Приложение 3. Сведения, включаемые индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом в заявление об отсутствии оснований для применения мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7.7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и прилагаемые к нему документы

Приложение 3
к Положению Банка России
от 23 сентября 2024 года N 842-П
"О требованиях к заявлениям,
предусмотренным абзацем первым пункта 13 ⁵
статьи 7 и пунктами 1 и 1 ² статьи 7 ⁸
Федерального закона от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма", порядке и сроках рассмотрения
межведомственной комиссией таких заявлений
и документов и (или) сведений,
представленных заявителями, порядке
принятия решения по результатам такого
рассмотрения, а также порядке сообщения
межведомственной комиссией о принятом
решении"

Сведения,
включаемые индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом в заявление об отсутствии оснований для применения мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7 ⁷ Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и прилагаемые к нему документы

1. Сведения:

1.1. О применении к заявителю мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7 ⁷ Федерального закона N 115-ФЗ:

дата применения кредитной организацией мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7 ⁷ Федерального закона N 115-ФЗ (далее - меры);

дата получения заявителем информации о применении к нему мер, направленной кредитной организацией в соответствии с пунктом 8 статьи 7 ⁷ Федерального закона N 115-ФЗ.

1.2. О кредитной организации, применившей к заявителю меры:

наименование (полное или сокращенное) кредитной организации;

регистрационный номер кредитной организации;

БИК кредитной организации;

ИНН (указывается по решению заявителя);

дата установления договорных отношений с заявителем (при наличии).

В случае обжалования мер, принятых несколькими кредитными организациями, указанная в подпунктах 1.1 и 1.2 настоящего пункта информация отражается в заявлении об отсутствии оснований для применения мер по каждой кредитной организации, применившей к заявителю меры.

1.3. О заявителе - индивидуальном предпринимателе:

фамилия, имя, отчество (при наличии);

ИНН;

дата рождения;

гражданство (при наличии);

СНИЛС (указывается по решению заявителя);

ОГРНИП;

место государственной регистрации индивидуального предпринимателя;

сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства;

сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства (если наличие такого документа обязательно в соответствии с международным договором Российской Федерации и законодательством Российской Федерации);

адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания) в пределах Российской Федерации (представляется по решению заявителя);

адрес для получения корреспонденции;

фактически осуществляемые виды деятельности;

сведения о количестве застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации за годовой период, предшествующий дате подачи заявления об отсутствии оснований для применения мер, в случае если с даты государственной регистрации индивидуального предпринимателя прошло менее года, - за период осуществления деятельности в качестве индивидуального предпринимателя (при наличии).

1.4. О заявителе - юридическом лице:

наименование (полное или сокращенное);

ИНН;

дата государственной регистрации;

размер уставного капитала, тысяч рублей;

фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, имеющего право без доверенности действовать от имени заявителя;

фактически осуществляемые виды деятельности;

подтверждение заявителем своего статуса участника внешнеэкономической деятельности (при наличии);

сведения о вхождении в группу лиц, соответствующих признакам, установленным статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (при наличии);

штатная численность, количество единиц;

размер фонда оплаты труда за последние шесть месяцев, тысяч рублей;

сведения о количестве застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации за годовой период, предшествующий дате подачи заявления об отсутствии оснований для применения мер, в случае если с даты государственной регистрации заявителя прошло менее года, - за период осуществления деятельности (при наличии);

адрес сайта заявителя в сети "Интернет" (при наличии);

информация о заявителе в открытых источниках информации в виде ссылок на них (указывается по решению заявителя).

1.4.1. Информация о контактном лице юридического лица (указывается по решению заявителя):

фамилия, имя, отчество (при наличии);

номер телефона;

адрес электронной почты.

1.4.2. Сведения о месте нахождения юридического лица:

адрес в пределах места нахождения юридического лица;

правовые основания для нахождения по адресу (указываются по решению заявителя);

сведения об арендодателе (при наличии);

сумма арендных платежей в месяц, тысяч рублей (при наличии).

1.5. Сведения о производственных, складских и иных помещениях заявителя (при наличии).

1.6. Показатели финансовой отчетности заявителя.

1.7. Сведения о заявителе в качестве налогоплательщика:

применяемая заявителем система налогообложения;

сведения об использовании налоговых льгот (при наличии);

налоговые платежи за период с 1 января года, предшествующего году подачи заявления об отсутствии оснований для применения мер, по первое число месяца подачи указанного заявления (при наличии).

