Приказ Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций от 15 мая 2024 г. N 86 "Об утверждении Порядка проведения Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"

1. Порядок проведения Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ¹ определяет состав, последовательность действий и сроки проведения Роскомнадзором контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

2. Контрольные мероприятия проводят территориальные органы Роскомнадзора ².

3. Контрольные мероприятия проводятся посредством:

4. Определение вида контрольного мероприятия осуществляется в зависимости от уровня риска несоблюдения требований законодательства в соответствии с Положением.

5. В ходе проведения контрольных мероприятий территориальные органы Роскомнадзора при необходимости запрашивают информацию и документы, необходимые для их осуществления, в органах государственной власти Российской Федерации, органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, государственных внебюджетных фондах и иных организациях в соответствии с полномочиями, установленными законодательством Российской Федерации.

6. Информирование контролируемого лица осуществляется в отношении контролируемого лица, отнесенного к умеренному уровню риска несоблюдения требований законодательства, посредством направления письма, содержащего информацию о возможном несоблюдении контролируемым лицом требований законодательства ⁵.

7. Письмо должно содержать рекомендации по устранению возможного несоблюдения контролируемым лицом требований законодательства и принятию мер по их недопущению при наличии у территориального органа Роскомнадзора сведений о признаках нарушения контролируемым лицом требований законодательства ⁶.

8. Письмо направляется контролируемому лицу одним из следующих способов:

9. Приказ о проведении проверки подписывается руководителем территориального органа Роскомнадзора (его заместителем), заверяется печатью территориального органа Роскомнадзора.

10. Приказ о проведении проверки должен содержать:

11. Выездная проверка проводится комиссией, возглавляемой руководителем проверки.

12. Документарная проверка может проводится комиссией, возглавляемой руководителем проверки, либо должностным лицом, уполномоченным на проведение такой проверки.

13. Сотрудник Роскомнадзора, должностными обязанностями которого предусмотрены полномочия по осуществлению контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, может принимать участие в проверке, проводимой территориальным органом Роскомнадзора, в том числе в качестве руководителя проверки, по решению руководителя Роскомнадзора (его заместителя), которое оформляется приказом Роскомнадзора.

14. Продолжительность и срок проведения проверки устанавливается в соответствии с пунктом 25 Положения.

15. Срок проведения проверки может быть продлен однократно не более чем на 30 календарных дней ¹¹.

16. Срок проведения проверки может быть продлен в следующих случаях ¹²:

17. По письменному мотивированному представлению руководителя или должностного лица, уполномоченного на проведение проверки, в случаях, предусмотренных пунктом 16 Порядка, срок проведения проверки может быть продлен приказом руководителя территориального органа Роскомнадзора (его заместителя).

18. Приказ о продлении срока проведения проверки должен быть подписан до окончания ранее установленного срока проведения проверки.

19. Контролируемое лицо информируется о продлении срока проведения проверки не позднее трех рабочих дней с даты подписания приказа о продлении срока проведения проверки.

20. Копия приказа о проведении проверки или копия приказа о продлении срока проведения проверки вручается путем ее предъявления руководителю контролируемого лица или уполномоченному представителю контролируемого лица, либо направляется контролируемому лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на адрес контролируемого лица, либо посредством электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью по адресу электронной почты контролируемого лица, либо любым доступным способом, обеспечивающим фиксацию факта и даты его направления.

21. Днем получения контролируемым лицом копии приказа о проведении проверки или копии приказа о продлении срока проведения проверки в зависимости от способа ее направления, предусмотренного пунктом 20 Порядка, считается следующая дата:

22. По результатам проведения проверки оформляется один из следующих документов:

23. Выездные проверки осуществляются путем анализа документов и иной информации, полученных от контролируемого лица в соответствии с требованием о предоставлении документов и информации ¹³.

24. Требование должно содержать:

25. В перечень документов и информации, указанный в Требовании, включаются документы и информация, подтверждающие соответствие контролируемого лица требованиям законодательства, предусмотренным пунктом 3 Порядка.

