Приложение N 4. Правила осуществления внутреннего контроля соответствия обработки персональных данных требованиям по защите персональных данных в министерстве финансов Тамбовской области

Приложение N 4
Утверждены
приказом министерства финансов
Тамбовской области
от 19.08.2024 N 113

Правила
осуществления внутреннего контроля соответствия обработки персональных данных требованиям по защите персональных данных в министерстве финансов Тамбовской области

1. Настоящими Правилами осуществления внутреннего контроля соответствия обработки персональных данных требованиям к защите персональных данных в министерстве финансов Тамбовской области (далее - Правила, Министерство) определяются процедуры, направленные на выявление и предотвращение нарушений законодательства Российской Федерации в сфере защиты персональных данных, а также основания, порядок, формы и методы проведения внутреннего контроля соответствия обработки персональных данных требованиям к защите персональных данных.

2. В настоящих Правилах используются основные понятия, определенные в статье 3 Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных".

3. Контроль соответствия уровня защищенности персональных данных и соблюдения условий использования средств защиты информации, а также соблюдения требований законодательства Российской Федерации по обработке персональных данных в информационных системах Министерства проводится путем:

проверки выполнения требований организационно-распорядительной документации по защите информации в Министерстве и действующего законодательства Российской Федерации в области обработки и защиты персональных данных;

оценки уровня осведомленности и знаний работников Министерства в области обработки и защиты персональных данных;

оценки обоснованности и эффективности применяемых мер и средств защиты.

4. В целях осуществления внутреннего контроля соответствия обработки персональных данных установленным требованиям в Министерстве организовывается проведение периодических проверок условий обработки персональных данных (далее - проверки), которые разделяются на плановые и внеплановые.

5. Плановые проверки проводятся Комиссией по информационной безопасности в министерстве финансов Тамбовской области (далее - Комиссия), созданной на основании приказа министерства финансов Тамбовской области от 09.10.2023 N 119 "О комиссии по информационной безопасности в министерстве финансов Тамбовской области", в соответствии с ежегодным Планом мероприятий по защите информации ограниченного доступа, не содержащей сведения, составляющие государственную тайну в Министерстве.

6. Внеплановые проверки проводятся на основании решения Комиссии. Решение о проведении внеплановых проверок может быть принято в следующих случаях:

на основании поступившего в Министерство письменного заявления субъекта персональных данных о нарушениях правил обработки персональных данных;

по результатам расследования инцидента информационной безопасности;

по результатам внешних контрольных мероприятий, проводимых регулирующими органами;

по решению руководителя Министерства, либо его заместителей.

Проведение внеплановой проверки организуется в течение 3 рабочих дней с момента принятия решения о необходимости ее проведения.

7. При проведении внутреннего контроля соответствия обработки персональных данных требованиям к защите персональных данных проводится проверка:

порядка и условий применения организационных и технических мер по обеспечению безопасности персональных данных при их обработке, необходимых для выполнения требований к защите персональных данных, исполнение которых обеспечивает установленные уровни защищенности персональных данных;

порядка и условий применения средств защиты информации;

соответствия полномочий пользователей информационных систем Министерства (далее - пользователи) правилам доступа;

соблюдения пользователями требований инструкций по организации антивирусной и парольной политики;

соблюдения администратором безопасности информационных систем инструкций и регламентов по обеспечению безопасности информации в Министерстве;

соблюдения Порядка доступа в помещения Министерства, в которых ведется обработка персональных данных;

факта ознакомления пользователей с инструкциями и регламентами по работе в информационных системах Министерства;

факта ознакомления администратора безопасности информационной системы с инструкциями и регламентами по обеспечению безопасности информации в Министерстве;

состояния учета машинных носителей персональных данных;

соблюдения правил доступа к персональным данным;

наличия (отсутствия) фактов несанкционированного доступа к персональным данным и принятие необходимых мер;

проведенных мероприятий по восстановлению персональных данных, модифицированных или уничтоженных вследствие несанкционированного доступа к ним;

осуществления мероприятий по обеспечению целостности персональных данных.

8. В отношении персональных данных, ставших известными Комиссии в ходе проведения мероприятий внутреннего контроля, должна обеспечиваться конфиденциальность персональных данных.

9. Итоги проведения внутреннего контроля оформляются Протоколом.

10. Протокол передается на ознакомление руководителю Министерства.

11. Общая информации о проведенной проверке фиксируется в Журнале по учету мероприятий по внутреннему контролю обработки персональных данных и обеспечения защиты персональных данных в информационных системах персональных данных.