Вход
Информация Банка России от 20 декабря 2024 г. "Навигатор по ограничительным мерам"
-
Приложение N 1. Перечень правовых актов (положений), устанавливающих ограничение (ограничительную меру) или дозволение (возможность совершать отдельные сделки (операции) при наличии ограничения), содержание которых раскрывается в официальных разъяснениях Банка России, а также иных актах Банка России, Правительственной комиссии или Минфина
-
Приложение N 2. Примерные условия осуществления (исполнения) сделок, установленные протоколами Правительственной комиссии
Введение
Навигатор по ограничительным мерам содержит справочную информацию об ограничительных мерах экономического характера в Российской Федерации на основе законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов с учетом официальных разъяснений Банка России, решений Совета директоров Банка России и иных уполномоченных органов Банка России, решений Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, носящих публичный характер.
Навигатор по ограничительным мерам, кроме указания сделок (операций), в отношении которых установлены ограничения (запреты, особый порядок их совершения), также включает описание сделок (операций), на которые не распространяются указанные ограничения (запреты, особый порядок их совершения) в силу действующего регулирования или выданных соответствующими уполномоченными органами разрешений на совершение сделок (операций), не носящих индивидуальный характер.
Навигатор по ограничительным мерам носит справочный характер и не подменяет подлежащие применению на дату совершения сделки (операции) соответствующие законы, указы и иные акты, устанавливающие как ограничения (запреты, особый порядок их совершения), так и исключения из них, на которые целесообразно опираться в первую очередь при принятии решения о применимости указанных ограничений или исключений из них.
Для принятия решения о применимости ограничений (запретов, особого порядка совершения (исполнения) сделки (операции) или исключений из них к конкретной сделке (операции) целесообразно провести всесторонний анализ действующего регулирования.
С учетом возможного изменения применимого регулирования целесообразно дополнительно проверить информацию по ограничительным мерам на предмет ее актуальности.
Обновление представленной в Навигаторе по ограничительным мерам информации осуществлено 1 октября 2024 года.
Краткое руководство по работе с Навигатором по ограничительным мерам
1. Информация в Навигаторе по ограничительным мерам представлена по видам сделок (операций) с указанием субъектов сделок (физические лица или юридические лица
, резиденты или нерезиденты, иные субъекты).
2. Для пользования Навигатором по ограничительным мерам необходимо в Оглавлении выбрать необходимую сделку (операцию) и по ссылке перейти в соответствующий раздел Навигатора по ограничительным мерам.
3. В соответствующем разделе Навигатора по ограничительным мерам представлена следующая информация:
- В графе "Описание сделки (операции)" указано описание сделки (операции), на которую установлено ограничение (запрет, особый порядок совершения) или описание сделки (операции), совершение которой возможно в силу действующего регулирования, принятых коллективных решений о возможности осуществления сделки (операции) соответствующими уполномоченными органами. Дополнительно представлены комментарии по сделке (операции).
- В графе "Ограничение/дозволение (возможность совершать отдельные сделки (операции)/Ограничено/Запрещено/Установлен особый порядок" обозначены субъекты (физические или юридические лица), в отношении которых действуют ограничения (запреты, особый порядок совершения сделки (операции), указанные в графе "Описание сделки (операции)".
- В графе "Сделка (операция) разрешена" обозначены субъекты, на которых распространяется исключение из ограничения (запрета, особого порядка совершения сделки (операции) на осуществление соответствующей сделки (операции).
- В графе "Сделка (операция) возможна при наличии разрешения уполномоченного органа" указывается возможность получения разрешения (согласования) на совершение отдельной сделки (операции), в отношении которой установлено ограничение (запрет, особый порядок совершения); обозначены субъекты, в отношении сделок (операций) которых возможно получение указанного разрешения (согласования) и указан соответствующий орган, уполномоченный на принятие решения о разрешении (согласовании) указанной сделки (операции).
- В графе "Правовой акт (положение), устанавливающий (1) ограничение (ограничительную меру) или (2) дозволение (возможность совершать отдельные сделки (операции) при наличии ограничения), содержание которых раскрывается в (3) официальных разъяснениях Банка России, а также иных актах Банка России, Правительственной комиссии или Минфина" указаны ссылки на законодательные акты Российской Федерации и иные нормативно-правовые акты с учетом официальных разъяснений Банка России, решения Банка России, решения Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, носящих публичный характер, в отношении:
(1) - ограничения (ограничительной меры);
(2) - дозволения (возможности совершать отдельные сделки (операции) при наличии ограничения);
(3) - содержание которых раскрывается в официальных разъяснениях Банка России, а также иных актах Банка России, Правительственной комиссии или Минфина.
- В графе "Срок действия ограничительной меры (1)/срок действия исключения из ограничений (2)" указаны сроки действия:
(1) - ограничений (запретов, особого порядка совершения сделки (операции);
(2) - исключений из ограничений (при наличии).
