Приложение 2. Сроки и порядок представления в Банк России отчетности сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов и иных документов и информации, предусмотренных абзацем первым пункта 3 статьи 402 и подпунктом 21 пункта 5 статьи 403 Федерального закона от 8 декабря 1995 года N 193-ФЗ "О сельскохозяйственной кооперации", включая порядок сообщения сельскохозяйственными кредитными потребительскими кооперативами Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 27 сентября 2024 года N 6871-У
"О формах, сроках и порядке
составления и представления в Банк
России отчетности и иных документов
и информации сельскохозяйственных
кредитных потребительских кооперативов,
о порядке сообщения сельскохозяйственными
кредитными потребительскими кооперативами
Банку России информации о лицах,
которым поручено проведение
идентификации, упрощенной идентификации,
обновление информации о клиентах,
представителях клиентов, выгодоприобретателях
и бенефициарных владельцах"

Сроки и порядок представления в Банк России отчетности сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов и иных документов и информации, предусмотренных абзацем первым пункта 3 статьи 40 ² и подпунктом 2 ¹ пункта 5 статьи 40 ³ Федерального закона от 8 декабря 1995 года N 193-ФЗ "О сельскохозяйственной кооперации", включая порядок сообщения сельскохозяйственными кредитными потребительскими кооперативами Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов

1. Отчетность и иные документы и информация, предусмотренные абзацем первым пункта 3 статьи 40 ² и подпунктом 2 ¹ пункта 5 статьи 40 ³ Федерального закона от 8 декабря 1995 года N 193-ФЗ "О сельскохозяйственной кооперации" (далее при совместном упоминании - отчетность), должны представляться в Банк России:

сельскохозяйственными кредитными потребительскими кооперативами (далее - СКПК), общее число членов и ассоциированных членов которых превышает три тысячи физических лиц и (или) юридических лиц;

СКПК последующего уровня;

СКПК, общее число членов и ассоциированных членов которых не превышает три тысячи физических лиц и (или) юридических лиц и которые не являются членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей СКПК (далее - СРО), по состоянию на последний календарный день периода, за который составляется отчетность (далее - отчетная дата);

СКПК, общее число членов и ассоциированных членов которых не превышает три тысячи физических лиц и (или) юридических лиц и которые являлись членами СРО на отчетную дату и добровольно вышли (исключены решением СРО) из членов СРО после отчетной даты до даты окончания срока представления СРО в Банк России отчетности.

СРО в отношении СКПК, общее число членов и ассоциированных членов которых не превышает три тысячи физических лиц и (или) юридических лиц и которые являлись членами этой СРО на отчетную дату и до даты окончания срока представления СРО в Банк России отчетности, представляют в Банк России отчетность таких СКПК на основании отчетности и иных документов и информации, представленных такими СКПК в СРО в соответствии с подпунктом 2 ¹ пункта 5 статьи 40 ³ Федерального закона от 8 декабря 1995 года N 193-ФЗ "О сельскохозяйственной кооперации".

В отношении СКПК, добровольно вышедших (исключенных решением СРО) из членов СРО после отчетной даты и до даты окончания срока представления СРО в Банк России отчетности, СРО должна приложить к отчетности пояснения об их добровольном выходе (решении СРО об исключении СКПК из членов СРО) до даты окончания срока представления СРО в Банк России отчетности.

В случае если отчетность по форме 0420816 "Отчет о деятельности сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива" (далее - отчет 0420816) и (или) отчетность по форме 0420817 "Отчет о персональном составе руководящих органов сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива" (далее - отчет 0420817) не представлены СРО в Банк России в связи с непредставлением отчетности и иных документов и информации, указанных в абзаце шестом настоящего пункта, СКПК, который являлся членом СРО на отчетную дату и дату окончания срока представления СРО в Банк России отчета 0420816 и отчета 0420817, СРО должна приложить к отчетности пояснения о причинах отсутствия отчета 0420816 и отчета 0420817, а также предложения о применении к данному СКПК мер ответственности в соответствии с частью 5 статьи 29 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

2. СКПК, указанные в абзацах втором - пятом пункта 1 настоящего приложения, а также СРО, указанные в абзаце шестом пункта 1 настоящего приложения, должны представить в Банк России отчетность вместе с сопроводительным письмом в форме электронного документа в порядке, установленном Указанием Банка России от 3 сентября 2024 года N 6836-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также о порядке и сроках направления уведомления об использовании личного кабинета и уведомления об отказе от использования личного кабинета" ¹ (далее - Указание Банка России N 6836-У).

Отчетность вместе с сопроводительным письмом представляется в Банк России подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа СКПК или СРО (иным уполномоченным им лицом), в соответствии с абзацем третьим пункта 1.1 Указания Банка России N 6836-У.

3. Отчетность должна быть представлена в Банк России в следующие сроки:

3.1. Отчет 0420816 представляется СКПК, указанными в абзацах втором - пятом пункта 1 настоящего приложения, и СРО в отношении СКПК, указанных в абзаце шестом пункта 1 настоящего приложения, по всем разделам, за исключением подраздела 3 раздела I, за первый квартал, полугодие, девять месяцев, год в срок не позднее 15 рабочих дней после дня окончания периода, за который представляется отчет 0420816.

Подраздел 3 раздела I представляется СКПК, указанными в абзацах втором - пятом пункта 1 настоящего приложения, и СРО в отношении СКПК, указанных в абзаце шестом пункта 1 настоящего приложения, ежегодно не позднее 15 рабочих дней после дня окончании календарного года в составе отчета 0420816, представленного по окончании календарного года, за который представляется отчет 0420816, а также не позднее 15 рабочих дней после дня окончания периода, за который представляется отчет 0420816, в котором изменены сведения, содержащиеся в подразделе 3 раздела I отчета 0420816.

3.2. Отчет 0420817 представляется СКПК, указанными в абзацах втором - пятом пункта 1 настоящего приложения, и СРО в отношении СКПК, указанных в абзаце шестом пункта 1 настоящего приложения, в Банк России в срок не позднее 15 рабочих дней после дня окончании календарного года и со дня изменения сведений о персональном составе руководящих органов СКПК, указанных в отчете 0420817.

Отчет 0420817 в отношении СКПК, созданного в текущем календарном году, представляется в Банк России не позднее 30 рабочих дней со дня внесения сведений в единый государственный реестр юридических лиц.

3.3. Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприоб