Приложение 2. Форма плана оценки
Приложение 2
Форма плана оценки
УТВЕРЖДАЮ
Руководитель
экспертной группы
____________________________________
____________________________________
____________________________________
____________________________________
(ФИО, регистрационный номер записи
в реестре экспертов по аккредитации)
____________________________________
дата утверждения плана оценки
План оценки
Дело о предоставлении государственной услуги N-ГУ от 00.00.0000 года
Сведения о заявителе, аккредитованном лице:
|
Полное наименование заявителя, аккредитованного лица (для юридических лиц), ФИО (для индивидуальных предпринимателей) |
|
|
Уникальный номер записи в Реестре аккредитованных лиц (при наличии аккредитации в национальной системе аккредитации) |
|
|
ФИО руководителя юридического лица (уполномоченного представителя) (не указывает при ИП) |
|
Сведения об оценке:
|
Основания для проведения оценки |
Дата и номер приказа Росаккредитации о проведении выездной оценки |
|
Тип оценки |
Первичная аккредитация/ подтверждение компетентности/ расширение области аккредитации/ повторная аккредитация для обновления цикла |
|
Цели оценки |
1 При аккредитации, расширении аккредитации целью является оценка компетентности заявителя на проведение работ по оценке соответствия в заявляемой области деятельности. 2 При подтверждении компетентности целью является: - подтверждение компетентности ОС при проведении работ по оценке соответствия согласно действующей области аккредитации; - оценка результативности выполнения корректирующих действий по результатам предыдущей оценки; - оценка выполнения аккредитованным лицом обязательств в соответствии со статьей 13 Федерального закона от 28 декабря 2013 г. N 412-ФЗ "Об аккредитации в национальной системе аккредитации". |
|
Критерии оценки |
Критерии аккредитации, ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017, доп. стандарты, документы IAF, политики Росаккредитации (по применению знака национальной системы аккредитации и др.), приказы Минэкономразвития России в области аккредитации, Руководства (по проведению удаленной оценки, по проведению свидетельской оценке), административные регламенты, другие документы, включенные область аккредитации |
|
Период проведения оценки |
Даты проведения оценки в офисе(ах) по месту осуществления деятельности ОС Даты проведения свидетельской оценки (если применимо) |
|
Место (места) осуществления деятельности |
В случае проведения свидетельской оценки указываются наименования организаций - заказчиков на сертификацию и адреса проведения свидетельских оценок |
|
Состав экспертной группы |
ФИО, статус в экспертной группе, место работы, должность, коды области компетентности и объем оценки (оцениваемая область аккредитации, коды, направления и/или пункты оцениваемого стандарта) |
|
Представитель заявителя, аккредитованного лица, контактные данные для связи |
|
План мероприятий:
|
Пункт программы выездной оценки |
Сроки проведения оценки (дата, время) |
Описание реализации мероприятия/Метод проведения оценки |
Рассматриваемые документы и сведения |
Подтверждение проведения мероприятия |
Ответственный исполнитель (член экспертной группы) |
|
|
|
|
|
|
|
Примечания: при составлении плана руководителю экспертной группы необходимо учитывать технические перерывы, промежуточные совещания, а также рабочий распорядок дня заявителя, аккредитованного лица.
Независимо от того, выполняется оценка по месту осуществления деятельности или удаленно в план мероприятий руководитель экспертной группы включает пункты по проведению вступительного и заключительного совещания.
На вступительном совещании:
1) излагаются цели и критерии оценки;
2) подтверждаются план и область оценки;
3) разъясняются функции каждого члена экспертной группы;
4) обсуждаются другие участники, включая наблюдателей, сопровождающих лиц и переводчиков, с указанием их роли в оценке;
5) обсуждаются вопросы, связанные с конфиденциальностью и защитой информации;
6) представляется информация по следующим вопросам:
- условия, при которых оценка может быть прекращена;
- как поступать с обнаружениями, выявленными в процессе проведения оценки;
- система обратной связи от проверяемого органа по сертификации систем менеджмента по обнаружениям или заключениям по результатам оценки соответствия органа по сертификации систем менеджмента Критериям аккредитации, требованиям ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 и дополнительных стандартов (если применимо), включая жалобы или апелляции.
На заключительном совещании руководитель экспертной группы сообщает проверяемому органу по сертификации систем менеджмента:
1) сроки подготовки отчетных документов по результатам оценки;
2) результаты оценки соответствия органа по сертификации систем менеджмента Критериям аккредитации требованиям ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 и дополнительных стандартов (если применимо);
3) о выявленных несоответствиях органа по сертификации систем менеджмента Критериям аккредитации, требованиям ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 и дополнительных стандартов (если применимо) с подробным письменным изложением и разъяснением указанных несоответствий;
4) согласованный процесс обработки обнаружений по результатам оценки;
5) возможные последствия неправильной обработки обнаружений оценки соответствия;
6) все виды деятельности после оценки (выполнение и анализ корректирующих действий, рассмотрение жалоб, процесс апелляции).
Все мнения, расходящиеся относительно обнаружений и заключений по результатам оценки соответствия органа по сертификации систем менеджмента Критериям аккредитации, требованиям ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 и дополнительных стандартов (если применимо), следует обсудить между экспертной группой вместе с органом по сертификации систем менеджмента и, по возможности, прийти к соглашению. В противном случае эти мнения записать в соответствующий раздел акта (выездной) экспертизы.
Если это входит в цели оценки, могут быть представлены рекомендации по улучшению.
Во время проведения выездной оценки экспертная группа оставляет за собой право корректировки плана проведения выездной оценки.
С планом выездной оценки ознакомлен, с порядком и регламентом проведения работ согласен и возражений не имею:
Эксперт по аккредитации: ФИО, подпись дата
--------------------------------------------
Технический эксперт: ФИО, подпись дата
--------------------------------------------
Заявитель/аккредитованное
лицо/уполномоченный ФИО, подпись дата
представитель
--------------------------------------------
Открыть документ в системе ГАРАНТ