Используемые сокращения
резидент 1:
а) физическое лицо, являющееся гражданином РФ;
б) постоянно проживающий в РФ на основании вида на жительство, предусмотренного законодательством РФ, иностранный гражданин и лицо без гражданства;
в) юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством РФ, за исключением иностранных юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с Федеральным законом "О международных компаниях";
г) находящийся за пределами территории РФ филиал, представительство и иное подразделение резидентов, указанных в пункте "в";
д) дипломатическое представительство, консульское учреждение РФ, постоянное представительство РФ при международных (межгосударственных, межправительственных) организациях, иное официальное представительство РФ и представительство федеральных органов исполнительной власти, находящееся за пределами территории РФ;
е) РФ, субъект РФ, муниципальное образование, которое выступает в отношениях, регулируемых Федеральным законом N 173-ФЗ и принятыми в соответствии с ним иными федеральными законами и другими нормативными правовыми актами
нерезидент 2:
а) физическое лицо, не являющееся резидентом;
б) юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющее местонахождение за пределами территории РФ;
в) организация, не являющаяся юридическим лицом, созданная в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющая местонахождение за пределами территории РФ;
г) аккредитованное в РФ дипломатическое представительство, консульское учреждение иностранного государства и постоянное представительство указанного государства при межгосударственных или межправительственных организациях;
д) межгосударственная и межправительственная организация, их филиал и постоянное представительство в РФ;
е) находящийся на территории РФ филиал, постоянное представительство и другое обособленное или самостоятельное структурное подразделение нерезидента, указанного в подпунктах "б" и "в";
ж) иностранное юридическое лицо, зарегистрированное в соответствии с Федеральным законом N 290-ФЗ;
з) иное лицо, не являющееся резидентом
недружественный нерезидент:
иностранное лицо, связанное с недружественными государствами (в том числе если такое иностранное лицо имеет гражданство этих государств, местом его регистрации, местом преимущественного ведения им хозяйственной деятельности или местом преимущественного извлечения им прибыли от деятельности являются эти государства)
лицо недружественного государства 3:
иностранное лицо, связанное с недружественными государствами (в том числе если такое иностранное лицо имеет гражданство этих государств, местом его регистрации, местом преимущественного ведения им хозяйственной деятельности или местом преимущественного извлечения им прибыли от деятельности являются эти государства) и лицо, которое находится под контролем указанных иностранных лиц, независимо от места их регистрации или места преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности
иностранный кредитор 4:
иностранное лицо, связанное с недружественными государствами (в том числе если такое иностранное лицо имеет гражданство этих государств, местом его регистрации, местом преимущественного ведения им хозяйственной деятельности или местом преимущественного извлечения им прибыли от деятельности являются эти государства) и лицо, которое находится под контролем указанных иностранных лиц, независимо от места их регистрации (за исключением случаев, если местом их регистрации является РФ) или места преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности
дружественный нерезидент 5:
иностранное лицо, не являющееся иностранным лицом, связанным с недружественными государствами
международная компания:
иностранное юридическое лицо, получившее статус международной компании и зарегистрированное в порядке редомициляции или инкорпорации в соответствии с Федеральным законом N 290-ФЗ.
В соответствии с п. 1.2 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР, принимая во внимание цели принятия мер ограничительного характера, установленных Указом N 79, Указом N 81, Указом N 95, Указом N 126, Указом N 252 и Указом N 254, при реализации данных указов Президента Российской Федерации правовой статус международных компаний следует рассматривать аналогично правовому статусу резидентов
специальное иностранное лицо 6:
а) находится под контролем российских юридических лиц или физических лиц (конечными бенефициарами являются РФ, российские юридические лица или физические лица), в том числе в случае если этот контроль осуществляется через иностранные юридические лица, связанные с такими иностранными государствами;
б) информация о контроле над которым раскрыта российскими юридическими лицами или физическими лицами, названными в пункте "а", налоговым органам РФ в соответствии с требованиями законодательства РФ
недружественное государство:
иностранное государство, включенное в Перечень иностранных государств и территорий, совершающих в отношении РФ, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия, утвержденный Распоряжением N 430-р
дружественное государство:
иное иностранное государство, не относящееся к недружественным государствам
лицо, находящееся под санкциями 7:
юридическое лицо, физическое лицо и находящееся под его контролем организация, в отношении которого применяются специальные экономические меры
российская кредитная организация, находящаяся под санкциями 8:
российская кредитная организация, в отношении которой иностранными государствами и (или) международными организациями введены ограничительные меры
уполномоченный банк 9:
кредитная организация, созданная в соответствии с законодательством РФ и имеющая право на основании лицензии Банка России осуществлять банковские операции со средствами в иностранной валюте
лицо Республики Беларусь:
граждане Республики Беларусь, юридические лица и граждане Республики Беларусь, обладающие статусом предпринимателя, местом государственной регистрации которых является Республика Беларусь
Правительственная комиссия:
Правительственная комиссия по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ
замещающие облигации:
облигации, размещенные российскими юридическими лицами, имеющими обязательства, связанные с еврооблигациями, оплата которых при их размещении осуществлена еврооблигациями (в том числе в случае передачи (уступки) всех имущественных и иных прав по еврооблигациям российским юридическим лицам) или денежными средствами с целевым использованием привлеченных денежных средств для приобретения еврооблигаций, и по которым размер дохода, срок его выплаты, срок погашения и номинальная стоимость аналогичны соответствующим критериям еврооблигаций
РФ:
Российская Федерация
ПАО:
публичное акционерное общество
АО:
акционерное общество
ООО:
общество с ограниченной ответственностью
ТЭК:
топливно-энергетический комплекс
ПУРЦБ:
профессиональные участники рынка ценных бумаг
НПФ:
негосударственный пенсионный фонд
ПИФ:
паевой инвестиционный фонд
ПФИ:
производный финансовый инструмент
АИФ:
акционерный инвестиционный фонд
|
N |
Описание сделки (операции) |
Правовой акт (положение), устанавливающий (1) ограничение (ограничительную меру) или (2) дозволение (возможность совершать отдельные сделки (операции) при наличии ограничения), содержание которых раскрывается в (3) официальных разъяснениях Банка России, а также иных актах Банка России, Правительственной комиссии или Минфина |
Ограничение/дозволение (возможность совершать отдельные сделки (операции) |
