Приложение 7. Форма чек-листа исполнителя по проверке акта (выездной) экспертизы по органам по сертификации систем менеджмента

Чек-лист исполнителя по проверке акта (выездной) экспертизы по органам по сертификации систем менеджмента

N и дата ГУ (заявки):

Тип ГУ: Первичная аккредитация/ подтверждение компетентности/ расширение области аккредитации/ повторная аккредитация для обновления цикла

Наименование ОС СМ:

Формат проведения выездной оценки:

1. Проверка акта (выездной) экспертизы на предмет: соблюдения установленной формы и наличия перечня документов, приложенных к акту

1.1. Проверка акта (выездной) экспертизы на предмет соответствия формы акта:

N и дата акта

Форма акта соответствует форме акта (выездной) экспертизы, установленной в приказе Минэкономразвития России N 284 от 23.05.2014

1.2. Проверка наличия приложений к акту (выездной) экспертизы:

Наименование документа

Документ приложен к акту (выездной) экспертизы

Область аккредитации

Программа оценки на цикл

План выездной оценки

Лист несоответствий (при наличии несоответствий)

Особое мнение (при наличии особого мнения)

1.3. Проверка наличия подписей в акте (выездной) экспертизе и в приложенных к нему документах

-

Подпись имеется и подтверждена

Подпись эксперта по аккредитации

Подпись технического(их) эксперта(ов)

Подпись заявителя/аккредитованного лица

1.4. Проверка области аккредитации, приложенной к акту (выездной) экспертизы

Вид области аккредитации (утвержденная, расширяемая)

Форма области аккредитации соответствует форме области аккредитации, установленной в приказе Минэкономразвития России N 496 от 16.08.2021

2. Проверка документов по результатам оценки соответствия ОС СМ критериями аккредитации на предмет проведения экспертной группой работ в полном объеме:

2.1 Соответствие плана оценки и акта выездной экспертизы программе ВО:

Пункт программы выездной оценки с описанием

Оценка содержания плана оценки на соответствие программе выездной оцени

Оценка содержания акта (выездной) экспертизы на соответствие программе выездной оценки

Заполняется исполнителем при проверке

...

...

...

2.2 Подробная проверка акта (выездной) экспертизы на предмет проведения экспертной группой работ в полном объеме:

Пункт критериев

Описание

Страница в акте ВЭ

Отсутствие сведений подтверждающих соответствие/несоответствие АЛ/Заявителя пунктам критериев аккредитации и требованиям ГОСТ

Проверка полноты сведений, представленных в акте: информация достаточна и объективна

Примечание (при наличии)

Подпункт ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017

Описание подпункта

Каким пунктам/подпунктам не соответствует ОС СМ

11 (в части п. ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017)

5. Общие требования

5.1 (5.1.1-5.1.3)

Особенности, связанные с законодательством и договорами

5.2 (5.2.1-5.2.13)

Управление беспристрастностью

5.3 (5.3.1-5.3.2)

Обязательства и финансирование

6. Требования к структуре

6.1 (6.1.1-6.1.4)

Организационная структура и высшее руководство

6.2 (6.2.1-6.2.2)

Управление деятельностью по сертификации

7. Требования к ресурсам

7.1 (7.1.1-7.1.4)

Компетентность персонала

7.2 (7.2.1-7.2.11)

Персонал, участвующий в работах по сертификации

7.3

Привлечение внешних аудиторов и внешних технических экспертов

7.4

Кадровый учет

7.5 (7.5.1-7.5.4)

Привлечение соисполнителей (аутсорсинг)

8. Требования к информации

8.1 (8.1.1-8.1.3)

Общедоступная информация

8.2 (8.2.1-8.2.2)

Сертификационные документы

8.3 (8.3.1-8.3.5)

Ссылка на сертификат и использование знаков соответствия

8.4 (8.4.1-8.4.7)

Конфиденциальность

8.5 (8.5.1-8.5.3)

Обмен информацией между органом по сертификации и заказчиками

9. Требования к процессу

9.1 (9.1.1-9.1.6)

Действия перед сертификацией

9.2 (9.2.1-9.2.3)

Планирование аудитов

9.3 (9.3.1)

Первоначальная сертификация

9.4 (9.4.1-9.4.10)

Проведение аудитов на местах

9.5 (9.5.1-9.5.4)

Решение о сертификации

9.6 (9.6.1-9.6.5)

