Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Руководство по проведению оценки соответствия органов по валидации и верификации парниковых газов критериям аккредитации СМ N 03.1-1.0020 Версия 01.3 (утв. Федеральной службой по аккредитации 6 ноября 2024 г.) (документ не действует)
- Приложение 6. Форма чек-листа исполнителя по проверке акта (выездной) экспертизы по ОВВПГ
Приложение 6. Форма чек-листа исполнителя по проверке акта (выездной) экспертизы по ОВВПГ
Приложение 6
Форма чек-листа исполнителя по проверке акта (выездной) экспертизы по ОВВПГ
|
Чек-лист исполнителя по проверке акта (выездной) экспертизы по органам по валидации и верификации парниковых газов
| |||||||
|
N и дата ГУ (заявки): |
|
||||||
|
Тип ГУ: Первичная аккредитация/подтверждение компетентности/расширение области аккредитации/повторная аккредитация для обновления цикла |
|
||||||
|
Наименование ОВВПГ: |
|
||||||
|
Формат проведения выездной оценки: |
|
||||||
|
1. Проверка акта (выездной) экспертизы на предмет: соблюдения установленной формы и наличия перечня документов, приложенных к акту
| |||||||
|
1.1. Проверка акта (выездной) экспертизы на предмет соответствия формы акта:
| |||||||
|
N и дата акта |
Форма акта соответствует форме акта (выездной) экспертизы, установленной в приказе Минэкономразвития России N 284 от 23.05.2014 |
||||||
|
|
|
||||||
|
1.2. Проверка наличия приложений к акту (выездной) экспертизы:
| |||||||
|
Наименование документа |
Документ приложен к акту (выездной) экспертизы |
||||||
|
Область аккредитации |
|
||||||
|
Программа оценки на цикл |
|
||||||
|
План выездной оценки |
|
||||||
|
Лист несоответствий (при наличии несоответствий) |
|
||||||
|
Особое мнение (при наличии особого мнения) |
|
||||||
|
1.3. Проверка наличия подписей в акте (выездной) экспертизе и в приложенных к нему документах
| |||||||
|
- |
Подпись имеется и подтверждена |
||||||
|
Подпись эксперта по аккредитации |
|
||||||
|
Подпись технического(их) эксперта(ов) |
|
||||||
|
Подпись заявителя/аккредитованного лица |
|
||||||
|
1.4. Проверка области аккредитации, приложенной к акту (выездной) экспертизы
| |||||||
|
Вид области аккредитации (утвержденная, расширяемая) |
Форма области аккредитации соответствует форме области аккредитации, установленной в приказе Минэкономразвития России N 496 от 16.08.2021 |
||||||
|
|
|
||||||
|
2. Проверка документов по результатам оценки соответствия ОВВПГ критериями аккредитации на предмет проведения экспертной группой работ в полном объеме:
| |||||||
|
2.1 Соответствие плана оценки и акта выездной экспертизы программе ВО:
| |||||||
|
Пункт программы выездной оценки с описанием |
Оценка содержания плана оценки на соответствие программе выездной оценки |
Оценка содержания акта (выездной) экспертизы на соответствие программе выездной оценки |
|||||
|
Заполняется исполнителем при проверке |
|
|
|||||
|
... |
.... |
.... |
|||||
|
... |
.... |
.... |
|||||
|
2.2 Подробная проверка акта (выездной) экспертизы на предмет проведения экспертной группой работ в полном объеме:
| |||||||
|
Пункт критериев |
Описание |
Страница в акте ВЭ |
Отсутствие сведений подтверждающих соответствие/несоответствие АЛ/Заявителя пунктам критериев аккредитации и требованиям ГОСТ |
Проверка полноты сведений, представленных в акте: информация достаточна и объективна |
Примечание (при наличии) |
||
|
|
Описание подпункта |
Каким пунктам/подпунктам не соответствует ОВВПГ |
|||||
|
31 (в части п. ГОСТ Р ИСО/М ЭК 17029-2022, ГОСТ Р ИСО 14065-2022) |
|||||||
|
4. Принципы | |||||||
|
4.1 (4.1.1-4.1.3) |
Общие положения |
|
|
|
|
|
|
|
4.2 (4.2.1-4.2.2) |
Принципы для процессов валидации/верификации |
|
|
|
|
|
|
|
4.3 (4.3.1-4.3.7) |
Принципы для органов по валидации/верификации |
|
|
|
|
|
|
|
5. Общие требования | |||||||
|
5.1 |
Юридическое лицо |
|
|
|
|
|
|
|
5.2 |
