Указание Банка России от 7 августа 2024 г. N 6820-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 9 ноября 2015 года N 3845-У"
На основании части 5 статьи 14 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации":
1. Внести в Указание Банка России от 9 ноября 2015 года N 3845-У "О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России имеющими доступ к инсайдерской информации Банка России работниками Банка России и членами Национального финансового совета" 1 следующие изменения:
1.1. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:
"1.1. Банк России в соответствии с частями 1 и 3 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ проводит проверку соблюдения требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России инсайдером Банка России (далее - проверка) на основании решения Председателя Банка России, которое оформляется приказом Банка России за подписью Председателя Банка России и содержит письменное требование о проведении проверки (далее - приказ о проведении проверки). Подготовка проекта приказа о проведении проверки осуществляется Департаментом внутреннего аудита.".
1.2. В абзаце втором пункта 1.3 слова "(заместителем Председателя Банка России)" исключить.
1.3. В пункте 2.1 слова "указанных в приказе о проведении проверки" заменить словами "подлежащих проверке".
1.4. В пункте 2.2:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"2.2. Главный аудитор Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда Департаменту внутреннего аудита стало известно о фактах, подлежащих проверке, поручает Департаменту внутреннего аудита в течение трех рабочих дней подготовить и представить на утверждение предложения о составе комиссии.";
в подпунктах 2.2.1-2.2.3 слова "аудита Банка России" заменить словом "аудита".
1.5. В абзаце втором пункта 2.3 слова "указанных в приказе о проведении проверки" заменить словами "подлежащих проверке".
1.6. В пункте 2.4 слова "аудита Банка России" заменить словом "аудита".
1.7. Наименование главы 3 изложить в следующей редакции: "Оформление приказа о проведении проверки, порядок ознакомления с приказом о проведении проверки".
1.8. В пункте 3.1:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"3.1. Департамент внутреннего аудита в течение двух рабочих дней после дня согласования главным аудитором Банка России состава комиссии подготавливает приказ о проведении проверки, в котором указываются:";
абзац третий признать утратившим силу;
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"факты, подлежащие проверке;".
1.9. В пункте 3.2 слова "распоряжения Банка России" заменить словами "приказа о проведении проверки".
1.10. В пункте 5.1 слова "в двух экземплярах, каждый из которых" заменить словом ", который".
1.11. Пункт 5.5 изложить в следующей редакции:
"5.5. Главный аудитор Банка России не позднее пяти рабочих дней после дня окончания проверки уведомляет Председателя Банка России об окончании проверки и докладывает о ее результатах.
Департамент внутреннего аудита не позднее рабочего дня, следующего за днем рассмотрения Председателем Банка России результатов проверки, направляет копию отчета в Департамент инфраструктуры финансового рынка.".
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
------------------------------
1 Зарегистрировано Минюстом России 10 декабря 2015 года, регистрационный N 40070.
------------------------------
|
И.о. Председателя |
Д.В. Тулин |
Зарегистрировано в Минюсте России 11 сентября 2024 г.
Регистрационный N 79423
Скорректирован порядок проведения Банком России проверок соблюдения требований законодательства о борьбе с инсайдом работниками ЦБ РФ и членами Национального финансового совета.
Решение о проверке будет оформляться приказом, а не распоряжением. Уточнены функции Департамента внутреннего аудита и главного аудитора.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после его официального опубликования.
Указание Банка России от 7 августа 2024 г. N 6820-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 9 ноября 2015 года N 3845-У"
Зарегистрировано в Минюсте России 11 сентября 2024 г.
Регистрационный N 79423
Вступает в силу с 29 сентября 2024 г.
Опубликование:
сайт Банка России (cbr.ru) 18 сентября 2024 г.
Вестник Банка России, 25 сентября 2024 г. N 35
Открыть документ в системе ГАРАНТ