Срок действия ограничительной меры (1)/срок действия исключения из ограничений (2) |
||
|
Ограничено/Запрещено/установлен особый порядок |
Сделка (операция) разрешена |
Сделка (операция) возможна при наличии разрешения уполномоченного органа |
||||
|
1. Переводы денежных средств со счетов в российских банках на счета в зарубежных банках
| ||||||
|
1.1. Переводы денежных средств резидентом | ||||||
|
1 |
Переводы резидентами физическими лицами иностранной валюты в размере более 1 млн долл. США или эквивалента в иной иностранной валюте в течение календарного месяца со счета в российской кредитной организации на свои счета в зарубежных банках и иных организациях финансового рынка, а также в пользу иных физических лиц (резидентов или нерезидентов), в том числе являющихся их супругами или близкими родственниками (родственниками по прямой восходящей и нисходящей линии (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками), полнородными и неполнородными (имеющими общих отца или мать) братьями и сестрами, усыновителями и усыновленными) Комментарии: Суммы переводов определяются по официальному курсу иностранных валют к рублю на дату получения кредитной организацией поручения об операции |
(1) п. 5 ст. 20 Федерального закона N 46-ФЗ Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 31.03.2025 включительно |
|
2 |
Переводы резидентами физическими лицами иностранной валюты в размере до 1 млн долл. США (включительно) или эквивалента в иной иностранной валюте в течение календарного месяца со счета в российской кредитной организации на любые счета в зарубежных банках и иных организациях финансового рынка, а также в пользу иных физических лиц (резидентов или нерезидентов), в том числе являющихся их супругами или близкими родственниками (родственниками по прямой восходящей и нисходящей линии (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками), полнородными и неполнородными (имеющими общих отца или мать) братьями и сестрами, усыновителями и усыновленными) Комментарии: Суммы переводов определяются по официальному курсу иностранных валют к рублю на дату получения кредитной организацией поручения об операции |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 31.03.2025 включительно |
|
3 |
Переводы резидентами физическими лицами денежных средств в рублях со счета в российской кредитной организации на любые счета в зарубежных банках и иных организациях финансового рынка Комментарии: Суммы переводов определяются по официальному курсу иностранных валют к рублю на дату получения кредитной организацией поручения об операции |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
4 |
Переводы резидентами денежных средств в иностранной валюте для их зачисления на открытые в банках, расположенных за пределами территории РФ, счета (вклады) дипломатических представительств, консульских учреждений РФ, постоянных представительств РФ при международных (межгосударственных, межправительственных) организациях, иных официальных представительств РФ и представительств федеральных органов исполнительной власти, представительств и (или) филиалов резидентов юридических лиц, расположенных за пределами территории РФ, а также их сотрудников |
(2) п. 3 Указа N 79 п.п. а) п. 6 Указа N 126 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
5 |
Зачисление резидентами иностранной валюты на зарубежные счета (вклады), когда такое зачисление иностранной валюты и осуществление переводов денежных средств связаны с перечислением резидентами денежных средств, полученных в виде дивидендов по акциям российских АО либо при распределении прибыли российских ООО, хозяйственных товариществ и производственных кооперативов |
(1) п. 3 Указа N 79 п.п. б) п.1 Указа N 430 (3) п. 1 Официального разъяснения Банка России от 29.06.2023 N 4-ОР п.п. 1.2 п. 1 Официального разъяснения Банка России от 05.09.2022 N 9-ОР |
|
|
нет |
не установлен |
|
1.2. Переводы денежных средств дружественным нерезидентом
| ||||||
|
6 |
Переводы дружественными нерезидентами физическими лицами иностранной валюты в размере более 1 млн долл. США или эквивалента в иной иностранной валюте в течение календарного месяца со счета в российской кредитной организации на любые счета в зарубежных банках и иных организациях финансового рынка Комментарии: Суммы переводов определяются по официальному курсу иностранных валют к рублю на дату получения кредитной организацией поручения об операции |
(1) п. 5 ст. 20 Федерального закона N 46-ФЗ Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 31.03.2025 включительно |
|
7 |
Переводы дружественными нерезидентами физическими лицами иностранной валюты в размере до 1 млн долл. США или эквивалента в иной иностранной валюте в течение календарного месяца со счета в российской кредитной организации на любые счета в зарубежных банках и иных организациях финансового рынка Комментарии: Суммы переводов определяются по официальному курсу иностранных валют к рублю на дату получения кредитной организацией поручения об операции |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 31.03.2025 включительно |
|
8 |
Переводы дружественными нерезидентами физическими лицами, осуществляющими трудовую деятельность на территории РФ, иностранной валюты в размере заработной платы и (или) платы за выполнение работ (оказание услуг) со счета в российской кредитной организации на любые счета в зарубежных банках и иных организациях финансового рынка Комментарии: Сверх установленного для переводов иностранной валюты лимита не более 1 млн долл. США |
(2) п. 5 ст. 20 Федерального закона N 46-ФЗ Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 31.03.2025 включительно |
|
9 |
Переводы дружественными нерезидентами физическими лицами в рублях со счета в российской кредитной организации на любые счета в зарубежных банках и иных организациях финансового рынка Комментарии: Сверх установленного для переводов иностранной валюты лимита не более 1 млн долл. США |
(2) п. 5 ст. 20 Федерального закона N 46-ФЗ Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
1.3. Переводы денежных средств недружественным нерезидентом
| ||||||
|
10 |
Переводы недружественными нерезидентами юридическими лицами денежных средств в рублях и иностранной валюте со счета в российской кредитной организации на любые счета в зарубежных банках и иных организациях финансового рынка Комментарии: Не распространяется на переводы денежных средств специальных иностранных лиц |
(1) п. 5 ст. 20 Федерального закона N 46-ФЗ Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) (2) п. 12 Указа N 95 |
|
|
нет |
(1) по 31.03.2025 включительно |
|
11 |
Переводы банками из недружественных государств денежных средств в рублях с использованием корреспондентских счетов, открытых в российских кредитных организациях, если счета плательщика и получателя денежных средств открыты в зарубежных банках |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 31.03.2025 включительно |
|
12 |
Переводы недружественными нерезидентами физическими лицами, не осуществляющими трудовую деятельность на территории РФ, денежных средств в рублях и иностранной валюте со счета в российской кредитной организации на любые счета в зарубежных банках и иных организациях финансового рынка |
(1) п. 5 ст. 20 Федерального закона N 46-ФЗ Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 31.03.2025 включительно |
|
13 |
