Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Указание Банка России от 1 октября 2024 г. N 6886-У "О минимальных (стандартных) требованиях к объему и содержанию информации, предоставляемой кредитной организацией, действующей от своего имени при совершении сделки с физическим лицом по возмездному отчуждению ценных бумаг, при заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, либо действующей от имени и (или) по поручению некредитной финансовой организации при заключении с физическим лицом договоров об оказании финансовых услуг, в том числе об их условиях и рисках, связанных с их исполнением, а также о форме, способах и порядке предоставления указанной информации" (документ не вступил в силу)
- Приложение 3. Информация, предоставляемая кредитной организацией, действующей от имени и (или) по поручению брокера, управляющего или инвестиционного советника при заключении с физическим лицом договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления или договора об инвестиционном консультировании
Приложение 3. Информация, предоставляемая кредитной организацией, действующей от имени и (или) по поручению брокера, управляющего или инвестиционного советника при заключении с физическим лицом договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления или договора об инвестиционном консультировании
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 1 октября 2024 г. N 6886-У
"О минимальных (стандартных)
требованиях к объему и содержанию
информации, предоставляемой кредитной
организацией, действующей от своего
имени при совершении сделки
с физическим лицом по возмездному
отчуждению ценных бумаг,
при заключении договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами,
либо действующей от имени и (или)
по поручению некредитной финансовой
организации при заключении с физическим
лицом договоров об оказании финансовых
услуг, в том числе об их условиях
и рисках, связанных с их исполнением,
а также о форме, способах и порядке
предоставления указанной информации"
Форма
Информация,
предоставляемая кредитной организацией, действующей от имени и (или) по поручению брокера, управляющего или инвестиционного советника при заключении с физическим лицом договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления или договора об инвестиционном консультировании
+-------+---------------------+-------------------+---------------------+
| N п/п | Вид информации | Содержание | Подпись физического |
| | | предоставляемой | лица, |
| | | информации | подтверждающая его |
| | | | ознакомление с |
| | | | информацией |
+-------+---------------------+-------------------+---------------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+-------+---------------------+-------------------+---------------------+
| 1 |Информация о договоре|1.1. Переданные по | +-------------+ |
| |о брокерском |договору денежные | | | |
| |обслуживании, |средства не | +-------------+ |
| |договоре |подлежат | С информацией |
| |доверительного |страхованию в | ознакомлен |
| |управления или |соответствии с | |
| |договоре об |Федеральным законом| |
| |инвестиционном |от 23 декабря 2003 | |
| |консультировании |года N 177-ФЗ "О | |
| | |страховании вкладов| |
| | |в банках Российской| |
| | |Федерации" | |
| | +-------------------+---------------------+
| | |1.2. Отсутствует | +-------------+ |
| | |гарантия получения | | | |
| | |доходности | +-------------+ |
| | | | С информацией |
| | | | ознакомлен |
| | +-------------------+---------------------+
| | |1.3. Договор не | +-------------+ |
| | |является договором | | | |
| | |банковского вклада | +-------------+ |
| | |(банковского счета)| С информацией |
| | | | ознакомлен |
+-------+---------------------+-------------------+---------------------+
| 2 |Информация о рисках, | | +-------------+ |
| |связанных с | | | | |
| |исполнением договора | | +-------------+ |
| |о брокерском | | С информацией |
| |обслуживании, | | ознакомлен |
| |договора | | |
| |доверительного | | |
| |управления, договора | | |
| |об инвестиционном | | |
| |консультировании: | | |
| |о рисках, связанных с| | |
| |совершением операций | | |
| |на рынке ценных | | |
| |бумаг; | | |
| |о рисках, связанных с| | |
| |совершением маржи- | | |
| |нальных сделок(2) | | |
| |(информация | | |
| |раскрывается при | | |
| |заключении договора о| | |
| |брокерском | | |
| |обслуживании); | | |
| |о рисках, связанных с| | |
| |приобретением ценных | | |
| |бумаг иностранных | | |
| |эмитентов; | | |
| |о рисках, связанных с| | |
| |заключением и | | |
| |исполнением ПФИ, в | | |
| |том числе базисным | | |
| |активом которого | | |
| |являются ценные | | |
