Решение Банка России от 3 октября 2024 г. "Об установлении порядка и сроков совершения номинальным держателем, учитывающим на счетах депо типа "С" своих депонентов права на ценные бумаги, действий, направленных на открытие лицевого счета типа "С" номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг и на зачисление ценных бумаг на такой лицевой счет, порядка и сроков открытия держателем реестра номинальному держателю лицевого счета типа "С" номинального держателя, об определении вида подлежащих зачислению на такой лицевой счет ценных бумаг, а также о требованиях к деятельности держателей реестра, номинальных держателей ценных бумаг, центрального депозитария" (с изменениями и дополнениями)

Решение Банка России от 3 октября 2024 г.
"Об установлении порядка и сроков совершения номинальным держателем, учитывающим на счетах депо типа "С" своих депонентов права на ценные бумаги, действий, направленных на открытие лицевого счета типа "С" номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг и на зачисление ценных бумаг на такой лицевой счет, порядка и сроков открытия держателем реестра номинальному держателю лицевого счета типа "С" номинального держателя, об определении вида подлежащих зачислению на такой лицевой счет ценных бумаг, а также о требованиях к деятельности держателей реестра, номинальных держателей ценных бумаг, центрального депозитария"

Совет директоров Банка России 3 октября 2024 года принял решение:

1. В соответствии с пунктами 1 - 3, 5 и 6 Указа Президента Российской Федерации от 2 октября 2024 года N 840 "О временном порядке учета некоторых ценных бумаг" (далее - Указ N 840):

установить порядок и сроки совершения депозитарием, являющимся номинальным держателем, учитывающим на счетах депо типа "С" своих депонентов (субсчетах депо типа "С", открытых к клиринговому счету депо) права на ценные бумаги, действий, направленных на открытие лицевого счета типа "С" номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг и на зачисление ценных бумаг на такой лицевой счет;

установить порядок и сроки открытия держателем реестра депозитарию, являющемуся номинальным держателем, учитывающим на счетах депо типа "С" своих депонентов (субсчетах депо типа "С", открытых к клиринговому счету депо) права на ценные бумаги, лицевого счета типа "С" номинального держателя;

определить вид ценных бумаг, при учете прав на которые на счетах депо типа "С" (субсчетах депо типа "С", открытых к клиринговому счету депо) депозитарий, являющийся номинальным держателем, учитывающим на счетах депо типа "С" своих депонентов (субсчетах депо типа "С", открытых к клиринговому счету депо) права на ценные бумаги, обязан совершить действия, направленные на открытие лицевого счета типа "С" номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг и на зачисление ценных бумаг на такой лицевой счет;

установить требования к деятельности держателей реестра, депозитариев, являющихся номинальными держателями, и центрального депозитария при реализации Указа N 840.

2. Депозитарии, являющиеся номинальными держателями, учитывающими на счетах депо типа "С" своих депонентов (субсчетах депо типа "С", открытых к клиринговому счету депо) права на акции российских акционерных обществ, в том числе акционерных обществ со статусом международной компании (далее соответственно - акции российских акционерных обществ, депозитарии, являющиеся номинальными держателями акций российских акционерных обществ), держатели реестра владельцев акций российских акционерных обществ, в которых центральному депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя (лицевой счет номинального держателя центрального депозитария), а также центральный депозитарий обязаны обеспечить соблюдение требований настоящего решения при реализации Указа N 840.

3. Депозитарий, являющийся номинальным держателем акций российских акционерных обществ, центральный депозитарий со дня, следующего за днем опубликования настоящего решения, и до завершения проведения операций, предусмотренных подпунктом 12.3 пункта 12 настоящего решения, не принимает поручения (распоряжения) на совершение операций с акциями российского акционерного общества по счетам депо типа "С" (субсчетам депо типа "С", открытым к клиринговому счету депо) от депонентов, которым открыты счета депо типа "С", клиринговой организации, за исключением случая, предусмотренного абзацем третьим настоящего пункта.