1.8. Сведения об операциях за период с 1 января года, предшествующего году подачи заявления об отсутствии оснований для применения мер, по первое число месяца подачи указанного заявления, в том числе:

кредитовый оборот, тысяч рублей, с указанием количества контрагентов (при наличии);

дебетовый оборот, тысяч рублей, с указанием количества контрагентов (при наличии).

1.9. Информация о трех крупнейших контрагентах по зачислению денежных средств и трех крупнейших контрагентах по списанию денежных средств с банковского счета заявителя (при наличии).

1.10. Письменное описание модели ведения предпринимательской деятельности заявителя (представляется по решению заявителя).

2. Документы:

копия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства, являющегося заявителем или представителем заявителя, имеющим право без доверенности действовать от имени заявителя, а также в случае подачи заявления и (или) документов представителем заявителя - копия соответствующего документа, удостоверяющего личность физического лица, которое выступает в качестве уполномоченного представителя заявителя; в случае представления паспорта гражданина Российской Федерации - вторая и третья страницы, а также все страницы, содержащие отметки о регистрации гражданина Российской Федерации по месту жительства;

копия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства (если наличие такого документа обязательно в соответствии с международным договором Российской Федерации и законодательством Российской Федерации);

копия сообщения (решения) кредитной организации о применении мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7 ⁷ Федерального закона N 115-ФЗ;

копия доверенности или иного документа, на основании которого физическое лицо выступает в качестве представителя заявителя (в случае наличия представителя);

выписка по банковскому счету заявителя, открытому в кредитной организации, решение о применении мер, которой обжалуется, содержащая сведения об операциях по такому банковскому счету за годовой период, предшествующий дате получения заявителем информации, направленной кредитной организацией в соответствии с пунктом 8 статьи 7 ⁷ Федерального закона N 115-ФЗ (представляется по решению заявителя);

выписки по банковским счетам заявителя, открытым в иных кредитных организациях, содержащие сведения об операциях по таким банковским счетам за годовой период, предшествующий дате подачи заявления об отсутствии оснований для применения мер (представляются по решению заявителя);

бухгалтерский баланс за последний истекший год (представляется по решению заявителя);

отчет о прибылях и убытках за последний истекший год (представляется по решению заявителя);

оборотно-сальдовые ведомости по балансовым счетам на дату подачи заявления об отсутствии оснований для применения мер за предшествующий годовой период и годовой период, предшествующий дате получения заявителем информации, направленной кредитной организацией в соответствии с пунктом 8 статьи 7 ⁷ Федерального закона N 115-ФЗ (представляются по решению заявителя);

копии договоров с крупнейшими контрагентами со всеми документами, являющимися их неотъемлемой частью (в том числе приложения, дополнительные соглашения, спецификации), а также копии документов, подтверждающих исполнение обязательств сторонами по указанным договорам (представляются по решению заявителя);

копии документов, подтверждающих расходование наличных денег в хозяйственной деятельности заявителя (в том числе чеки, квитанции, приемо-сдаточные акты) (представляются по решению заявителя);

налоговые декларации (представляются по решению заявителя);

копии договоров аренды помещений для целей ведения заявителем своей хозяйственной деятельности, с приложением копий документов, подтверждающих оплату по договору аренды (в том числе выписки, квитанции, расписки) (представляются по решению заявителя);

копии книг покупок и продаж заявителя за годовой период, предшествующий дате подачи заявления об отсутствии оснований для применения мер, в случае если с даты государственной регистрации заявителя прошло менее года - за период осуществления деятельности (представляются по решению заявителя);

копии заключенных заявителем трудовых договоров либо договоров гражданско-правового характера (представляются по решению заявителя);

копии персонифицированных сведений о физических лицах (по форме КНД 1151162, утвержденной приказом Федеральной налоговой службы от 29 сентября 2022 года N ЕД-7-11/878@ "Об утверждении форм расчета по страховым взносам и персонифицированных сведений о физических лицах, порядков их заполнения, а также форматов их представления в электронной форме" ¹ (далее - форма КНД 1151162), за годовой период, предшествующий дате подачи заявления об отсутствии оснований для применения мер, в случае если с даты государственной регистрации заявителя прошло менее года, - за период осуществления деятельности (представляются по решению заявителя);

------------------------------

¹ Зарегистрирован Минюстом России 27 октября 2022 года, регистрационный N 70727, с изменениями, внесенными приказом Федеральной налоговой службы от 29 сентября 2023 года N ЕА-7-11/696@ (зарегистрирован Минюстом России 30 октября 2023 года, регистрационный N 75774).

------------------------------

копии документов, подтверждающих наличие у заявителя движимого имущества (в том числе транспортные средства, спецтехника, оборудование), используемого при осуществлении предпринимательской деятельности (представляются по решению заявителя).