Приложение 1. Информация, предоставляемая кредитной организацией, действующей от своего имени при совершении сделки с физическим лицом по возмездному отчуждению ценных бумаг, при заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 1 октября 2024 г. N 6886-У
"О минимальных (стандартных)
требованиях к объему и содержанию
информации, предоставляемой кредитной
организацией, действующей от своего
имени при совершении сделки
с физическим лицом по возмездному
отчуждению ценных бумаг,
при заключении договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами,
либо действующей от имени и (или)
по поручению некредитной финансовой
организации при заключении с физическим
лицом договоров об оказании финансовых
услуг, в том числе об их условиях
и рисках, связанных с их исполнением,
а также о форме, способах и порядке
предоставления указанной информации"

 

Форма

 

Информация,
предоставляемая кредитной организацией, действующей от своего имени при совершении сделки с физическим лицом по возмездному отчуждению ценных бумаг, при заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

 

+-------+----------------------+------------------+---------------------+

| N п/п |    Вид информации    |    Содержание    | Подпись физического |

|       |                      | предоставляемой  |        лица,        |

|       |                      |    информации    | подтверждающая его  |

|       |                      |                  |   ознакомление с    |

|       |                      |                  |     информацией     |

+-------+----------------------+------------------+---------------------+

|   1   |          2           |        3         |          4          |

+-------+----------------------+------------------+---------------------+

|   1   |Информация о сделке с |1.1. Переданные по|   +-------------+   |

|       |физическим лицом по   |сделке (ПФИ)      |   |             |   |

|       |возмездному отчуждению|денежные средства |   +-------------+   |

|       |ценных бумаг (далее - |не подлежат       |    С информацией    |

|       |сделка), договоре,    |страхованию в     |     ознакомлен      |

|       |являющемся производным|соответствии с    |                     |

|       |финансовым            |Федеральным       |                     |

|       |инструментом (далее - |законом от 23     |                     |

|       |ПФИ)                  |декабря 2003 года |                     |

|       |                      |N 177-ФЗ "О       |                     |

|       |                      |страховании       |                     |

|       |                      |вкладов в банках  |                     |

|       |                      |Российской        |                     |

|       |                      |Федерации"        |                     |

|       |                      +------------------+---------------------+

|       |                      |1.2. Отсутствует  |   +-------------+   |

|       |                      |гарантия получения|   |             |   |

|       |                      |доходности        |   +-------------+   |

|       |                      |                  |    С информацией    |

|       |                      |                  |     ознакомлен      |

|       |                      +------------------+---------------------+

|       |                      |1.3. Сделка (ПФИ) |   +-------------+   |

|       |                      |не является       |   |             |   |

|       |                      |договором         |   +-------------+   |

|       |                      |банковского вклада|    С информацией    |

|       |                      |(банковского      |     ознакомлен      |

|       |                      |счета)            |                     |

+-------+----------------------+------------------+---------------------+

|   2   |Информация о рисках,  |                  |   +-------------+   |

|       |связанных с           |                  |   |             |   |

|       |исполнением сделки    |                  |   +-------------+   |

|       |(ПФИ):                |                  |    С информацией    |

|       |о риске потери        |                  |     ознакомлен      |

|       |физическим лицом      |                  |                     |

|       |первоначально         |                  |                     |

|       |вложенных средств в   |                  |                     |

|       |рамках сделки (ПФИ);  |                  |                     |

|       |о риске изменения цен |                  |                     |

|       |на ценные бумаги, ПФИ |                  |                     |

+-------+----------------------+------------------+---------------------+

|   3   |Информация о сделке   |                  |   +-------------+   |

|       |(ПФИ):                |                  |   |             |   |

|       |вид ценной бумаги     |                  |   +-------------+   |

|       |(ПФИ);                |                  |    С информацией    |

|       |порядок определения   |                  |     ознакомлен      |

|       |доходности ценной     |                  |                     |

|       |бумаги (ПФИ);         |                  |                     |

|       |виды и суммы платежей |                  |                     |

|       |(порядок определения  |                  |                     |

|       |сумм платежей),       |                  |                     |

|       |подлежащих уплате     |                  |                     |

|       |физическим лицом и    |                  |                     |

|       |связанных с           |                  |                     |

|       |заключением,          |                  |                     |

|       |исполнением,          |                  |                     |

|       |расторжением сделки   |                  |                     |

|       |(ПФИ);                |                  |                     |

|       |указание на то, что   |                  |                     |

|       |ценные бумаги         |                  |                     |

|       |ограничены в обороте, |                  |                     |

|       |в том числе           |                  |                     |

|       |предназначены для     |                  |                     |

|       |квалифицированных     |                  |                     |

|       |инвесторов (в случае  |                  |                     |

|       |если ценные бумаги    |                  |                     |

|       |ограничены в обороте);|                  |                     |

|       |информация о праве    |                  |                     |

|       |физического лица, не  |                  |                     |

|       |являющегося           |                  |                     |

