Приложение 3. Информация, предоставляемая кредитной организацией, действующей от имени и (или) по поручению брокера, управляющего или инвестиционного советника при заключении с физическим лицом договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления или договора об инвестиционном консультировании

Приложение 3
к Указанию Банка России
от 1 октября 2024 г. N 6886-У
"О минимальных (стандартных)
требованиях к объему и содержанию
информации, предоставляемой кредитной
организацией, действующей от своего
имени при совершении сделки
с физическим лицом по возмездному
отчуждению ценных бумаг,
при заключении договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами,
либо действующей от имени и (или)
по поручению некредитной финансовой
организации при заключении с физическим
лицом договоров об оказании финансовых
услуг, в том числе об их условиях
и рисках, связанных с их исполнением,
а также о форме, способах и порядке
предоставления указанной информации"

 

Форма

 

Информация,
предоставляемая кредитной организацией, действующей от имени и (или) по поручению брокера, управляющего или инвестиционного советника при заключении с физическим лицом договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления или договора об инвестиционном консультировании

 

+-------+---------------------+-------------------+---------------------+

| N п/п |   Вид информации    |    Содержание     | Подпись физического |

|       |                     |  предоставляемой  |        лица,        |

|       |                     |    информации     | подтверждающая его  |

|       |                     |                   |   ознакомление с    |

|       |                     |                   |     информацией     |

+-------+---------------------+-------------------+---------------------+

|   1   |          2          |         3         |          4          |

+-------+---------------------+-------------------+---------------------+

|   1   |Информация о договоре|1.1. Переданные по |   +-------------+   |

|       |о брокерском         |договору денежные  |   |             |   |

|       |обслуживании,        |средства не        |   +-------------+   |

|       |договоре             |подлежат           |    С информацией    |

|       |доверительного       |страхованию в      |     ознакомлен      |

|       |управления или       |соответствии с     |                     |

|       |договоре об          |Федеральным законом|                     |

|       |инвестиционном       |от 23 декабря 2003 |                     |

|       |консультировании     |года N 177-ФЗ "О   |                     |

|       |                     |страховании вкладов|                     |

|       |                     |в банках Российской|                     |

|       |                     |Федерации"         |                     |

|       |                     +-------------------+---------------------+

|       |                     |1.2. Отсутствует   |   +-------------+   |

|       |                     |гарантия получения |   |             |   |

|       |                     |доходности         |   +-------------+   |

|       |                     |                   |    С информацией    |

|       |                     |                   |     ознакомлен      |

|       |                     +-------------------+---------------------+

|       |                     |1.3. Договор не    |   +-------------+   |

|       |                     |является договором |   |             |   |

|       |                     |банковского вклада |   +-------------+   |

|       |                     |(банковского счета)|    С информацией    |

|       |                     |                   |     ознакомлен      |

+-------+---------------------+-------------------+---------------------+

|   2   |Информация о рисках, |                   |   +-------------+   |

|       |связанных с          |                   |   |             |   |

|       |исполнением договора |                   |   +-------------+   |

|       |о брокерском         |                   |    С информацией    |

|       |обслуживании,        |                   |     ознакомлен      |

|       |договора             |                   |                     |

|       |доверительного       |                   |                     |

|       |управления, договора |                   |                     |

|       |об инвестиционном    |                   |                     |

|       |консультировании:    |                   |                     |

|       |о рисках, связанных с|                   |                     |

|       |совершением операций |                   |                     |

|       |на рынке ценных      |                   |                     |

|       |бумаг;               |                   |                     |

|       |о рисках, связанных с|                   |                     |

|       |совершением маржи-   |                   |                     |

|       |нальных сделок(2)    |                   |                     |

|       |(информация          |                   |                     |

|       |раскрывается при     |                   |                     |

|       |заключении договора о|                   |                     |

|       |брокерском           |                   |                     |

|       |обслуживании);       |                   |                     |

|       |о рисках, связанных с|                   |                     |

|       |приобретением ценных |                   |                     |

|       |бумаг иностранных    |                   |                     |

|       |эмитентов;           |                   |                     |

|       |о рисках, связанных с|                   |                     |

|       |заключением и        |                   |                     |

|       |исполнением ПФИ, в   |                   |                     |

|       |том числе базисным   |                   |                     |

|       |активом которого     |                   |                     |

|       |являются ценные      |                   |                     |

|       |бумаги иностранных   |                   |                     |

|       |эмитентов или        |                   |                     |