Неисполненные поручения депонентов и распоряжения клиринговой организации, поступившие депозитарию, являющемуся номинальным держателем акций российских акционерных обществ, центральному депозитарию до дня опубликования настоящего решения включительно, не подлежат исполнению и считаются отозванными в день, следующий за днем опубликования настоящего решения, за исключением случая, предусмотренного абзацем третьим настоящего пункта.

Депозитарий, являющийся номинальным держателем акций российских акционерных обществ, центральный депозитарий с седьмого дня, следующего за днем опубликования настоящего решения, и до завершения проведения операций, предусмотренных подпунктом 12.3 пункта 12 настоящего решения, не принимает поручения депонентов, поступившие такому депозитарию, центральному депозитарию по сделкам (операциям), влекущим за собой переход права собственности на ценные бумаги, совершаемым в соответствии с разрешениями, выданными на основании указов Президента Российской Федерации. Неисполненные поручения депонентов, поступившие депозитарию, являющемуся номинальным держателем акций российских акционерных обществ, центральному депозитарию по сделкам (операциям), влекущим за собой переход права собственности на ценные бумаги, совершаемым в соответствии с разрешениями, выданными на основании указов Президента Российской Федерации, считаются отозванными в седьмой день, следующий за днем опубликования настоящего решения.

4. Центральный депозитарий не позднее дня опубликования настоящего решения направляет депозитариям запрос о предоставлении следующей информации по состоянию на конец операционного дня опубликования настоящего решения:

4.1. следующие данные о депозитарии, являющемся номинальным держателем акций российских акционерных обществ: полное и сокращенное наименование депозитария, основной государственный регистрационный номер и дата его присвоения, идентификационный номер налогоплательщика, адрес в пределах места нахождения и почтовый адрес, адрес электронной почты и номер телефона, реквизиты специального депозитарного счета (корреспондентского счета, если депозитарий, являющийся номинальным держателем акций российских акционерных обществ, является кредитной организацией) для перечисления дивидендов по акциям российского акционерного общества в денежной форме и иных денежных выплат по акциям российского акционерного общества;

4.2. сведения, позволяющие идентифицировать эмитента акций российского акционерного общества;

4.3. регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) и индивидуальный код дополнительного выпуска (последнее - при наличии), ISIN акций российского акционерного общества и иные сведения, позволяющие идентифицировать акции российского акционерного общества, права на которые учитываются депозитарием, являющимся номинальным держателем акций российских акционерных обществ, на счетах депо типа "С" (субсчетах депо типа "С", открытых к клиринговому счету депо);

4.4. количество акций российского акционерного общества, права на которые учитываются депозитарием, являющимся номинальным держателем акций российских акционерных обществ, на счетах депо типа "С" (субсчетах депо типа "С", открытых к клиринговому счету депо);

4.5. информация обо всех вышестоящих депозитариях, с участием которых осуществляется учет прав на акции российского акционерного общества, с указанием количества акций российского акционерного общества, учитываемого в каждом из таких депозитариев, а также информация о номере открытого в центральном депозитарии счета депо номинального держателя и о номере раздела указанного счета депо депозитария, на котором учитываются права на указанные акции российского акционерного общества;

4.6. иная информация, предусмотренная запросом центрального депозитария.

5. Депозитарий, являющийся номинальным держателем акций российских акционерных обществ:

5.1. незамедлительно после получения запроса центрального депозитария, предусмотренного пунктом 4 настоящего решения, вносит по всем счетам депо типа "С" своих депонентов (субсчетам депо типа "С", открытым к клиринговому счету депо), на которых учитываются права на акции российского акционерного общества, запись об ограничении распоряжения указанными акциями без поручения лиц, на имя которых открыты указанные счета депо, и без поручения (распоряжения) клиринговой организации. Внесение предусмотренной настоящим подпунктом записи не препятствует исполнению поручений, предусмотренных абзацем третьим пункта 3 настоящего решения;