|       |квалифицированным     |                  |                     |

|       |инвестором или        |                  |                     |

|       |индивидуальным        |                  |                     |

|       |предпринимателем и    |                  |                     |

|       |приобретающего        |                  |                     |

|       |размещаемые           |                  |                     |

|       |структурные облигации,|                  |                     |

|       |которые не являются   |                  |                     |

|       |ценными бумагами,     |                  |                     |

|       |предназначенными для  |                  |                     |

|       |квалифицированных     |                  |                     |

|       |инвесторов, в течение |                  |                     |

|       |10 рабочих дней с даты|                  |                     |

|       |заключения договора,  |                  |                     |

|       |на основании которого |                  |                     |

|       |размещаются указанные |                  |                     |

|       |структурные облигации,|                  |                     |

|       |расторгнуть его в     |                  |                     |

|       |одностороннем порядке |                  |                     |

|       |и потребовать возврата|                  |                     |

|       |внесенных в оплату    |                  |                     |

|       |структурных облигаций |                  |                     |

|       |денежных средств (если|                  |                     |

|       |применимо)            |                  |                     |

+-------+----------------------+------------------+---------------------+

|   4   |Информация об эмитенте|                  |   +-------------+   |

|       |ценной бумаги (о      |                  |   |             |   |

|       |стороне ПФИ):         |                  |   +-------------+   |

|       |полное и сокращенное  |                  |    С информацией    |

|       |(при наличии)         |                  |     ознакомлен      |

|       |наименования, основной|                  |                     |

|       |государственный       |                  |                     |

|       |регистрационный номер |                  |                     |

|       |(ОГРН),               |                  |                     |

|       |идентификационный     |                  |                     |

|       |номер                 |                  |                     |

|       |налогоплательщика     |                  |                     |

|       |(ИНН);                |                  |                     |

|       |присвоенный кредитный |                  |                     |

|       |рейтинг (при наличии) |                  |                     |

|       |с указанием полного   |                  |                     |

|       |наименования          |                  |                     |

|       |кредитного            |                  |                     |

|       |рейтингового          |                  |                     |

|       |агентства,            |                  |                     |

|       |присвоившего кредитный|                  |                     |

|       |рейтинг, значения     |                  |                     |

|       |присвоенного          |                  |                     |

|       |кредитного рейтинга,  |                  |                     |

|       |даты присвоения       |                  |                     |

|       |кредитного рейтинга,  |                  |                     |

|       |краткого описания     |                  |                     |

|       |значения кредитного   |                  |                     |

|       |рейтинга;             |                  |                     |

|       |адрес эмитента в      |                  |                     |

|       |пределах места        |                  |                     |

|       |нахождения, указанный |                  |                     |

|       |в Едином              |                  |                     |

|       |государственном       |                  |                     |

|       |реестре юридических   |                  |                     |

|       |лиц, адрес электронной|                  |                     |

|       |почты, телефон, адрес |                  |                     |

|       |официального сайта в  |                  |                     |

|       |информационно-телеком-|                  |                     |

|       |муникационной сети    |                  |                     |

|       |"Интернет" (при       |                  |                     |

|       |наличии)              |                  |                     |

+-------+----------------------+------------------+---------------------+

|   5   |Информация о способах |                  |   +-------------+   |

|       |и об адресах          |                  |   |             |   |

|       |направления обращений |                  |   +-------------+   |

|       |(в том числе жалоб)   |                  |    С информацией    |

|       |физических лиц, о     |                  |     ознакомлен      |

|       |порядке разрешения    |                  |                     |

|       |споров:               |                  |                     |

|       |способы и адреса      |                  |                     |

|       |направления обращений |                  |                     |

|       |(в том числе жалоб)   |                  |                     |

|       |физических лиц в      |                  |                     |

|       |кредитную организацию,|                  |                     |

|       |в Банк России;        |                  |                     |

|       |о наличии возможности |                  |                     |

|       |и способах досудебного|                  |                     |

|       |(внесудебного)        |                  |                     |

|       |урегулирования спора  |                  |                     |

|       |(включая порядок      |                  |                     |

|       |обращения к           |                  |                     |

|       |уполномоченному по    |                  |                     |

|       |правам потребителей   |                  |                     |

|       |финансовых услуг),    |                  |                     |

|       |процедуре медиации    |                  |                     |

|       |(при их наличии)      |                  |                     |

+-------+----------------------+------------------+---------------------+