| |бумаги иностранных | | |
| |эмитентов или | | |
| |индексы, | | |
| |рассчитываемые исходя| | |
| |из стоимости | | |
| |указанных ценных | | |
| |бумаг; | | |
| |о рисках, связанных с| | |
| |использованием | | |
| |программ для | | |
| |электронных | | |
| |вычислительных машин,| | |
| |посредством которых | | |
| |предоставляются | | |
| |индивидуальные | | |
| |инвестиционные | | |
| |рекомендации, включая| | |
| |программы, которые | | |
| |позволяют | | |
| |автоматизированным | | |
| |способом | | |
| |преобразовывать | | |
| |предоставленную | | |
| |индивидуальную | | |
| |инвестиционную | | |
| |рекомендацию в | | |
| |поручение брокеру на | | |
| |совершение сделки с | | |
| |ценной бумагой и | | |
| |(или) на заключение | | |
| |ПФИ, предусмотренных | | |
| |индивидуальной | | |
| |инвестиционной | | |
| |рекомендацией, без | | |
| |непосредственного | | |
| |участия физического | | |
| |лица (в случае если | | |
| |брокер является | | |
| |лицом, осуществляющим| | |
| |деятельность по | | |
| |инвестиционному | | |
| |консультированию, и | | |
| |предлагает | | |
| |физическому лицу при | | |
| |заключении договора о| | |
| |брокерском | | |
| |обслуживании также | | |
| |заключить договор об | | |
| |инвестиционном | | |
| |консультировании) | | |
| |(информация | | |
| |раскрывается при | | |
| |заключении договора о| | |
| |брокерском | | |
| |обслуживании); | | |
| |о рисках, связанных с| | |
| |использованием | | |
| |брокером в своих | | |
| |интересах денежных | | |
| |средств физического | | |
| |лица, находящихся на | | |
| |специальном | | |
| |брокерском счете | | |
| |(счетах), если это | | |
| |предусмотрено | | |
| |договором о | | |
| |брокерском | | |
| |обслуживании | | |
| |(информация | | |
| |раскрывается при | | |
| |заключении договора о| | |
| |брокерском | | |
| |обслуживании); | | |
| |об общем характере и | | |
| |(или) источниках | | |
| |конфликта интересов, | | |
| |который может | | |
| |возникнуть у брокера,| | |
| |управляющего, | | |
| |инвестиционного | | |
| |советника; | | |
| |о праве физического | | |
| |лица на получение по | | |
| |его запросу | | |
| |информации о видах и | | |
| |суммах платежей | | |
| |(порядке определения | | |
| |сумм платежей), | | |
| |которые физическое | | |
| |лицо должен будет | | |
| |уплатить за | | |
| |предоставление ему | | |
| |финансовой услуги, | | |
| |включая информацию о | | |
| |размере | | |
| |вознаграждения | | |
| |(порядке определения | | |
| |размера | | |
| |вознаграждения) | | |
| |брокера и порядке его| | |
| |уплаты (информация | | |
| |раскрывается при | | |
| |заключении договора о| | |
| |брокерском | | |
| |обслуживании) | | |
+-------+---------------------+-------------------+---------------------+
| 3 |Информация о том, что| | +-------------+ |
| |права и обязанности | | | | |
| |по договору о | | +-------------+ |
| |брокерском | | С информацией |
| |обслуживании, | | ознакомлен |
| |договору | | |
| |доверительного | | |
| |управления, договору | | |
| |об инвестиционном | | |
| |консультировании | | |
| |возникают у брокера, | | |
| |управляющего, | | |
| |инвестиционного | | |
| |советника | | |
+-------+---------------------+-------------------+---------------------+
| 4 |Информация о способах| | +-------------+ |
| |и об адресах | | | | |
| |направления обращений| | +-------------+ |
| |(в том числе жалоб) | | С информацией |
| |физических лиц, о | | ознакомлен |
| |порядке разрешения | | |
| |споров: | | |
| |способы и адреса | | |
| |направления обращений| | |
| |(в том числе жалоб) | | |
| |физических лиц | | |
| |брокеру, | | |
| |управляющему, | | |
| |инвестиционному | | |
| |советнику, в том | | |
| |числе посредством их | | |
| |направления в | | |
| |кредитную | | |
| |организацию, | | |
| |действующую от имени | | |
| |и (или) по поручению | | |
| |брокера, | | |
| |управляющего, | | |
| |инвестиционного | | |
| |советника, в | | |
| |саморегулируемую | | |
| |организацию в сфере | | |
| |финансового рынка | | |
| |(далее - СРО), | | |
| |объединяющую | | |
| |брокеров, СРО, | | |
| |объединяющую | | |
| |управляющих, СРО, | | |
| |объединяющую | | |
| |инвестиционных | | |
| |советников, в Банк | | |
| |России; | | |
| |о наличии возможности| | |
| |и способах | | |
| |досудебного | | |
| |(внесудебного) | | |
| |урегулирования спора | | |
| |(включая порядок | | |
| |обращения к | | |
| |уполномоченному по | | |
| |правам потребителей | | |
| |финансовых услуг), | | |
| |процедуре медиации | | |
| |(при их наличии) | | |
+-------+---------------------+-------------------+---------------------+