Переводы недружественными нерезидентами физическими лицами, осуществляющими трудовую деятельность на территории РФ, денежных средств в рублях и иностранной валюте в размере заработной платы и (или) платы за выполнение работ (оказание услуг со счета в российской кредитной организации на любые счета в зарубежных банках и иных организациях финансового рынка |
(2) п. 5 ст. 20 Федерального закона N 46-ФЗ Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 31.03.2025 включительно |
|
1.4. Переводы денежных средств специальным иностранным лицом
| ||||||
|
14 |
Переводы специальными иностранными лицами денежных средств в рублях и иностранной валюте |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) п. 12 Указа N 95 |
|
|
не требуется |
(2) по 31.03.2025 включительно |
|
2. Переводы за пределы РФ без открытия счета
| ||||||
|
2.1. Переводы денежных средств резидентом
| ||||||
|
15 |
Переводы резидентами физическими лицами иностранной валюты без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств, за пределы территории РФ более 10 тыс. долл. США (включительно) либо эквивалент в иной иностранной валюте |
(1) п. 5 ст. 20 Федерального закона N 46-ФЗ Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 31.03.2025 включительно |
|
16 |
Переводы резидентами физическими лицами иностранной валюты без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств, за пределы территории РФ, до 10 тыс. долл. в США (включительно) либо эквивалент в иной иностранной валюте |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 31.03.2025 включительно |
|
17 |
Переводы резидентами физическими лицами денежных средств в рублях без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств, за пределы территории РФ |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 31.03.2025 включительно |
|
2.2. Переводы денежных средств дружественным нерезидентом
| ||||||
|
18 |
Переводы дружественными нерезидентами физическими лицами иностранной валюты без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств, за пределы территории РФ более 10 тыс. долл. США либо эквивалент в иной иностранной валюте |
(1) п. 5 ст. 20 Федерального закона N 46-ФЗ Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 31.03.2025 включительно |
|
19 |
Переводы дружественными нерезидентами физическими лицами иностранной валюты без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств, за пределы территории РФ до 10 тыс. долл. в США (включительно) либо эквивалент в иной иностранной валюте |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 31.03.2025 включительно |
|
20 |
Переводы дружественными нерезидентами физическими лицами денежных средств в рублях без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств, за пределы территории РФ |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 31.03.2025 включительно |
|
21 |
Переводы дружественными нерезидентами физическими лицами, осуществляющими трудовую деятельность на территории РФ, денежных средств в размере заработной платы и (или) платы за выполнение работ (оказание услуг) без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств |
(2) п. 5 ст. 20 Федерального закона N 46-ФЗ Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 31.03.2025 включительно |
|
2.3. Переводы денежных средств недружественным нерезидентом
| ||||||
|
22 |
Переводы недружественными нерезидентами юридическими лицами электронных денежных средств за пределы территории РФ Комментарии: Не распространяется на переводы денежных средств специальными иностранными лицами |
(1) п. 5 ст. 20 Федерального закона N 46-ФЗ Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) (2) п. 12 Указа N 95 |
|
|
нет |
(1) по 31.03.2025 включительно |
|
23 |
Переводы недружественными нерезидентами физическими лицами, не осуществляющими трудовую деятельность в РФ, денежных средств в рублях и иностранной валюте без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств, за пределы территории РФ |
(1) п. 5 ст. 20 Федерального закона N 46-ФЗ Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 31.03.2025 включительно |
|
24 |
Переводы недружественными нерезидентами физическими лицами, осуществляющими трудовую деятельность на территории РФ, денежных средств в размере заработной платы и (или) платы за выполнение работ (оказание услуг) без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств |
(2) п. 5 ст. 20 Федерального закона N 46-ФЗ Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 31.03.2025 включительно |
|
2.4. Переводы денежных средств специальным иностранным лицом
| ||||||
|
25 |
Переводы специальными иностранными лицами денежных средств в рублях и иностранной валюте |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) п. 12 Указа N 95 |
|
|
не требуется |
(2) по 31.03.2025 включительно |
|
2.5. Переводы денежных средств недружественным нерезидентом со счетов российских брокеров и доверительных управляющих
| ||||||
|
26 |
Переводы денежных средств недружественных нерезидентов физических и юридических лиц за рубеж со счетов российских брокеров и доверительных управляющих |
(1) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 23.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 31.03.2025 включительно |
|
3. Зачисление денежных средств на зарубежные счета резидентов
| ||||||
|
27 |
Зачисление резидентами иностранной валюты на зарубежные счета (вклады), когда такое зачисление иностранной валюты и осуществление переводов денежных средств связаны с перечислением резидентами денежных средств, полученных в виде дивидендов по акциям российских АО либо при распределении прибыли российских ООО, хозяйственных товариществ и производственных кооперативов |
(1) п. 3 Указа N 79 п.п. б) п. 1 Указа N 430 (3) п. 1 Официального разъяснения Банка России от 29.06.2023 N 4-ОР п.п. 1.2 п. 1 Официального разъяснения Банка России от 05.09.2022 N 9-ОР |
|
|
нет |
не установлен |
|
4. Вывоз иностранной валюты за пределы РФ
| ||||||
|
4.1. Вывоз резидентом иностранной валюты за пределы РФ
| ||||||
|
28 |
Вывоз из РФ резидентами физическими и юридическими лицами наличной иностранной валюты (денежных инструментов) в сумме более 10 тыс. долл. США и рассчитанной по официальному курсу Банка России, установленному на дату вывоза |
(1) п.п. ж) п. 1 Указа N 81 |
|
|
нет |
не установлен |
|
29 |
Вывоз из РФ резидентами физическими и юридическими лицами наличной иностранной валюты (денежных инструментов) до 10 тыс. долл. США (включительно) |
(2) п.п. ж) п. 1 Указа N 81 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
30 |
Вывоз из РФ уполномоченным банком, ВЭБ.РФ: - денежных знаков иностранных государств, объявленных эмитентом соответствующего иностранного государства к изъятию из обращения, а также изъятых эмитентом из обращения, которые принимаются к обмену на территории иностранного государства, в случаях, несоблюдения условий обратного ввоза на территорию РФ денежных знаков, при соблюдении которых не требуется получения разрешения; - денежных знаков иностранных государств: - поврежденных подлежащих обмену денежных знаков; - в иных случаях, не связанных с расчетами при осуществлении валютных операций в рамках внешнеторговой деятельности и (или) с предоставлением и возвратом займов |
(1) п.п. ж) п. 1 Указа N 81 (2) п. 6 Указа N 737 п. 4 Решения Совета директоров Банка России от 14.11.2022 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России | ||||||
|
31 |