|       |индексы,             |                   |                     |

|       |рассчитываемые исходя|                   |                     |

|       |из стоимости         |                   |                     |

|       |указанных ценных     |                   |                     |

|       |бумаг;               |                   |                     |

|       |о рисках, связанных с|                   |                     |

|       |использованием       |                   |                     |

|       |программ для         |                   |                     |

|       |электронных          |                   |                     |

|       |вычислительных машин,|                   |                     |

|       |посредством которых  |                   |                     |

|       |предоставляются      |                   |                     |

|       |индивидуальные       |                   |                     |

|       |инвестиционные       |                   |                     |

|       |рекомендации, включая|                   |                     |

|       |программы, которые   |                   |                     |

|       |позволяют            |                   |                     |

|       |автоматизированным   |                   |                     |

|       |способом             |                   |                     |

|       |преобразовывать      |                   |                     |

|       |предоставленную      |                   |                     |

|       |индивидуальную       |                   |                     |

|       |инвестиционную       |                   |                     |

|       |рекомендацию в       |                   |                     |

|       |поручение брокеру на |                   |                     |

|       |совершение сделки с  |                   |                     |

|       |ценной бумагой и     |                   |                     |

|       |(или) на заключение  |                   |                     |

|       |ПФИ, предусмотренных |                   |                     |

|       |индивидуальной       |                   |                     |

|       |инвестиционной       |                   |                     |

|       |рекомендацией, без   |                   |                     |

|       |непосредственного    |                   |                     |

|       |участия физического  |                   |                     |

|       |лица (в случае если  |                   |                     |

|       |брокер является      |                   |                     |

|       |лицом, осуществляющим|                   |                     |

|       |деятельность по      |                   |                     |

|       |инвестиционному      |                   |                     |

|       |консультированию, и  |                   |                     |

|       |предлагает           |                   |                     |

|       |физическому лицу при |                   |                     |

|       |заключении договора о|                   |                     |

|       |брокерском           |                   |                     |

|       |обслуживании также   |                   |                     |

|       |заключить договор об |                   |                     |

|       |инвестиционном       |                   |                     |

|       |консультировании)    |                   |                     |

|       |(информация          |                   |                     |

|       |раскрывается при     |                   |                     |

|       |заключении договора о|                   |                     |

|       |брокерском           |                   |                     |

|       |обслуживании);       |                   |                     |

|       |о рисках, связанных с|                   |                     |

|       |использованием       |                   |                     |

|       |брокером в своих     |                   |                     |

|       |интересах денежных   |                   |                     |

|       |средств физического  |                   |                     |

|       |лица, находящихся на |                   |                     |

|       |специальном          |                   |                     |

|       |брокерском счете     |                   |                     |

|       |(счетах), если это   |                   |                     |

|       |предусмотрено        |                   |                     |

|       |договором о          |                   |                     |

|       |брокерском           |                   |                     |

|       |обслуживании         |                   |                     |

|       |(информация          |                   |                     |

|       |раскрывается при     |                   |                     |

|       |заключении договора о|                   |                     |

|       |брокерском           |                   |                     |

|       |обслуживании);       |                   |                     |

|       |об общем характере и |                   |                     |

|       |(или) источниках     |                   |                     |

|       |конфликта интересов, |                   |                     |

|       |который может        |                   |                     |

|       |возникнуть у брокера,|                   |                     |

|       |управляющего,        |                   |                     |

|       |инвестиционного      |                   |                     |

|       |советника;           |                   |                     |

|       |о праве физического  |                   |                     |

|       |лица на получение по |                   |                     |

|       |его запросу          |                   |                     |

|       |информации о видах и |                   |                     |

|       |суммах платежей      |                   |                     |