26. Срок предоставления документов и информации в соответствии с Требованием не может составлять менее двух рабочих дней со дня получения Требования.

27. Требование подготавливается в двух экземплярах и подписывается руководителем проверки. Один экземпляр Требования вручается руководителю контролируемого лица или уполномоченному представителю контролируемого лица. На втором экземпляре Требования руководитель контролируемого лица или уполномоченный представитель контролируемого лица проставляет отметку о получении Требования с подписью, указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), наименования должности и даты получения Требования.

28. Кроме документов и информации, полученных в соответствии с пунктом 23 Порядка, при проведении выездной проверки может дополнительно использоваться информация о проверяемом контролируемом лице, имеющаяся в распоряжении Роскомнадзора (территориального органа Роскомнадзора), которая относится к предмету такой проверки, а также информация и документы, полученные в соответствии с пунктом 5 Порядка.

29. Выездная проверка проводится по месту нахождения (адресу регистрации по месту жительства) контролируемого лица или по месту фактического осуществления им деятельности.

30. О проведении плановой выездной проверки контролируемое лицо уведомляется не позднее чем за два рабочих дня до начала ее проведения любым доступным способом, позволяющим подтвердить факт получения такого уведомления: телефонограммой, и (или) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, направленными по адресу контролируемого лица, и (или) электронным документом, подписанным усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного должностного лица территориального органа Роскомнадзора. Указанный электронный документ направляется по адресу электронной почты контролируемого лица, сведения о котором представлены Роскомнадзору контролируемым лицом и внесены в информационные ресурсы Роскомнадзора и (или) представлены при государственной регистрации такого лица.

31. При выездной проверке руководитель проверки ознакамливает руководителя контролируемого лица или уполномоченного представителя контролируемого лица с приказом о ее проведении.

32. Приказ о проведении выездной проверки предъявляется одновременно со служебными удостоверениями членов комиссии.

33. После ознакомления с приказом о проведении выездной проверки руководителю контролируемого лица или уполномоченному представителю контролируемого лица вручается Требование.

34. Контролируемое лицо обязано представить должностным лицам, уполномоченным на проведение выездной проверки, документы (копии документов) и информацию, в том числе в электронном виде, необходимые для проведения выездной проверки, в срок, указанный в Требовании.

35. Контролируемое лицо обязано представить должностным лицам, уполномоченным на проведение выездной проверки, доступ к базам и банкам данных автоматизированных информационных систем контролируемого лица в части, относящейся к предмету выездной проверки.

36. Оригиналы документов представляются для изучения в помещении проверяемого контролируемого лица либо в помещении территориального органа Роскомнадзора при отсутствии у контролируемого лица помещения.

37. Должностные лица, уполномоченные на проведение выездной проверки, имеют право требовать от контролируемого лица представления необходимых документов для копирования ¹⁴.

38. В случае если документы (копии документов) и (или) информация не могут быть представлены в установленный в Требовании срок либо отсутствуют, руководитель контролируемого лица или уполномоченный представитель контролируемого лица должен до истечения такого срока представить комиссии письменное мотивированное объяснение причины невозможности исполнения Требования и, при необходимости, ходатайство о продлении срока его исполнения.

39. После получения ходатайства о продлении срока исполнения Требования руководитель выездной проверки рассматривает его и принимает решение об удовлетворении или отказе в удовлетворении данного ходатайства.

40. Рассмотрение ходатайства о продлении срока исполнения Требования не может превышать трех рабочих дней с даты его получения комиссией.

41. На время рассмотрения ходатайства о продлении срока исполнения Требования до принятия решения об его удовлетворении или отказе в удовлетворении исполнение Требования приостанавливается ¹⁵.