Вывоз из РФ уполномоченным банком, ВЭБ.РФ объявленных эмитентом соответствующего иностранного государства к изъятию из обращения, а также изъятых эмитентом из обращения, которые принимаются к обмену на территории иностранного государства: - денежных знаков недружественных иностранных государств, при условии обратного ввоза на территорию РФ денежных знаков недружественных иностранных государств, полученных в результате обмена вывезенных из РФ денежных знаков недружественных иностранных государств равной стоимости за вычетом расходов, связанных с вывозом и ввозом и (или) выплатой комиссии, и (или) за вычетом дисконта при таком обмене в размере, который подтвержден соответствующим договором; - денежных знаков дружественных иностранных государств, при условии обратного ввоза на территорию РФ денежных знаков дружественных и (или) недружественных иностранных государств равной стоимости за вычетом расходов, связанных с вывозом и ввозом и (или) выплатой комиссии, и (или) за вычетом дисконта при таком обмене в размере, который подтвержден соответствующим договором |
(2) п.п. ж) п. 1 Указа N 81 п. 6 Указа N 737 п. 2 Решения Совета директоров Банка России от 14.11.2022 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
4.2. Вывоз нерезидентом иностранной валюты за пределы РФ
| ||||||
|
32 |
Вывоз из РФ нерезидентами физическими и юридическими лицами наличной иностранной валюты (денежных инструментов) в сумме более 10 тыс. долл. США и рассчитанной по официальному курсу Банка России, установленному на дату вывоза |
(1) п.п. ж) п. 1 Указа N 81 |
|
|
нет |
не установлен |
|
33 |
Вывоз из РФ нерезидентами физическими и юридическими лицами наличной иностранной валюты (денежных инструментов) до 10 тыс. долл. США (включительно) |
(2) п.п. ж) п. 1 Указа N 81 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
5. Снятие наличной иностранной валюты со счетов, выдача денежных средств по переводам в иностранной валюте, покупка иностранной валюты
| ||||||
|
5.1. Снятие резидентом иностранной валюты со счетов
| ||||||
|
34 |
Снятие резидентами физическими лицами наличных долларов США и евро со счетов, открытых в российских кредитных организациях до 09.03.2022, и поступивших на счета до 09.03.2022, более 10 тыс. долл. США или эквивалент этой суммы в евро Комментарии: 1. Сумму, превышающую лимит в 10 тыс. долл. США или эквивалент этой суммы в евро, возможно снять в российских рублях. 2. Выплаты в рублях в наличной форме со вкладов и счетов, открытых в иностранной валюте, осуществляются кредитной организацией без ограничений по определяемому ею курсу. При этом выдаваемая физическому лицу сумма в рублях не может быть меньше суммы, рассчитанной по официальному курсу Банка России на день выплаты |
(1) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 08.03.2025 включительно |
|
35 |
Снятие резидентами физическими лицами наличных долларов США и евро со счетов, открытых в российских кредитных организациях до 09.03.2022, и поступивших на счета после 09.03.2022 Комментарии: 1. Данные суммы возможно получить в рублях. 2. Выплаты в рублях в наличной форме со вкладов и счетов, открытых в иностранной валюте, осуществляются кредитной организацией без ограничений по определяемому ею курсу. При этом в случае поступления иностранной валюты на вклад или счет до 09.09.2022 выдаваемая физическому лицу сумма в рублях не может быть меньше суммы, рассчитанной по официальному курсу Банка России на день выплаты |
(1) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 08.03.2025 включительно |
|
36 |
Снятие резидентами физическими лицами наличных долларов США и евро со счетов, открытых в российских кредитных организациях после 09.03.2022 Комментарии: 1. Данные суммы возможно получить в рублях. 2. Выплаты в рублях в наличной форме со вкладов и счетов, открытых в иностранной валюте, осуществляются кредитной организацией без ограничений по определяемому ею курсу. При этом в случае поступления иностранной валюты на вклад или счет до 09.09.2022 выдаваемая физическому лицу сумма в рублях не может быть меньше суммы, рассчитанной по официальному курсу Банка России на день выплаты |
(1) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 08.03.2025 включительно |
|
37 |
Снятие резидентами физическими лицами иной иностранной валюты, кроме долларов США и евро Комментарии: 1. Выдача иностранной валюты со счетов, открытых в российских кредитных организациях до 09.03.2022 и поступившей до 09.03.2022, осуществляется в пределах 10 тыс. долл. США или их эквивалента в евро. Сумму, превышающую лимит в 10 тыс. долл. США или эквивалент этой суммы в евро, возможно снять в рублях. 2. Выплаты в рублях в наличной форме со вкладов и счетов, открытых в иностранной валюте, осуществляются кредитной организацией без ограничений по определяемому ею курсу. При этом в случае поступления иностранной валюты на вклад или счет до 09.09.2022 выдаваемая физическому лицу сумма в рублях не может быть меньше суммы, рассчитанной по официальному курсу Банка России на день выплаты |
(1) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 08.03.2025 включительно |
|
38 |
Снятие резидентами юридическими лицами или резидентами индивидуальными предпринимателями со счетов, открытых в долларах США, евро, фунтах стерлингов, японских иенах, в российских кредитных организациях, наличных долларов США, евро, фунтов стерлингов, японских иен, на командировочные расходы, исходя из установленных законодательством РФ нормативов оплаты |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 08.03.2025 включительно |
|
39 |
Снятие резидентами юридическими лицами или резидентами индивидуальными предпринимателями со счетов, открытых в долларах США, евро, фунтах стерлингов, японских иенах иной иностранной валюты, кроме долларов США, евро, фунтов стерлингов, японских иен |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 08.03.2025 включительно |
|
40 |
Снятие резидентами юридическими лицами или резидентами индивидуальными предпринимателями со счетов, открытых в иной иностранной валюте, иностранной валюты кроме долларов США, евро, фунтов стерлингов, японских иен |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 08.03.2025 включительно |
|
41 |
Снятие резидентами физическими лицами наличных долларов США и евро со счетов, открытых в российских кредитных организациях до 09.03.2022, поступивших на счета до 09.03.2022, в пределах 10 тыс. долл. США или их эквивалент в евро Комментарии: 1. Сумму в 10 тыс. долл. США или их эквивалент в евро, возможно получить в каждом банке, где открыт соответствующий счет. При этом общая сумма выдаваемой иностранной валюты вне зависимости от количества счетов в конкретном банке не может превышать сумму 10 тыс. долл. США или их эквивалент в евро. 2. Выдача производится в долларах США или евро, вне зависимости от вида валюты счета или вклада, открытых в иностранной валюте. 3. Выплаты в рублях в наличной форме со вкладов и счетов, открытых в иностранной валюте, осуществляются кредитной организацией без ограничений по определяемому ею курсу. При этом выдаваемая физическому лицу сумма в рублях не может быть меньше суммы, рассчитанной по официальному курсу Банка России на день выплаты |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 08.03.2025 включительно |
|
5.2. Снятие нерезидентом иностранной валюты со счетов
| ||||||
|
42 |
