Приложение 1. Ходатайство о выдаче иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории РФ через свой филиал и об аккредитации филиала иностранного банка на территории РФ латинского алфавита и русского алфавита), адрес фактического места нахождения иностранного банка, сведения о документе, на основании которого иностранный банк вправе осуществлять банковскую деятельность на территории государства, где он зарегистрирован (фактически размещается), полное официальное наименование страны регистрации (фактического размещения) иностранного банка на русском языке)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 25 сентября 2024 г. N 6860-У
"О получении иностранным банком лицензии на
осуществление банковских операций для осуществления
деятельности на территории Российской Федерации через
свой филиал и аккредитации филиала иностранного банка
на территории Российской Федерации, форме такой
лицензии, форме ходатайства о выдаче такой лицензии и
об аккредитации филиала иностранного банка на
территории Российской Федерации"

 

Форма

 

                               Ходатайство 

        о выдаче иностранному банку лицензии на осуществление

    банковских операций для осуществления деятельности на территории

    Российской Федерации через свой филиал и об аккредитации филиала

          иностранного банка на территории Российской Федерации

_________________________________________________________________________

      (полное наименование иностранного банка (в транслитерации буквами

   латинского алфавита и русского алфавита), адрес фактического места

    нахождения иностранного банка, сведения о документе, на основании

которого иностранный банк вправе осуществлять банковскую деятельность на

территории государства, где он зарегистрирован (фактически размещается),

    полное официальное наименование страны регистрации (фактического

            размещения) иностранного банка на русском языке)

 

ходатайствует о выдаче лицензии на осуществление банковских операций  для

осуществления деятельности на территории Российской Федерации через  свой

филиал и об аккредитации филиала на территории Российской Федерации.

     Полное и сокращенное (при наличии) наименования филиала иностранного

банка, согласованные Банком России:_____________________________________.

     Для осуществления деятельности на  территории  Российской  Федерации

предполагается получение  права  на  осуществление  следующих  банковских

операций:

________________________________________________________________________.

      (наименования банковских операций, право на осуществление которых

                        предполагается получить)

     Банковские операции предполагается осуществлять в__________________.

                                                      (рублях / рублях и

                                                      иностранной валюте)

     Филиал иностранного банка предполагается разместить по

________________________________________________________________________.

       (адрес (место нахождения), по которому предполагается размещение

                       филиала иностранного банка)

     Номер телефона и адрес электронной почты(1) иностранного банка

     Права иностранного банка на облигации  федерального  займа  и  (или)

ценные бумаги, эмиссию которых от своего имени осуществляет Банк России в

целях  реализации  денежно-кредитной  политики,  приобретенные  в   целях

формирования  минимального  гарантийного  депозита  филиала  иностранного

банка, учитываются в следующем депозитарии, созданном  в   соответствии с

законодательством Российской Федерации(1):

 

________________________________________________________________________

     (полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование

    (при наличии) депозитария, адрес в пределах его места нахождения,

          основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

     Лицами,  владеющими  более   чем   10   процентами     акций (долей)

иностранного банка, являются:____________________________________________

_________________________________________________________________________

           (фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,

 удостоверяющего личность, сведения о наличии (отсутствии) неснятой или

 непогашенной судимости за совершение преступления и сведения о наличии

 (отсутствии) факта административного наказания в виде дисквалификации,

    примененного в соответствии с законодательным актом иностранного

   государства, если не истек срок, в течение которого лицо считается

 подвергнутым такому наказанию (если законодательным актом иностранного

     государства предусмотрено такое административное наказание, как

   дисквалификация) (для физического лица), полное (полное фирменное)

наименование, основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (для

российского юридического лица), идентификационный номер налогоплательщика

   - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification

 Number, TIN) либо регистрационный номер в стране регистрации (NUM) (для

                     иностранного юридического лица)

     Лицами, осуществляющими прямо  либо  косвенно  (через  третьих  лиц)

контроль  в  отношении  акционеров   (участников)     иностранного банка,

владеющих более чем  10  процентами  акций  (долей)  иностранного  банка,

являются:

_________________________________________________________________________

           (фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,

 удостоверяющего личность, сведения о наличии (отсутствии) неснятой или

 непогашенной судимости за совершение преступления и сведения о наличии

 (отсутствии) факта административного наказания в виде дисквалификации,

    примененного в соответствии с законодательным актом иностранного

   государства, если не истек срок, в течение которого лицо считается

 подвергнутым такому наказанию (если законодательным актом иностранного

     государства предусмотрено такое административное наказание, как

   дисквалификация) (для физического лица), полное (полное фирменное)

наименование, основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (для

российского юридического лица), идентификационный номер налогоплательщика

   - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification

 Number, TIN) либо регистрационный номер в стране регистрации (NUM) (для

                     иностранного юридического лица)

     Лицами, осуществляющими функции единоличного исполнительного  органа

акционеров  (участников)  иностранного  банка,  владеющих  более   чем 10

процентами акций (долей) иностранного банка,  лиц,  осуществляющих  прямо

либо косвенно (через третьих лиц) контроль в отношении  таких  акционеров

(участников) иностранного банка, являются:

_________________________________________________________________________

           (фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,

 удостоверяющего личность, сведения о наличии (отсутствии) неснятой или

 непогашенной судимости за совершение преступления и сведения о наличии

 (отсутствии) факта административного наказания в виде дисквалификации,

    примененного в соответствии с законодательным актом иностранного

   государства, если не истек срок, в течение которого лицо считается

 подвергнутым такому наказанию (если законодательным актом иностранного

     государства предусмотрено такое административное наказание, как

   дисквалификация) (для физического лица), полное (полное фирменное)

наименование, основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (для

российского юридического лица), идентификационный номер налогоплательщика

   - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification

 Number, TIN) либо регистрационный номер в стране регистрации (NUM) (для

                     иностранного юридического лица)

 

     Приложение: Комплект документов, установленный частью второй  статьи

18.2 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции

Федерального  закона  от  3  февраля  1996 года N 17-ФЗ)     для выдачи

иностранному банку лицензии  на  осуществление  банковских   операций для

осуществления деятельности на территории Российской Федерации через  свой

филиал  и  об  аккредитации  филиала  иностранного  банка  на  территории

Российской Федерации.

 

___________   ___________________________________________________________

 (подпись)    (фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, осуществляющего

                      функции единоличного исполнительного органа

                             иностранного банка)

___________

  (дата)

 

------------------------------

¹ При наличии.

------------------------------

¹ Указывается при необходимости.

------------------------------