42. В случае принятия мотивированного решения об удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования такое решение оформляется комиссией в письменной форме с указанием оснований его принятия. В случае удовлетворения ходатайства о продлении срока исполнения Требования устанавливается новый срок исполнения Требования, который не может превышать срок проведения выездной проверки.

43. Мотивированное решение об отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования оформляется в письменной форме с указанием оснований его принятия.

44. Мотивированное решение об удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования или об отказе в его удовлетворении вручается контролируемому лицу или уполномоченному представителю контролируемого лица под расписку либо направляется контролируемому лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении не позднее двух рабочих дней с даты его принятия.

45. Днем получения контролируемым лицом мотивированного решения об удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Требования или об отказе в его удовлетворении считается дата его вручения нарочным либо дата вручения заказного почтового отправления.

46. Информация о подаче ходатайства о продлении срока исполнения Требования и результатах его рассмотрения отражается в акте выездной проверки.

47. Лицо, уполномоченное на проведение выездной проверки, вправе получать необходимые письменные объяснения от должностных лиц контролируемого лица, справки и сведения по вопросам, возникающим в ходе проведения выездной проверки, и копии документов, необходимых для проведения выездной проверки. В случае отказа от представления указанных письменных объяснений, справок, сведений и копий документов в акте проверки делается запись об отказе должностных лиц контролируемого лица в представлении письменных объяснений, справок, сведений и (или) копий документов, запрошенных лицом, уполномоченным на проведение выездной проверки.

48. Документарная проверка осуществляется путем анализа документов и информации, полученных от контролируемого лица на основании запроса о проведении документарной проверки ¹⁶, к которому прилагается копия приказа о проведении документарной проверки.

49. Кроме документов и информации, полученных в соответствии с пунктом 48 Порядка, при проведении документарной проверки дополнительно может использоваться информация о проверяемом контролируемом лице, имеющаяся в распоряжении Роскомнадзора (территориального органа Роскомнадзора), которая относится к предмету такой проверки, а также информация и документы, полученные в соответствии с пунктом 5 Порядка.

50. Документарная проверка проводится по месту нахождения территориального органа Роскомнадзора.

51. Запрос с приложением копии приказа о проведении документарной проверки направляется контролируемому лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на адрес контролируемого лица, либо вручается нарочным, либо направляется посредством электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, направленного по адресу электронной почты контролируемого лица либо любым доступным способом, обеспечивающим фиксацию факта и даты его направления.

52. Запрос оформляется в соответствии с требованиями, установленными пунктом 24 Порядка.

53. Днем получения контролируемым лицом Запроса в зависимости от способа его направления, предусмотренного пунктом 51 Порядка, считается следующая дата:

54. Контролируемое лицо обязано направить в адрес территориального органа Роскомнадзора документы (копии документов) и информацию, необходимые для проведения документарной проверки, не позднее семи рабочих дней со дня получения Запроса.

55. Документы (копии документов) и информация, необходимые для проведения документарной проверки, представляются контролируемым лицом с сопроводительным письмом, подписанным руководителем контролируемого лица или уполномоченным представителем контролируемого лица, путем:

56. В случае если документы (копии документов) и информация не могут быть предоставлены в установленный Запросом срок либо отсутствуют, руководитель контролируемого лица или уполномоченный представитель контролируемого лица должен до истечения такого срока предоставить письменное мотивированное объяснение причины невозможности исполнения Запроса и, при необходимости, ходатайство о продлении срока его исполнения.

57. После получения ходатайства о продлении срока исполнения Запроса руководитель документарной проверки (в случае проведения проверки комиссией) либо должностное лицо, уполномоченное на проведение документарной проверки, рассматривает аргументы, приведенные контролируемым лицом в обоснование указанного ходатайства, и принимает решение об удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса или отказе в его удовлетворении.

58. Рассмотрение ходатайства о продлении срока исполнения Запроса не может превышать трех рабочих дней с даты его получения Роскомнадзором (территориальным органом Роскомнадзора) ¹⁷.

