- Главная
- Указание Банка России от 27 сентября 2024 г. N 6869-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и персональном составе руководящих органов ломбарда"
- Приложение 2. Порядок и сроки представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и персональном составе руководящих органов ломбарда
Приложение 2. Порядок и сроки представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и персональном составе руководящих органов ломбарда
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 27 сентября 2024 года N 6869-У
"О формах, сроках и порядке
составления и представления
в Банк России документов,
содержащих отчет о деятельности
ломбарда и персональном составе
руководящих органов ломбарда"
Порядок
и сроки представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и персональном составе руководящих органов ломбарда
1. Ломбард представляет в Банк России документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда и персональном составе руководящих органов ломбарда (далее при совместном упоминании - отчетность), вместе с сопроводительным письмом в форме электронного документа в порядке, установленном Указанием Банка России от 3 сентября 2024 года N 6836-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также о порядке и сроках направления уведомления об использовании личного кабинета и уведомления об отказе от использования личного кабинета" 1 (далее - Указание Банка России N 6836-У).
Отчетность вместе с сопроводительным письмом представляется в Банк России подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа ломбарда (иным уполномоченным им лицом), в соответствии с абзацем третьим пункта 1.1 Указания Банка России N 6836-У.
2. Отчетность представляется ломбардом в Банк России в следующие сроки:
2.1. Документ, содержащий отчет по форме 0420890 "Отчет о деятельности ломбарда", предусмотренный приложением 1 к настоящему Указанию (далее - отчет 0420890), представляется в следующие отчетные периоды:
за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года - не позднее 15 рабочих дней после дня окончания отчетного периода;
за календарный год два раза - не позднее 15 рабочих дней после дня окончания календарного года и не позднее 90 календарных дней после дня окончания календарного года.
В отчет 0420890 за календарный год, подлежащий представлению не позднее 15 рабочих дней после дня окончания календарного года, включаются подраздел 1 раздела I и раздел III.
В отчет 0420890 за календарный год, подлежащий представлению не позднее 90 календарных дней после дня окончания календарного года, включаются разделы I, II, IV и V.
Подраздел 2 раздела I отчета 0420890 представляется в Банк России не позднее 15 рабочих дней после дня окончания отчетного периода, в котором изменены сведения, содержащиеся в графах 1-8 подраздела 2 раздела I отчета 0420890, вместе с подразделом 1 раздела I отчета 0420890.
Раздел VI отчета 0420890 представляется в Банк России вместе с подразделом 1 раздела I отчета 0420890, представляемым в составе граф 1, 4 и 5, не позднее 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, содержащего условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - идентификация или упрощенная идентификация, обновление информации), с лицами, которым в соответствии с пунктами 1 5-8 и 1 5-9 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ломбард вправе поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.
2.2. Документ, содержащий отчет по форме 0420891 "Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда", предусмотренный приложением 1 к настоящему Указанию, представляется не позднее 23 рабочих дней после дня окончания календарного года.
3. В случае выявления ломбардом в представленной в Банк России отчетности неверных и (или) неактуальных значений показателей (текстовых или числовых) за любой отчетный период в течение последних двух календарных лет отчетность должна быть исправлена и представлена в Банк России за каждый отчетный период текущего календарного года и последний отчетный период предыдущего календарного года в течение 10 рабочих дней, следующих за днем выявления неверных и (или) неактуальных значений показателей. При формировании электронного документа с исправленной отчетностью отчетность за другие отчетные периоды в нем не отражается. В случае необходимости внесения исправлений в отчетность, представленную за несколько отчетных периодов, каждая исправленная отчетность направляется в Банк России за каждый отчетный период отдельным электронным документом, к которому прилагается файл, содержащий перечень неверных и (или) неактуальных значений показателей с описанием причин их отражения.
-----------------------------
1 Зарегистрировано Минюстом России 3 октября 2024 года, регистрационный N 79699.
------------------------------
Открыть документ в системе ГАРАНТ