Ответственность за заключение о валидации/верификации |
|
|
|
|
|
|
|
5.3 (5.3.1-5.3.15) |
Управление беспристрастностью |
|
|
|
|
|
|
|
5.4 |
Обязательство |
|
|
|
|
|
|
|
6 Требования к структуре | |||||||
|
6.1 ( (6.1.1-6.1.4) |
Организационная структура и высшее руководство |
|
|
|
|
|
|
|
6.2 (6.2.1-6.2.3) |
Оперативный контроль |
|
|
|
|
|
|
|
7 Требования к ресурсам | |||||||
|
7.1 |
Общие положения |
|
|
|
|
|
|
|
7.2 (7.2.1-7.2.7) |
Персонал |
|
|
|
|
|
|
|
7.3 (7.3.1-7.3.3) |
Процесс управления компетентностью персонала |
|
|
|
|
|
|
|
7.4 |
Аутсорсинг |
|
|
|
|
|
|
|
8. Программа валидации/верификации | |||||||
|
9. Требования к процессу | |||||||
|
9.1 |
Общие положения |
|
|
|
|
|
|
|
9.2 (9.2.1-9.2.3) |
Предварительное задание |
|
|
|
|
|
|
|
9.3 (9.3.1-9.3.4) |
Задание |
|
|
|
|
|
|
|
9.4 (9.4.1-9.4.3) |
Планирование |
|
|
|
|
|
|
|
9.5 (9.5.1-9.5.5) |
Проведение валидации/верификации |
|
|
|
|
|
|
|
9.6 (9.6.1-9.6.5) |
Анализ |
|
|
|
|
|
|
|
9.7 (9.7.1-9.7.2) |
Принятие решения и выдача заключения о валидации/верификации |
|
|
|
|
|
|
|
9.8 (9.8.1-9.8.3) |
Факты, обнаруженные после выпуска заключения о валидации/верификации |
|
|
|
|
|
|
|
9.9 (9.9.1-9.9.8) |
Рассмотрение апелляций |
|
|
|
|
|
|
|
9.10 (9.10.1-9.10.8) |
Рассмотрение жалоб |
|
|
|
|
|
|
|
9.11 (9.11.1-9.11.3) |
Записи |
|
|
|
|
|
|
|
10. Требования к информации | |||||||
|
10.1 |
Общедоступная информация |
|
|
|
|
|
|
|
10.2 (10.2.1-10.2.3) |
Другая информация, которая должна быть доступна |
|
|
|
|
|
|
|
10.3 (10.3.1-10.3.2) |
Ссылка на валидацию/верификацию и использование марок |
|
|
|
|
|
|
|
10.4 (10.4.1-10.4.5) |
Конфиденциальность |
|
|
|
|
|
|
|
11. Требования к системам менеджмента | |||||||
|
11.1 (11.1.1-11.1.3) |
Общие положения |
|
|
|
|
|
|
|
11.2 (11.2.1-11.2.3) |
Анализ со стороны руководства |
|
|
|
|
|
|
|
11.3 (11.3.1-11.3.3) |
Внутренние аудиты |
|
|
|
|
|
|
|
11.4 |
Корректирующее действие |
|
|
|
|
|
|
|
11.5 (11.5.1-11.5.3) |
Действия по обращению с рисками и возможностями |
|
|
|
|
|
|
|
11.6 (11.6.1-11.6.4) |
Документированная информация |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Выполнение положений ILAC P9 Политика ILAC в отношении участия в деятельности по проверке квалификации |
|
|
|
|
|
||
|
5 Общие требования | |||||||
|
|
5.1 |
Юридическое лицо |
|
|
|
|
|
|
|
5.2 |
Ответственность за декларацию о валидации/верификации |
|
|
|
|
|
|
|
5.3 |
Управление беспристрастностью |
|
|
|
|
|
|
|
5.4 |
Обязательство |
|
|
|
|
|
|
|
6. Требования к структуре |
||||||
|
|
6.1 |
Структура организации и высшее руководство |
|
|
|
|
|
|
|
6.2 |
Оперативный контроль |
|
|
|
|
|
|
|
7. Требования к ресурсам |
||||||
|
|
7.1 |
Общие положения |
|
|
|
|
|
|
|
7.2 |
Персонал |
|
|
|
|
|
|
|
7.3 (7.3.1-7.3.9) |
Процесс управления компетентностью персонала |
|
|
|
|
|
|
|
7.4 |
Аутсорсинг |
|
|
|
|
|
|
|
8. Программа валидации/верификации |
||||||
|
|
9. Требования к процессу |
||||||
|
|
9.1 |
Общие положения |
|
|
|
|
|
|
|
9.2 |
Предварительная договоренность |
|
|
|
|
|
|
|
9.3 |
Договоренность |
|
|
|
|
|
|
|
9.4 (9.4.1-9.4.3) |
Планирование |
|
|
|
|
|
|
|
9.5 |
Проведение валидации/верификации |
|
|
|
|
|
|
|
9.6 (9.6.1-9.6.6) |
Анализ |
|
|
|
|
|
|
|
9.7. |
Принятие решения и выдача декларации о валидации/верификации |
|
|
|
|
|
|
|
9.7.1 (9.7.1.1-9.7.1.9) |
Решение |
|
|
|
|
|
|
|
9.7.2 |
Выдача декларации о валидации/верификации |
|
|
|
|
|
|
|
9.8. |
Факты, обнаруженные после выдачи декларации о валидации/верификации |
|
|
|
|
|
|
|
9.9 |
Рассмотрение апелляций |
|
|
|
|
|
|
|
9.10 |
Рассмотрение жалоб |
|
|
|
|
|
|
|
9.11 |
Записи |
|
|
|
|
|
|
|
10 Требования к информации |
||||||
|
|
10.1 |
Общедоступная информация |
|
|
|
|
|
|
|
10.2 (10.2.1-10.2.3) |
Другая информация, которая будет доступна |
|
|
|
|
|
|
|
10.3 (10.3.1-10.3.3) |
Ссылка на валидацию/верификацию и использование знаков |