59. В случае принятия мотивированного решения об удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса такое решение оформляется в письменной форме с указанием оснований его принятия. В случае удовлетворения ходатайства о продлении срока исполнения Запроса устанавливается новый срок исполнения Запроса, который не может превышать срока проведения документарной проверки.

60. Мотивированное решение об отказе в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса оформляется в письменной форме с указанием оснований его принятия.

61. Мотивированное решение об удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса или об отказе в его удовлетворении вручается контролируемому лицу или уполномоченному представителю контролируемого лица под расписку, либо направляется контролируемому лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, либо направляется посредством электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, направленного по адресу электронной почты контролируемого лица либо любым доступным способом, обеспечивающим фиксацию факта и даты его направления.

62. Днем получения контролируемым лицом мотивированного решения об удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Запроса или об отказе в его удовлетворении в зависимости от способа его направления, предусмотренного пунктом 61 Порядка, считается следующая дата:

63. Днем представления контролируемым лицом документов (копий документов) и информации территориальному органу Роскомнадзора в соответствии с Запросом считается:

64. После получения документов (копий документов) и информации должностные лица, уполномоченные на проведение документарной проверки, рассматривают их на предмет соблюдения контролируемым лицом требований законодательства.

65. По результатам проведения проверки должностным лицом или комиссией Роскомнадзора (территориального органа Роскомнадзора), осуществляющим (осуществляющей) проверку, составляется акт проверки.

66. Акт проверки должен содержать следующие сведения:

67. Акт проверки составляется в пределах срока проведения проверки, установленного приказом об ее проведении. Датой окончания проведения проверки является дата подписания акта проверки.

68. Акт проверки составляется в двух экземплярах. Оба экземпляра акта проверки подписываются должностным лицом (лицами) Роскомнадзора или его территориального органа, уполномоченным (уполномоченными) на проведение проверки. Второй экземпляр акта проверки в течение трех рабочих дней после даты его составления вручается контролируемому лицу или уполномоченному представителю контролируемого лица под расписку на первом экземпляре акта проверки с целью подтверждения факта ознакомления либо направляется контролируемому лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или любым доступным способом, обеспечивающим фиксацию факта и даты его направления.

69. Днем получения контролируемым лицом акта проверки считается дата вручения заказного почтового отправления, либо дата вручения акта проверки нарочным, либо зафиксированная дата получения акта проверки при любом доступном способе его направления.

70. В случае отказа контролируемого лица от получения акта проверки должностным лицом, проводящим проверку, на последней странице каждого экземпляра акта проверки производится запись об отказе в его получении.

71. В случае осуществления контролируемым лицом действий (бездействия), препятствующих (препятствующего) проведению проверки, составляется акт о воспрепятствовании проведению проверки.

72. Акт о воспрепятствовании проведению проверки должен содержать следующие сведения:

73. Акт о воспрепятствовании проведению проверки подписывается должностным лицом (лицами), уполномоченным на проведение проверки.

74. В случае невозможности проведения проверки в связи с отсутствием контролируемого лица по месту нахождения (осуществления деятельности) либо в связи с фактическим неосуществлением деятельности контролируемым лицом в срок не позднее трех рабочих дней до окончания выездной либо документарной проверки составляется акт о невозможности проведения проверки с указанием причин невозможности ее проведения.

75. Акт о невозможности проведения проверки должен содержать следующие сведения:

76. Акт о невозможности проведения проверки подписывается должностным лицом (лицами), уполномоченным на проведение проверки.

77. В случае выявления в деятельности контролируемого лица нарушений требований законодательства, подлежащих устранению, выносится предписание об устранении выявленных нарушений требований законодательства ¹⁸.

78. Предписание выносится на основании акта проверки и должно содержать следующие сведения:

79. Срок, устанавливаемый в Предписании для устранения выявленных нарушений, не может составлять менее десяти рабочих дней и более тридцати рабочих дней со дня получения контролируемым лицом Предписания ¹⁹.