5.2. не позднее двух дней со дня направления запроса центрального депозитария, предусмотренного пунктом 4 настоящего решения (включительно), направляет центральному депозитарию информацию, запрошенную в соответствии с пунктом 4 настоящего решения. В направляемую в соответствии с настоящим подпунктом информацию не включаются сведения об акциях российского акционерного общества, в отношении которых по счету депо номинального держателя депозитария, являющегося номинальным держателем акций российских акционерных обществ, внесена запись об ограничении распоряжения такими акциями в связи с наложением на них ареста, а также информация об акциях российского акционерного общества, в отношении которых депозитарием, являющимся номинальным держателем акций российских акционерных обществ, получены предусмотренные абзацем третьим пункта 3 настоящего решения поручения;

5.3. не позднее седьмого дня со дня опубликования настоящего решения (включительно) направляет центральному депозитарию запрошенную в соответствии с пунктом 4 настоящего решения информацию в отношении акций российского акционерного общества, в отношении которых депозитарием, являющимся номинальным держателем акций российских акционерных обществ, получены и не исполнены предусмотренные абзацем третьим пункта 3 настоящего решения поручения, по состоянию на конец операционного дня шестого дня со дня опубликования настоящего решения (включительно).

Требования настоящего пункта не распространяются на центральный депозитарий.

6. Депозитарий, не учитывающий на счетах депо типа "С" своих депонентов акции российских акционерных обществ, не позднее дня, следующего за днем направления центральным депозитарием запроса, предусмотренного пунктом 4 настоящего решения, направляет центральному депозитарию уведомление об отсутствии на открытых в таком депозитарии счетах депо типа "С" своих депонентов (субсчетах депо типа "С", открытых к клиринговому счету депо) акций российского акционерного общества или об отсутствии в таком депозитарии открытых счетов депо типа "С" (субсчетов депо типа "С", открытых к клиринговому счету депо).

Депозитарий, являющийся номинальным держателем акций российских акционерных обществ, по счету депо номинального держателя которого внесена запись об ограничении распоряжения такими акциями в связи с наложением ареста на учитываемые на таком счете акции российского акционерного общества, не позднее двух дней со дня направления центральным депозитарием запроса (включительно), предусмотренного пунктом 4 настоящего решения, направляет центральному депозитарию уведомление о количестве акций российского акционерного общества, в отношении которых внесена соответствующая запись, с указанием регистрационного номера выпуска (дополнительного выпуска) и индивидуального кода дополнительного выпуска (последнее - при наличии), ISIN акций российского акционерного общества и иных сведений, позволяющих идентифицировать акции российского акционерного общества.

Требования настоящего пункта не распространяются на центральный депозитарий.

7. Центральный депозитарий не позднее седьмого дня со дня направления запроса, предусмотренного пунктом 4 настоящего решения (включительно), направляет регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев акций российского акционерного общества, отдельно по каждому такому реестру предоставленную депозитариями, являющимися номинальными держателями акций российских акционерных обществ, в соответствии с подпунктом 5.2 и подпунктом 5.3 пункта 5 настоящего решения информацию, указанную в подпунктах 4.1 - 4.4 пункта 4 настоящего решения (далее - сводный реестр), и распоряжения центрального депозитария к открытому ему в таком реестре лицевому счету номинального держателя (лицевому счету номинального держателя центрального депозитария) о списании с указанного лицевого счета акций российского акционерного общества и их зачислении на открытые регистратором лицевые счета типа "С" номинального держателя депозитариев, являющихся номинальными держателями акций российских акционерных обществ, указанных в сводном реестре, в количестве, указанном в сводном реестре.

8. Регистратор без взимания платы:

8.1. не позднее двух дней со дня получения сводного реестра и распоряжений центрального депозитария, предусмотренных пунктом 7 настоящего решения (включительно), на основании полученного от центрального депозитария сводного реестра открывает указанным в нем депозитариям, являющимся номинальными держателями акций российских акционерных обществ, лицевые счета типа "С" номинального держателя без проведения идентификации депозитария, его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в соответствии с требованиями Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, и на основании распоряжений центрального депозитария, предусмотренных пунктом 7 настоящего решения, и без распоряжения депозитария, являющегося номинальным держателем акций российских акционерных обществ, на имя которого открыт лицевой счет типа "С" номинального держателя, осуществляет списание акций российского акционерного общества с открытого в реестре владельцев акций российского акционерного общества центральному депозитарию лицевого счета номинального держателя (лицевого счета номинального держателя центрального депозитария) и их зачисление на открытые в соответствии с настоящим подпунктом лицевые счета типа "С" номинального держателя в количестве, указанном в полученном сводном реестре;

