июня 2024 г. N 6788-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 ноября 2022 года N 6316-У"

"Приложение 7
к Указанию Банка России от 16 ноября 2022 года
N 6316-У "О формах, сроках и порядке составления
и представления в Банк России отчетности и иных
документов и информации микрофинансовых
компаний и микрокредитных компаний"

Форма

Отчет
о лицах, которым микрофинансовой компанией и микрокредитной компанией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации

по состоянию на________________ ______года (отчетная дата)

Код формы по ОКУД ¹ 0420839

Квартальная

Раздел I. Реквизиты микрофинансовой организации

Наименование	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)	Регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций	Саморегулируемая организация
				наименование	идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
1	2	3	4	5	6	7

Раздел II. Информация о лицах, которым микрофинансовой организацией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации

Номер строки	Полное наименование	Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Код причины постановки на учет (КПП)	Код поручения	Договор
							номер	дата заключения	дата расторжения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Руководитель

___________________________

  (инициалы, фамилия)

------------------------------

¹ Общероссийский классификатор управленческой документации.

------------------------------

Порядок и сроки составления и представления отчетности по форме 0420839 "Отчет о лицах, которым микрофинансовой компанией и микрокредитной компанией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"

1. Отчетность по форме 0420839 "Отчет о лицах, которым микрофинансовой компанией и микрокредитной компанией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" (далее - Отчет) должна составляться и представляться за I, II, III и IV кварталы (далее - отчетный квартал) по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно микрофинансовыми организациями, заключившими и (или) расторгнувшими в течение отчетного квартала договоры на проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации), с лицами, которым в соответствии с абзацем первым пункта 1 ^5-2 и абзацем вторым пункта 1 ^5-8 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" микрофинансовая организация вправе поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (далее - привлеченное лицо).

Иными микрофинансовыми организациями Отчет не составляется и не представляется.

В Отчет включаются сведения обо всех заключенных и (или) расторгнутых микрофинансовыми организациями в течение отчетного квартала договорах, на основании которых привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

2. Микрофинансовые организации, указанные в пункте 2 настоящего Указания, должны представлять в Банк России Отчет не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем окончания отчетного квартала.

Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие микрофинансовые организации (далее - СРО), должны представлять в Банк России Отчеты в разрезе микрокредитных компаний, указанных в пункте 3 настоящего Указания, не позднее 8 рабочих дней, следующих за днем окончания отчетного квартала.

3. Все графы раздела I Отчета обязательны к заполнению, за исключением случая, указанного в абзаце пятом подпункта 6.3 пункта 6 настоящего Порядка.

4. В разделе I Отчета отражаются следующие сведения:

4.1. В графе 1 раздела I Отчета указывается наименование микрофинансовой организации на русском языке, соответствующее наименованию, указанному в ее учредительном документе: полное фирменное наименование для коммерческой организации или наименование для некоммерческой организации.

4.2. В графе 2 раздела I Отчета указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) микрофинансовой организации в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

4.3. В графе 3 раздела I Отчета указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) микрофинансовой организации в соответствии с ЕГРЮЛ.

4.4. В графе 4 раздела I Отчета указывается регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций, размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", порядок ведения которого в соответствии со статьей 4 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" устанавливается Банком России.

4.5. В графах 5-7 раздела I Отчета указываются сведения о СРО, членом которой является микрофинансовая организация: полное наименование, соответствующее наименованию, указанному в ее учредительном документе (графа 5 раздела I Отчета), ИНН в соответствии с ЕГРЮЛ (графа 6 раздела I Отчета), ОГРН в соответствии с ЕГРЮЛ (графа 7 раздела I Отчета). В случае если микрофинансовая организация не является членом СРО на конец отчетного квартала, микрокредитная компания вышла или исключена из членов СРО после окончания отчетного квартала, в графе 5 раздела I Отчета указывается символ "-" (прочерк), в графах 6-7 раздела I Отчета - символ "0" (ноль).

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

6. В разделе II Отчета отражается следующая информация:

6.1. В графах 2-6 раздела II Отчета указывается информация о привлеченном лице:

в графе 2 - полное фирменное наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (далее - КГРКО) (для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом); полное наименование в соответствии с ЕГРЮЛ (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом);

в графе 3 - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО (для привлече