Подтверждение сертификации

9.7 (9.7.1-9.7.8)

Апелляции

9.8 (9.8.1-9.8.11)

Жалобы

9.9 (9.9.1-9.9.4)

Записи о заказчиках

10. Требования к системам менеджмента органов по сертификации

10.1

Варианты

10.2

Вариант A. Общие требования к системам менеджмента (10.2.1-10.2.7)

10.3

Вариант В. Требования к системам

менеджмента, установленные в ИСО 9001

(10.3.1-10.3.4)

Выполнение положений IAF MD 17 "Свидетельская деятельность по аккредитации органов по сертификации"

Выполнение положений IAF MD 5 "Определение продолжительности аудита системы менеджмента качества, системы экологического менеджмента, и системы менеджмента охраны здоровья и безопасности труда" (в случае, если применимы)

Выполнение положений IAF MD 1 "Обязательный документ IAF для аудита и сертификации системы менеджмента организаций, имеющих сеть предприятий"

Выполнение положений IAF MD 2 "Обязательный документ IAF для аудита и сертификации системы менеджмента организаций, имеющих несколько мест осуществления деятельности"

Выполнение положений IAF MD 4 "Обязательный документ IAF для использования информационно-коммуникационных технологий (ИКТ) в целях аудита/оценки"

Выполнение положений IAF MD 11 "Обязательный документ IAF по применению стандарта ISO/IEC 17021 при аудитах интегрированных систем менеджмента (ИСМ)" (в случае, если применимы)

Выполнение положений IAF MD 13 "Требования к знаниям персонала Органа по аккредитации систем менеджмента информационной безопасности (ISO/IEC 27001)" (в случае, если применимы)

Выполнение положений IAF MD 7 "Гармонизация санкций, применяемых к органам по оценке соответствия"

Выполнение положений IAF MD 16 Обязательный документ IAF "Применение стандарта ISO/IEC 17011 при аккредитации органов по сертификации систем менеджмента безопасности пищевых продуктов (СМБПП)" (в случае, если применимы)

Выполнение положений IAF MD 22 "Применение стандарта ISO/IEC 17021-1 для сертификации системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья (OH&SMS)" (в случае, если применимы)

Выполнение положений IAF MD 23 "Контроль за деятельностью юридических лиц, действующих от имени аккредитованных органов по сертификации систем менеджмента"

Выполнение положений IAF MD 15 "Обязательный документ IAF для сбора данных с целью представления сведений для определения эффективности органов по сертификации систем менеджмента"

Выполнение положений IAF MD 24 Требования по переходу на ISO 50003:2021 (в случае, если применимы)

Выполнение положений IAF MD 25 Критерии оценивания схем оценки соответствия (в случае, если применимы)

Выполнение положений IAF MD 26 Требования по переходу на ISO 27001:2022 (в случае, если применимы)

Выполнение положений IAF MD 27 "Требования к переходу на ISO 22003-1:2022" (в случае, если применимы)

Критерии аккредитации органов по сертификации систем менеджмента, утвержденные приказом Минэкономразвития России N 707

12

Требования национальных стандартов Российской Федерации и документов международных организаций в области аккредитации, устанавливающих правила сертификации, в том числе к отдельным этапам работ

13

Требования, установленные положениями ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-3-2021 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента.

Часть 3. Требования к компетентности для проведения аудита и сертификации систем менеджмента качества" (в случае, если применимы)

14

Дополнительные требования к органам по сертификации систем менеджмента безопасности пищевых продуктов (в случае, если применимы)

15

Дополнительные требования к органам по сертификации систем менеджмента информационной безопасности (в случае, если применимы)

16

Дополнительные требования к органам по сертификации систем экологического менеджмента (в случае, если применимы)

16 (1)

Дополнительные требования к органам по сертификации интегрированных систем менеджмента (в случае, если применимы)

3. Проверка обоснованности выводов ЭГ

Выводы обоснованы/не обоснованы

N и дата документа

Документ составлен в полном объеме

Эксперт по аккредитации продемонстрировал достаточные навыки управления экспертной группой

Экспертная группа продемонстрировала знания требований схемы аккредитации органов по сертификации систем менеджмента, процедур проведения оценки соответствия органа по сертификации системы менеджмента критериям аккредитации

Примечание (при наличии)

План выездной оценки

Акт (выездной) экспертизы