8.2. незамедлительно после проведения операций, предусмотренных подпунктом 8.1 настоящего пункта, направляет центральному депозитарию отчет о проведенных по лицевому счету номинального держателя (лицевому счету номинального держателя центрального депозитария) операциях;

8.3. незамедлительно после проведения операций, предусмотренных подпунктом 8.1 настоящего пункта, направляет центральному депозитарию для направления депозитарию, являющемуся номинальным держателем акций российских акционерных обществ, на имя которого открыт лицевой счет типа "С" номинального держателя, отчет об открытии указанного счета и отчет о проведенной в соответствии с подпунктом 8.1 настоящего пункта операции зачисления акций российского акционерного общества.

9. Центральный депозитарий незамедлительно после получения отчетов, предусмотренных подпунктом 8.3 пункта 8 настоящего решения, направляет указанные отчеты депозитариям, на имя которых открыты лицевые счета типа "С" номинального держателя.

10. Центральный депозитарий не позднее дня получения отчета регистратора, предусмотренного подпунктом 8.2 пункта 8 настоящего решения, осуществляет без взимания платы и без распоряжения депозитария, на имя которого открыт счет депо номинального держателя, списание акций российского акционерного общества:

10.1. со счета депо номинального держателя депозитария, являющегося депонентом центрального депозитария, которому открыт лицевой счет типа "С" номинального держателя, и незамедлительно направляет отчет о проведенной операции указанному депозитарию;

10.2. со счета депо номинального держателя, информация о котором была ему предоставлена в соответствии с подпунктом 4.5 пункта 4 настоящего решения, и незамедлительно направляет отчет о проведенной операции депозитарию, на имя которого открыт указанный счет, а также информацию, полученную центральным депозитарием в соответствии подпунктом 4.5 пункта 4 настоящего решения.

11. Депозитарий, со счета депо номинального держателя которого центральным депозитарием были списаны акции российского акционерного общества в соответствии с подпунктом 10.2 пункта 10 настоящего решения, не позднее дня списания акций российского акционерного общества с его счета депо номинального держателя, открытого в центральном депозитарии, а также депозитарий, являющий депонентом указанного депозитария, со счета депо номинального держателя которого вышестоящим депозитарием были списаны акции российского акционерного общества в соответствии с настоящим пунктом, не позднее дня списания акций российского акционерного общества вышестоящим депозитарием с его счета депо номинального держателя, осуществляет без распоряжения депозитария, на имя которого открыт счет депо номинального держателя, списание акций российского акционерного общества, со счета депо номинального держателя депозитария, являющего его депонентом в соответствии информацией, предоставленной центральным депозитарием в соответствии с подпунктом 10.2 пункта 10 настоящего решения (вышестоящим депозитарием в соответствии с настоящим пунктом), и незамедлительно направляет отчет о проведенной операции указанному депозитарию и полученную от центрального депозитария в соответствии с подпунктом 10.2 пункта 10 настоящего решения информацию (от вышестоящего депозитария в соответствии с настоящим пунктом).

12. Депозитарий, являющийся номинальным держателем акций российских акционерных обществ, не позднее дня получения от центрального депозитария отчетов в соответствии с пунктом 9 настоящего решения:

12.1. на основании полученного отчета об открытии депозитарию лицевого счета типа "С" номинального держателя открывает счет ценных бумаг депонентов в отношении лицевого счета типа "С" номинального держателя;

12.2. на основании полученного отчета о проведенной операции осуществляет зачисление акций российского акционерного общества в количестве, указанном в полученном отчете о проведенной операции, на открытый в соответствии с подпунктом 12.1 настоящего пункта счет ценных бумаг депонентов с одновременным списанием соответствующего количества акций российского акционерного общества со счета ценных бумаг депонентов, открытого в отношении счета депо номинального держателя депозитария, открытого в другом депозитарии (в центральном депозитарии);

12.3. вносит по всем счетам депо типа "С" своих депонентов (субсчетам депо типа "С", открытых к клиринговому счету депо) запись о снятии ограничения распоряжения акциями российского акционерного общества;

12.4. направляет депонентам, на имя которых открыты счета депо типа "С", уведомление об учете акций российского акционерного общества на лицевом счете типа "С" номинального держателя.