Снятие нерезидентами физическими лицами наличных долларов США и евро со счетов, открытых в российских кредитных организациях до 09.03.2022, и поступивших на счета до 09.03.2022, более 10 тыс. долл. США или эквивалент этой суммы в евро Комментарии: 1. Сумму, превышающую лимит в 10 тыс. долл. США или эквивалент этой суммы в евро, возможно снять в российских рублях. 2. Выплаты в рублях в наличной форме со вкладов и счетов, открытых в иностранной валюте, осуществляются кредитной организацией без ограничений по определяемому ею курсу. При этом выдаваемая физическому лицу сумма в рублях не может быть меньше суммы, рассчитанной по официальному курсу Банка России на день выплаты |
(1) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 08.03.2025 включительно |
|
43 |
Снятие нерезидентами физическими лицами наличных долларов США и евро со счетов, открытых в российских кредитных организациях до 09.03.2022, и поступивших на счета после 09.03.2022 Комментарии: 1. Данные суммы возможно получить в рублях. 2. Выплаты в рублях в наличной форме со вкладов и счетов, открытых в иностранной валюте, осуществляются кредитной организацией без ограничений по определяемому ею курсу. При этом в случае поступления иностранной валюты на вклад или счет до 09.09.2022 выдаваемая физическому лицу сумма в рублях не может быть меньше суммы, рассчитанной по официальному курсу Банка России на день выплаты |
(1) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 08.03.2025 включительно |
|
44 |
Снятие нерезидентами физическими лицами наличных долларов США и евро со счетов, открытых в российских кредитных организациях после 09.03.2022 Комментарии: 1. Данные суммы возможно получить в рублях. 2. Выплаты в рублях в наличной форме со вкладов и счетов, открытых в иностранной валюте, осуществляются кредитной организацией без ограничений по определяемому ею курсу. При этом в случае поступления иностранной валюты на вклад или счет до 09.09.2022 выдаваемая физическому лицу сумма в рублях не может быть меньше суммы, рассчитанной по официальному курсу Банка России на день выплаты |
(1) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 08.03.2025 включительно |
|
45 |
Снятие нерезидентами физическими лицами иной иностранной валюты, кроме долларов США и евро Комментарии: 1. Выдача иностранной валюты со счетов, открытых в российских кредитных организациях до 09.03.2022 и поступившей до 09.03.2022, осуществляется в пределах 10 тыс. долл. США или эквивалента этой суммы в евро. Сумму, превышающую лимит в 10 тыс. долл. США или эквивалент этой суммы в евро, возможно снять в рублях. 2. Выплаты в рублях в наличной форме со вкладов и счетов, открытых в иностранной валюте, осуществляются кредитной организацией без ограничений по определяемому ею курсу. При этом в случае поступления иностранной валюты на вклад или счет до 09.09.2022 выдаваемая физическому лицу сумма в рублях не может быть меньше суммы, рассчитанной по официальному курсу Банка России на день выплаты |
(1) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 08.03.2025 включительно |
|
46 |
Снятие нерезидентами юридическими лицами или нерезидентами индивидуальными предпринимателями со счетов, открытых в долларах США, евро, фунтах стерлингов, японских иенах иностранной валюты в долларах США, евро, фунтах стерлингов, японских иенах |
(1) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 08.03.2025 включительно |
|
47 |
Снятие нерезидентами юридическими лицами или нерезидентами индивидуальными предпринимателями со счетов, открытых в долларах США, евро, фунтах стерлингов, японских иенах иной иностранной валюты, кроме долларов США, евро, фунтов стерлингов, японских иен |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 08.03.2025 включительно |
|
48 |
Снятие нерезидентами физическими лицами наличных долларов США и евро со счетов, открытых в российских кредитных организациях до 09.03.2022, поступивших на счета до 09.03.2022, в пределах 10 тыс. долл. США или эквивалент этой суммы в евро Комментарии: 1. Сумму в 10 тыс. долл. США или эквивалент этой суммы в евро, возможно получить в каждом банке, где открыт соответствующий счет. При этом общая сумма выдаваемой иностранной валюты вне зависимости от количества счетов в конкретном банке не может превышать сумму 10 тыс. долл. США или эквивалент этой суммы в евро. 2. Выдача производится в долларах США или евро, вне зависимости от вида валюты счета или вклада, открытых в иностранной валюте. 3. Выплаты в рублях в наличной форме со вкладов и счетов, открытых в иностранной валюте, осуществляются кредитной организацией без ограничений по определяемому ею курсу. При этом выдаваемая физическому лицу сумма в рублях не может быть меньше суммы, рассчитанной по официальному курсу Банка России на день выплаты |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 08.03.2025 включительно |
|
5.3. Выдача денежных средств по переводам в иностранной валюте
| ||||||
|
49 |
Выдача резидентам физическим лицам и нерезидентам физическим лицам уполномоченными банками денежных средств в иностранной валюте по переводам без открытия банковского счета (в случае, когда плательщик обслуживается кредитной организацией или иной финансовой организацией, зарегистрированной за пределами территории РФ), а также в качестве остатка электронных денежных средств физического лица |
(1) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
нет |
(1) по 08.03.2025 включительно |
|
50 |
Выдача резидентам физическим лицам и нерезидентам физическим лицам уполномоченными банками денежных средств в рублях по переводам в иностранной валюте без открытия банковского счета (в случае, когда плательщик обслуживается кредитной организацией или иной финансовой организацией, зарегистрированной за пределами территории РФ), а также в качестве остатка электронных денежных средств физического лица Комментарии: Выдаваемая сумма не может быть меньше рассчитанной на день выплаты по официальному курсу Банка России |
(2) Решение Банка России (информация на сайте Банка России от 06.09.2024) |
|
|
не требуется |
(2) по 08.03.2025 включительно |
|
5.4. Покупка иностранной валюты
| ||||||
|
51 |
Покупка недружественными нерезидентами юридическими лицами иностранной валюты, размер суммы которой превышает размер, определенный Советом директоров Банка России |
(1) п.п. г) п. 1 Указа N 126 п. 1 Решения Совета директоров Банка России от 19.07.2022 (2) п.п. б) п. 9 Указа N 126 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
52 |
Покупка иностранной валюты Азиатским банком инфраструктурных инвестиций, Международным банком экономического сотрудничества, Международным инвестиционным банком, Новым банком развития, Российско-Кыргызским Фондом развития |
(2) п. 1 Указа N 126 п.п. е) п. 1 Указа N 738 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
53 |
Сделки купли-продажи банками - недружественными нерезидентами одной иностранной валюты за другую иностранную валюту при условии, что курс покупки иностранной валюты за иную иностранную валюту либо цена заключаемого договора (сделки), в рамках которой осуществляется покупка иностранной валюты за иную иностранную валюту, не будет отклоняться более чем на 2% от курса покупки/цены договора (сделки), складывающихся на момент заключения таких договоров (сделок) на соответствующую иностранную валюту или на соответствующие аналогичные финансовые инструменты на организованных торгах на российском рынке и/или на международном валютном рынке (международных электронных торговых площадках и/или информационных системах) |
(2) абз. 2 п. 1 Решения Совета директоров Банка России от 19.07.2022 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
54 |