80. Предписание составляется в двух экземплярах. Оба экземпляра Предписания подписываются руководителем проверки (в случае проведения проверки комиссией) или должностным лицом, уполномоченным на проведение проверки, и прилагаются к двум экземплярам акта проверки. Второй экземпляр Предписания вручается вместе со вторым экземпляром акта проверки контролируемому лицу или уполномоченному представителю контролируемого лица под расписку на первом экземпляре Предписания с целью подтверждения факта ознакомления либо направляется контролируемому лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на адрес контролируемого лица или любым доступным способом, обеспечивающим фиксацию факта и даты его направления.

81. Днем получения контролируемым лицом Предписания в зависимости от способа его направления, предусмотренного пунктом 80 Порядка, считается следующая дата:

82. В случае отказа контролируемого лица от получения Предписания должностным лицом, проводящим проверку, на последнем листе каждого экземпляра Предписания производится запись об отказе в его получении.

83. Требования, содержащиеся в Предписании, подлежат исполнению в полном объеме в установленные Предписанием сроки.

84. В случае невозможности исполнения требований Предписания по причинам, не зависящим от контролируемого лица, допустившего нарушения, либо необходимости предоставления дополнительного срока исполнения требований Предписания такое лицо вправе не позднее чем за десять календарных дней до истечения срока исполнения Предписания обратиться к руководителю проверки (в случае проведения проверки комиссией) или должностному лицу, уполномоченному на проведение проверки, с мотивированным ходатайством об исключении требования Предписания или мотивированным ходатайством о продлении срока исполнения Предписания ²⁰.

85. После получения мотивированного ходатайства, предусмотренного пунктом 84 Порядка, руководитель проверки (в случае проведения проверки комиссией) или должностное лицо, уполномоченное на проведение проверки, рассматривает материалы проверки, оценивает:

86. По результатам рассмотрения и оценки материалов, предусмотренных пунктом 85 Порядка, руководитель проверки (в случае проведения проверки комиссией) или должностное лицо, уполномоченное на проведение проверки, принимает решение об удовлетворении мотивированного ходатайства об исключении требования Предписания или мотивированного ходатайства о продлении срока исполнения Предписания либо отказе в его удовлетворении.

87. Рассмотрение мотивированного ходатайства об исключении требования Предписания или мотивированного ходатайства о продлении срока исполнения Предписания не может превышать трех рабочих дней с даты его получения территориальным органом Роскомнадзора.

88. В случае принятия мотивированного решения об удовлетворении мотивированного ходатайства об исключении требования Предписания или мотивированного ходатайства о продлении срока исполнения Предписания такое решение оформляется в письменной форме с указанием оснований его принятия. В случае удовлетворения мотивированного ходатайства о продлении срока исполнения Предписания устанавливается новый срок исполнения Предписания, не превышающий тридцать календарных дней.

89. Мотивированное решение об отказе в удовлетворении мотивированного ходатайства об исключении требования Предписания или мотивированного ходатайства о продлении срока исполнения Предписания оформляется в письменной форме с указанием оснований его принятия.

90. Мотивированное решение об удовлетворении мотивированного ходатайства об исключении требования Предписания или мотивированного ходатайства о продлении срока исполнения Предписания или об отказе в его удовлетворении ²¹ в течение одного рабочего дня с даты принятия мотивированного решения вручается контролируемому лицу или уполномоченному представителю контролируемого лица под расписку либо направляется контролируемому лицу заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на адрес контролируемого лица или любым доступным способом, обеспечивающим фиксацию факта и даты его направления.

91. Днем получения контролируемым лицом мотивированного решения в зависимости от способа его направления, предусмотренного пунктом 90 Порядка, считается следующая дата:

92. Должностные лица территориальных органов Роскомнадзора и Роскомнадзора несут ответственность за решения и действия (бездействие), принимаемые (осуществляемые) ими в ходе проведения контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с законодательством Российской Федерации.