|
|
|
|
|
|
|
10.4 |
Конфиденциальность |
|
|
|
|
|
|
|
11 Требования к системам менеджмента |
||||||
|
|
11.1 |
Общие положения |
|
|
|
|
|
|
|
11.2 |
Анализ со стороны руководства |
|
|
|
|
|
|
|
11.3 |
Внутренние аудиты |
|
|
|
|
|
|
|
11.4 |
Корректирующее действие |
|
|
|
|
|
|
|
11.5 |
Действия по обращению с рисками и возможностями |
|
|
|
|
|
|
|
11.6 |
Документированная информация |
|
|
|
|
|
|
|
Приложение D (обязательное) |
Дополнительные требования, применяемые к валидации и верификации экологических облигаций и согласованным процедурам |
|
|
|
|
|
|
|
Приложение E (обязательное) |
Дополнительные требования, применяемые к валидации и верификации заявлений по ПГ и согласованным процедурам |
|
|
|
|
|
|
|
Приложение F (обязательное) |
Дополнительные требования, применяемые к валидации, верификации и согласованным процедурам, связанным с отчетностью по инвестиционной и финансовой деятельности в отношении изменения климата |
|
|
|
|
|
|
|
Выполнение положений ГОСТ Р ИСО 14066-2013 (ISO 14066:2011, IDT) "Газы парниковые. Требования к компетентности групп по валидации и верификации парниковых газов" |
|
|
|
|
|
|
|
|
Выполнение положений ISO 14066:2023 "Экологическая информация. Требования к компетентности команд, проверяющих экологическую информацию" |
|
|
|
|
|
|
|
|
Выполнение положений ГОСТ Р ИСО 14064-3-2021 (ISO 14064-3:2019, IDT) "Газы парниковые. Часть 3. Требования и руководство по валидации и верификации заявлений в отношении парниковых газов" |
|
|
|
|
|
|
|
|
Выполнение положений IAF MD 6:2023 Обязательный документ IAF для применения стандарта ISO 14065 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Выполнение положений IAF MD 4:2023 Обязательный документ IAF по применению информационно-коммуникационных технологий (ИКТ) в целях аудита/оценки |
|
|
|
|
|
|
|
|
Выполнение положений IAF ID 12:2023 Обязательный документ IAF по аккредитации органов по оценке соответствия, осуществляющих деятельность в нескольких странах |
|
|
|
|
|
|
|
|
Выполнение положений IAF ML 2:2023 Общие принципы использования знака IAF MLA |
|
|
|
|
|
|
|
|
Пункт 34 Критериев аккредитации органов по валидации и верификации парниковых газов, утвержденных приказом Минэкономразвития России N 707 |
||||||
|
|
Требования к работникам ОВВПГ, участвующих в выполнении работ по проведению валидации/верификации |
|
|
|
|
|
|
|
|
Требования по обеспечению руководителем, заместителем руководителя (по основному месту), участвующих в выполнении работ по проведению валидации/верификации |
|
|
|
|
|
|
|
|
Требования к навыкам и профессиональным знаниям работников, участвующих в выполнении работ по проведению валидации/верификации |
|
|
|
|
|
|
|
|
Требования по наличию на праве собственности или ином законном основании, предусматривающем право владения и пользования: |
||||||
|
|
- помещений |
|
|
|
|
|
|
|
|
- оборудования |
|
|
|
|
|
|
|
|
- технические средств и иных материальных ресурсов |
|
|
|
|
|
|
|
|
Требования по наличию нормативной документации и иных документов, устанавливающих требования к проведению валидации/верификации, указанных в области аккредитации |
|
|
|
|
|
|
|
|
Требования по сайту и его наличию |
|
|
|
|
|
|
|
3. Проверка обоснованности выводов ЭГ
| |||||||
|
Выводы обоснованы/не обоснованы
| |||||||
|
| |||||||
Итоговый результат проверки:
|
|
N и дата документа |
Документ составлен в полном объеме |
Эксперт по аккредитации продемонстрировал достаточные навыки управления экспертной группой |
Экспертная группа продемонстрировала знания требований схемы аккредитации органов по валидации и верификации парниковых газов, процедур проведения оценки соответствия органа по валидации и верификации парниковых газов критериям аккредитации |
Примечание (при наличии) |
|
План выездной оценки |
|
|
|
|
|
|
Акт (выездной) экспертизы |
|
|
|
|
|