Сделки поставочного валютного форварда и своп-договор, предусматривающие поставку одной иностранной валюты за другую иностранную валюту, осуществляемые банками - недружественными нерезидентами, при условии, что курс покупки иностранной валюты за иную иностранную валюту либо цена заключаемого договора (сделки), в рамках которой осуществляется покупка иностранной валюты за иную иностранную валюту, не будет отклоняться более чем на 2% от курса покупки/цены договора (сделки), складывающихся на момент заключения таких договоров (сделок) на соответствующую иностранную валюту или на соответствующие аналогичные финансовые инструменты на организованных торгах на российском рынке и/или на международном валютном рынке (международных электронных торговых площадках и/или информационных системах) |
(2) абз. 2 п. 1 Решения Совета директоров Банка России от 19.07.2022 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
6. Сделки (операции) с ценными бумагами
| ||||||
|
6.1. Сделки (операции), совершаемые между резидентами
| ||||||
|
55 |
Сделки (операции) с ценными бумагами, влекущие возникновение права собственности на ценные бумаги, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с резидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем недружественных нерезидентов Комментарии: К сделкам (операциям) с акциями, составляющими уставные капиталы кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, указанных в п. 1 Указа N 737, применяются требования Указа N 737 |
(1) п.п. а) п. 1 Указа N 81 (2) п.п. б) п. 1 Указа N 81 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
56 |
Сделки (операции) с иностранными ценными бумагами, влекущие возникновение права собственности на иностранные ценные бумаги, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с резидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем недружественных нерезидентов, при одновременном соблюдении следующих условий: - иностранные ценные бумаги учитываются и (или) хранятся за пределами территории РФ в иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги; - расчеты по таким сделкам (операциям) осуществляются по счетам (вкладам), которые открыты на имя резидентов в иностранных банках или иных организациях финансового рынка, расположенных за пределами территории РФ, и информация о которых раскрыта резидентами налоговым органам РФ в соответствии с требованиями законодательства РФ Комментарии: Не распространяется на сделки (операции) с российскими ценными бумагами и еврооблигациями, предусмотренными п. 11 Указа N 138) |
(2) п.п. а), п.п. б) п. 1 Указа N 81 п. 9 Указа N 844 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
57 |
Сделки (операции) с ценными бумагами, влекущие возникновение права собственности на ценные бумаги, совершаемые резидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем недружественных нерезидентов, с резидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем недружественных нерезидентов Комментарии: К сделкам (операциям) с акциями, составляющими уставные капиталы кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, указанных в п. 1 Указа N 737, применяются требования Указа N 737 |
(1) п.п. а) п. 1 Указа N 81 (2) п.п. б) п. 1 Указа N 81 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
58 |
Сделки (операции) с иностранными ценными бумагами, влекущие возникновение права собственности на иностранные ценные бумаги, совершаемые резидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем недружественных нерезидентов, с резидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем недружественных нерезидентов, при одновременном соблюдении следующих условий: - иностранные ценные бумаги учитываются и (или) хранятся за пределами территории РФ в иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги; - расчеты по таким сделкам (операциям) осуществляются по счетам (вкладам), которые открыты на имя резидентов в иностранных банках или иных организациях финансового рынка, расположенных за пределами территории РФ, и информация о которых раскрыта резидентами налоговым органам РФ в соответствии с требованиями законодательства РФ Комментарии: Не распространяется на сделки (операции) с российскими ценными бумагами и еврооблигациями, предусмотренными п. 11 Указа N 138) |
(2) п.п. а), п.п. б) п. 1 Указа N 81 п. 9 Указа N 844 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
59 |
Сделки (операции) с ценными бумагами, влекущие возникновение права собственности на ценные бумаги, совершаемые российскими кредитными и некредитными финансовыми организациями, являющимися резидентами и находящимися под контролем недружественных нерезидентов, с резидентами физическими и юридическими лицами Комментарии: 1. Распространяется и на случаи, когда сделки (операции) осуществляются по поручению российских кредитных и некредитных финансовых организаций третьими лицами. 2. Российские кредитные и некредитные финансовые организации могут проводить сделки (операции) как от своего имени и за свой счёт, так и от своего имени и за счет клиентов-резидентов, дружественных нерезидентов или лиц, находящихся под их контролем. 3. Не распространяется на сделки (операции) с акциями, составляющими уставные капиталы кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, указанные в п. 1 Указа N 737 |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 (3) п. 1 Протокола N 30 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
60 |
Выкуп (напрямую или через третьих лиц) резидентами-эмитентами, находящимися под контролем недружественных нерезидентов, у резидентов физических и юридических лиц своих ценных бумаг Комментарии: В том числе в случаях, когда такие сделки (операции) осуществляются по поручению эмитентов третьими лицами от имени эмитентов или от имени таких третьих лиц, но за счет эмитентов |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 (3) п. 1 Протокола N 36 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
61 |
Сделки (операции) с ценными бумагами, влекущие возникновение права собственности на ценные бумаги, совершаемые резидентами-управляющими компаниями ПИФ, инвестиционными паями которых владеют в том числе недружественные нерезиденты, и (или) лица, находящиеся под их контролем, с резидентами физическими и юридическими лицами Комментарии: Сделки (операции) совершаются за счет имущества, составляющего ПИФ. Данное разрешение применяется также, когда такие сделки (операции) совершаются по поручению управляющей компании третьими лицами от ее имени или от имени таких третьих лиц, но за счет имущества, составляющего ПИФ |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 (3) п. 2 Протокола N 24 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
6.2. Сделки (операции), совершаемые резидентом с лицом недружественного государства
| ||||||
|
62 |
Сделки (операции) с ценными бумагами, влекущие возникновение права собственности на ценные бумаги, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с лицами недружественных государств на организованных торгах российского организатора торговли Комментарии: 1. Не распространяется на специальных иностранных лиц, указанных в п. 12 Указа N 95. 2. Не применяется к нерезидентам, которые находятся под контролем: - юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, при условии, что такой контроль установлен до 01.03.2022; - дружественного государства, при условии, что такой контроль установлен до 01.03.2022. 3. К сделкам (операциям) с акциями, составляющими уставные капиталы кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, указанных в п. 1 Указа N 737, применяются требования Указа N 737 |
