Приложение 4. Сведения, включаемые индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом в заявление о пересмотре принятого Банком России решения об отсутствии оснований для изменения заявителю высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, и прилагаемые к нему документы

Приложение 4
к Положению Банка России
от 23 сентября 2024 года N 842-П
"О требованиях к заявлениям,
предусмотренным абзацем первым пункта 13 ⁵
статьи 7 и пунктами 1 и 1 ² статьи 7 ⁸
Федерального закона от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма", порядке и сроках рассмотрения
межведомственной комиссией таких заявлений
и документов и (или) сведений,
представленных заявителями, порядке
принятия решения по результатам такого
рассмотрения, а также порядке сообщения
межведомственной комиссией о принятом
решении"

Сведения,
включаемые индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом в заявление о пересмотре принятого Банком России решения об отсутствии оснований для изменения заявителю высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, и прилагаемые к нему документы

1. Сведения:

1.1. О пересматриваемом решении Банка России:

дата получения заявителем сообщения Банка России о принятом решении об отсутствии оснований для изменения заявителю высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций.

1.2. О заявителе - индивидуальном предпринимателе:

фамилия, имя, отчество (при наличии);

ИНН;

дата рождения;

гражданство (при наличии);

СНИЛС (указывается по решению заявителя);

ОГРНИП;

место государственной регистрации индивидуального предпринимателя;

сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства;

сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства (если наличие такого документа обязательно в соответствии с международным договором Российской Федерации и законодательством Российской Федерации);

адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания) в пределах Российской Федерации (представляется по решению заявителя);

адрес для получения корреспонденции;

фактически осуществляемые виды деятельности;

сведения о количестве застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации за годовой период, предшествующий дате подачи заявления о пересмотре решения Банка России, в случае если с даты государственной регистрации индивидуального предпринимателя прошло менее года, - за период осуществления деятельности в качестве индивидуального предпринимателя (при наличии).

1.3. О заявителе - юридическом лице:

наименование (полное или сокращенное);

ИНН;

дата государственной регистрации;

размер уставного капитала, тысяч рублей;

фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, имеющего право без доверенности действовать от имени заявителя;

фактически осуществляемые виды деятельности;

подтверждение заявителем своего статуса участника внешнеэкономической деятельности (при наличии);

сведения о вхождении в группу лиц, соответствующих признакам, установленным статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (при наличии);

штатная численность, количество единиц;

размер фонда оплаты труда за последние шесть месяцев, тысяч рублей;

сведения о количестве застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации за годовой период, предшествующий дате подачи заявления о пересмотре решения Банка России, в случае если с даты государственной регистрации заявителя прошло менее года, - за период осуществления деятельности (при наличии);

адрес сайта заявителя в сети "Интернет" (при наличии);

информация о заявителе в открытых источниках информации в виде ссылок на них (указывается по решению заявителя).

1.3.1. Информация о контактном лице юридического лица (указывается по решению заявителя):

фамилия, имя, отчество (при наличии);

номер телефона;

адрес электронной почты.

1.3.2. Сведения о месте нахождения юридического лица:

адрес в пределах места нахождения юридического лица;

правовые основания для нахождения по адресу (указываются по решению заявителя);

сведения об арендодателе (при наличии);

сумма арендных платежей в месяц, тысяч рублей (при наличии).

1.4. Сведения о производственных, складских и иных помещениях заявителя (при наличии).

1.5. Показатели финансовой отчетности заявителя.

1.6. Сведения о заявителе в качестве налогоплательщика:

применяемая заявителем система налогообложения;

сведения об использовании налоговых льгот (при наличии);

налоговые платежи за период с 1 января года, предшествующего году подачи заявления о пересмотре решения Банка России, по первое число месяца подачи указанного заявления (при наличии).

1.7. Сведения об операциях за период с 1 января года, предшествующего году подачи заявления о пересмотре решения Банка России, по первое число месяца подачи указанного заявления, в том числе:

кредитовый оборот, тысяч рублей, с указанием количества контрагентов (при наличии);

дебетовый оборот, тысяч рублей, с указанием количества контрагентов (при наличии).

1.8. Информация о трех крупнейших контрагентах по зачислению денежных средств и трех крупнейших контрагентах по списанию денежных средств с банковского счета заявителя (при наличии).

1.9. Письменное описание модели ведения предпринимательской деятельности заявителя (представляется по решению заявителя).

2. Документы:

копия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства, являющегося заявителем или представителем заявителя, имеющим право без доверенности действовать от имени заявителя, а также в случае подачи заявления и (или) документов представителем заявителя - копия соответствующего документа, удостоверяющего личность физического лица, которое выступает в качестве уполномоченного представителя заявителя; в случае представления паспорта гражданина Российской Федерации - вторая и третья страницы, а также все страницы, содержащие отметки о регистрации гражданина Российской Федерации по месту жительства;

копия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства (если наличие такого документа обязательно в соответствии с международным договором Российской Федерации и законодательством Российской Федерации);

копия доверенности или иного документа, на основании которого физическое лицо выступает в качестве представителя заявителя (в случае наличия представителя);

копия сообщения Банка России о принятом решении об отсутствии оснований для изменения заявителю высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций;

выписки по банковским счетам заявителя, открытым в кредитных организациях, содержащие сведения об операциях по таким банковским счетам за годовой период, предшествующий дате принятия Банком России решения об отсутствии оснований для изменения заявителю высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций (представляются по решению заявителя);

бухгалтерский баланс за последний истекший год (представляется по решению заявителя);

отчет о прибылях и убытках за последний истекший год (представляется по решению заявителя);

оборотно-сальдовые ведомости по балансовым счетам на дату подачи заявления о пересмотре решения Банка России за предшествующий годовой период (представляются по решению заявителя);

копии договоров с крупнейшими контрагентами со всеми документами, являющимися их неотъемлемой частью (в том числе приложения, дополнительные соглашения, спецификации), а также копии документов, подтверждающих исполнение обязательств сторонами по указанным договорам (представляются по решению заявителя);

копии документов, подтверждающих расходование наличных денег в хозяйственной деятельности заявителя (в том числе чеки, квитанции, приемо-сдаточные акты) (представляются по решению заявителя);

налоговые декларации (представляются по решению заявителя);

копии договоров аренды помещений для целей ведения заявителем своей хозяйственной деятельности с приложением копий документов, подтверждающих оплату по договору аренды (в том числе выписки, квитанции, расписки) (представляются по решению заявителя);

копии книг покупок и продаж заявителя за годовой период, предшествующий дате подачи заявления о пересмотре решения Банка России, в случае если с даты государственной регистрации заявителя прошло менее года, - за период осуществления деятельности (представляются по решению заявителя);

копии заключенных заявителем трудовых договоров либо договоров гражданско-правового характера (представляются по решению заявителя);

копии персонифицированных сведений о физических лицах (по форме КНД 1151162) за годовой период, предшествующий дате подачи заявления о пересмотре решения Банка России, в случае если с даты государственной регистрации заявителя прошло менее года, - за период осуществления деятельности (представляются по решению заявителя);

копии документов, подтверждающих наличие у заявителя движимого имущества (в том числе транспортные средства, спецтехника, оборудование), используемого при осуществлении предпринимательской деятельности (представляются по решению заявителя).