|       |(порядке определения |                   |                     |

|       |сумм платежей),      |                   |                     |

|       |которые физическое   |                   |                     |

|       |лицо должен будет    |                   |                     |

|       |уплатить за          |                   |                     |

|       |предоставление ему   |                   |                     |

|       |финансовой услуги,   |                   |                     |

|       |включая информацию о |                   |                     |

|       |размере              |                   |                     |

|       |вознаграждения       |                   |                     |

|       |(порядке определения |                   |                     |

|       |размера              |                   |                     |

|       |вознаграждения)      |                   |                     |

|       |брокера и порядке его|                   |                     |

|       |уплаты (информация   |                   |                     |

|       |раскрывается при     |                   |                     |

|       |заключении договора о|                   |                     |

|       |брокерском           |                   |                     |

|       |обслуживании)        |                   |                     |

+-------+---------------------+-------------------+---------------------+

|   3   |Информация о том, что|                   |   +-------------+   |

|       |права и обязанности  |                   |   |             |   |

|       |по договору о        |                   |   +-------------+   |

|       |брокерском           |                   |    С информацией    |

|       |обслуживании,        |                   |     ознакомлен      |

|       |договору             |                   |                     |

|       |доверительного       |                   |                     |

|       |управления, договору |                   |                     |

|       |об инвестиционном    |                   |                     |

|       |консультировании     |                   |                     |

|       |возникают у брокера, |                   |                     |

|       |управляющего,        |                   |                     |

|       |инвестиционного      |                   |                     |

|       |советника            |                   |                     |

+-------+---------------------+-------------------+---------------------+

|   4   |Информация о способах|                   |   +-------------+   |

|       |и об адресах         |                   |   |             |   |

|       |направления обращений|                   |   +-------------+   |

|       |(в том числе жалоб)  |                   |    С информацией    |

|       |физических лиц, о    |                   |     ознакомлен      |

|       |порядке разрешения   |                   |                     |

|       |споров:              |                   |                     |

|       |способы и адреса     |                   |                     |

|       |направления обращений|                   |                     |

|       |(в том числе жалоб)  |                   |                     |

|       |физических лиц       |                   |                     |

|       |брокеру,             |                   |                     |

|       |управляющему,        |                   |                     |

|       |инвестиционному      |                   |                     |

|       |советнику, в том     |                   |                     |

|       |числе посредством их |                   |                     |

|       |направления в        |                   |                     |

|       |кредитную            |                   |                     |

|       |организацию,         |                   |                     |

|       |действующую от имени |                   |                     |

|       |и (или) по поручению |                   |                     |

|       |брокера,             |                   |                     |

|       |управляющего,        |                   |                     |

|       |инвестиционного      |                   |                     |

|       |советника, в         |                   |                     |

|       |саморегулируемую     |                   |                     |

|       |организацию в сфере  |                   |                     |

|       |финансового рынка    |                   |                     |

|       |(далее - СРО),       |                   |                     |

|       |объединяющую         |                   |                     |

|       |брокеров, СРО,       |                   |                     |

|       |объединяющую         |                   |                     |

|       |управляющих, СРО,    |                   |                     |

|       |объединяющую         |                   |                     |

|       |инвестиционных       |                   |                     |

|       |советников, в Банк   |                   |                     |

|       |России;              |                   |                     |

|       |о наличии возможности|                   |                     |

|       |и способах           |                   |                     |

|       |досудебного          |                   |                     |

|       |(внесудебного)       |                   |                     |

|       |урегулирования спора |                   |                     |

|       |(включая порядок     |                   |                     |

|       |обращения к          |                   |                     |

|       |уполномоченному по   |                   |                     |

|       |правам потребителей  |                   |                     |

|       |финансовых услуг),   |                   |                     |

|       |процедуре медиации   |                   |                     |

|       |(при их наличии)     |                   |                     |

+-------+---------------------+-------------------+---------------------+