13. Депозитарий, которому поступило поручение депонента, на имя которого открыт счет депо типа "С", о зачислении на указанный счет акций российского акционерного общества, депозитарий, которому поступило поручение депонента на зачисление акций российского акционерного общества по сделкам (операциям), влекущим за собой переход права собственности на ценные бумаги, совершаемым в соответствии с разрешениями, выданными на основании указов Президента Российской Федерации, не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия такого поручения, направляет регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев акций российского акционерного общества, заявление об открытии ему лицевого счета типа "С" номинального держателя, документы, необходимые для открытия лицевого счета в соответствии с требованиями Положения Банка России от 29 июня 2022 года N 799-П "Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги" (далее - Положение N 799-П), а также документы, необходимые для проведения регистратором идентификации такого депозитария, его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в соответствии с требованиями Федерального закона N 115-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

14. Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев акций российского акционерного общества:

14.1. не позднее трех рабочих дней со дня получения от депозитария заявления и надлежащим образом оформленных документов, предусмотренных пунктом 13 настоящего решения, проводит идентификацию такого депозитария, его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в соответствии с требованиями Федерального закона N 115-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, и открывает такому депозитарию лицевой счет типа "С" номинального держателя;

14.2. не позднее рабочего дня, следующего за днем открытия в соответствии с подпунктом 14.1 настоящего пункта лицевого счета типа "С" номинального держателя, направляет депозитарию отчет об открытии лицевого счета типа "С" номинального держателя.

15. Депозитарий, которому для учета прав на акции российского акционерного общества открыт лицевой счет типа "С" номинального держателя, не допускает учет прав на акции российского акционерного общества, учитываемые на таком лицевом счете, на торговых счетах депо типа "С" (субсчетах депо типа "С", открытых к клиринговому счету депо), а также на открытых в таком депозитарии счетах депо номинального держателя.

16. Депозитарий, учитывающий права на акции российского акционерного общества на счетах депо типа "С" своих депонентов, не вправе инициировать закрытие открытого ему в реестре владельцев акций российского акционерного общества лицевого счета типа "С" номинального держателя, за исключением случаев расторжения депозитарного договора, прекращения осуществления таким депозитарием депозитарной деятельности или функций номинального держателя.

17. Депозитарий, изменивший статус счета депо типа "С" депонента, на котором учитывались акции российского акционерного общества, ввиду утраты оснований для ведения в отношении такого депонента счета депо типа "С", обязан не позднее дня прекращения указанного статуса счета депо типа "С" совершить действия, направленные на списание акций российского акционерного общества с открытого ему лицевого счета типа "С" номинального держателя и их зачисление на открытый центральному депозитарию лицевой счет номинального держателя (лицевой счет номинального держателя центрального депозитария).

18. Проведение операций по открытому в соответствии с требованиями подпункта 8.1 пункта 8 настоящего решения лицевому счету типа "С" номинального держателя по распоряжению депозитария, на имя которого открыт такой счет, допускается при условии идентификации регистратором такого депозитария, его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в соответствии с требованиями Федерального закона N 115-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также предоставления регистратору документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с требованиями Положения N 799-П.

19. Взаимодействие центрального депозитария с депозитариями при совершении операций в соответствии с настоящим решением осуществляется по правилам электронного взаимодействия центрального депозитария с использованием системы электронного документооборота центрального депозитария.

20. При совершении операций, предусмотренных настоящим решением, требования, предусмотренные частью 1 статьи 24, статьей 30, частью 2 статьи 33 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии", пунктом 3 статьи 8.3, пунктом 4 статьи 8.4 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", не применяются.

21. Применять настоящее решение со дня его опубликования на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".