(1) п.п. а) п. 1 Указа N 81 (2) п.п. г) п. 1 Указа N 81 п. 12 Указа N 95 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России по согласованию с Минфином России | ||||||
|
63 |
Сделки (операции) с ценными бумагами, влекущие возникновение права собственности на ценные бумаги, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с лицами недружественных государств не на организованных торгах Комментарии: 1. Не распространяется на специальных иностранных лиц, указанных в п. 12 Указа N 95. 2. Не применяется к нерезидентам, которые находятся под контролем: - юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, при условии, что такой контроль установлен до 01.03.2022; - дружественного государства, при условии, что такой контроль установлен до 01.03.2022. 3. К сделкам (операциям) с акциями, составляющими уставные капиталы кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, указанных в п. 1 Указа N 737, применяются требования Указа N 737 |
(1) п.п. а) п. 1 Указа N 81 (2) п.п. б) п. 1 Указа N 81 п. 12 Указа N 95 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
64 |
Сделки (операции) с российскими ценными бумагами и еврооблигациями, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами или лицами, которые находятся под их контролем, с лицами недружественных государств, если российские ценные бумаги и еврооблигации учитываются и (или) хранятся за пределами территории РФ в иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, и расчеты по таким сделкам (операциям) осуществляются по счетам, открытым в иностранных финансовых организациях Комментарии: Распространяется на учитываемые и (или) хранящиеся в иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, акции российского АО, облигации российского эмитента, включая облигации федерального займа, номинальная стоимость которых указана в валюте РФ, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, инвестиционные паи российского ПИФ, государственные ценные бумаги РФ, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, иностранные облигации, выпущенные иностранными организациями, в отношении которых российские юридические лица имеют обязательства, связанные с такими иностранными облигациями |
(1) п. 11 Указа N 138 (2) п.п. б) п. 1 Указа N 81 (3) п. 1.12 Официального разъяснения Банка России от 24.04.2023 N 2-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
65 |
Сделки (операции) с иностранными ценными бумагами, влекущие возникновение права собственности на иностранные ценные бумаги, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с лицами недружественных государств, при одновременном соблюдении следующих условий: - иностранные ценные бумаги учитываются и (или) хранятся за пределами территории РФ в иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги; - расчеты по таким сделкам (операциям) осуществляются по счетам (вкладам), которые открыты на имя резидентов в иностранных банках или иных организациях финансового рынка, расположенных за пределами территории РФ, и информация о которых раскрыта резидентами налоговым органам РФ в соответствии с требованиями законодательства РФ Комментарии: Не распространяется на сделки (операции) с российскими ценными бумагами и еврооблигациями, предусмотренными п. 11 Указа N 138 |
(2) п.п. а), п.п. б) п. 1 Указа N 81 п. 9 Указа N 844 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
66 |
Сделки (операции) с иностранными ценными бумагами, принадлежащими резидентам физическим лицам и учитываемыми на счетах, открытых центральному депозитарию в иностранных организациях как лицу, действующему в интересах других лиц, влекущие переход права собственности на такие ценные бумаги, совершаемые резидентами физическими лицами с недружественными нерезидентами, которые не являются физическими лицами, и лицами, которые находятся под их контролем (кроме зарегистрированных в РФ), за счет их денежных средств на счетах "С", заключаемые путем проведения торгов на условиях, установленных Правительственной комиссией, в размере совокупной начальной стоимости отчуждаемых резидентом иностранных ценных бумаг не более 100 тыс. рублей Комментарии: 1. Условия проведения торгов и совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами, а также перечень иностранных ценных бумаг, в отношении которых могут совершаться сделки (операции) установлен Правительственной комиссией (Приложение к протоколу N 225/2). 2. Покупателями-нерезидентами могут выступать нерезиденты в соответствии с определением, указанным в п.п. б - е. 1 п. 7 ч. 1 ст. 1 Федерального закона N 173-ФЗ. Организатор торгов может устанавливать дополнительные ограничения в отношении возможности участия в торгах резидентов и нерезидентов для целей соблюдения законодательства РФ и иных юрисдикций. 3. Расчет совокупной начальной стоимости отчуждаемых иностранных ценных бумаг, принадлежащих одному резиденту, установлен Правительственной комиссией (Приложение к протоколу N 225/2). 4. Порядок и сроки взаимодействия ПУРЦБ с их клиентами, а также с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) и сделок (операций) с иностранными ценными бумагами и сделок (операций), необходимых для их совершения, установлены решением Совета директоров Банка России от 08.12.2023. 5. Порядок и сроки взаимодействия управляющих компаний ПИФ с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами и сделок (операций), необходимых для их совершения, а также требования к деятельности управляющих компаний ПИФ, специализированных депозитариев ПИФ, ПУРЦБ, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по ведению реестра и депозитарную деятельность в части совершения таких сделок, установлены решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023 N 1. 6. Иностранные ценные бумаги зачисляются на специальные транзитные счета депо владельца, открытые российскими депозитариями на имя покупателей-нерезидентов, и списываются с указанных счетов на основании поручений таких покупателей-нерезидентов на счета, открытые в иностранных организациях, либо на специальные транзитные счета депо владельца, открытые на имя иных лиц. 7. Режим специального транзитного счета депо владельца, а также отдельные требования к деятельности ПУРЦБ, осуществляющих депозитарную деятельность, в части открытия и ведения такого счета депо установлены решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023 N 2. 8. ПУРЦБ, управляющие компании ПИФ не взимают с физических лиц - резидентов плату за совершение сделок (операций) с иностранными ценными бумагами. Организатор торгов не взимает с указанных физических лиц плату за организацию и проведение торгов. 9. Порядок осуществления (исполнения) сделок (операций), предусмотренный Указом N 81, а также требования п. 3 ст. 27.6 Федерального закона N 39-ФЗ не распространяются на совершение сделок (операций) с указанными иностранными ценными бумагами |
(2) п. 1-8 Указа N 844 Приложение к протоколу N 225/2 Решение Совета директоров Банка России от 08.12.2023 Решение Совета директоров Банка России от 26.12.2023 N 1 Решение Совета директоров Банка России от 26.12.2023 N 2 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
67 |
Сделки (операции) резидентов физических и юридических лиц с лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение или прекращение прав владения, пользования и (или) распоряжения: - более чем 1% акций, составляющих уставный капитал российских кредитной организации, страховой организации, НПФ, микрофинансовой компании либо управляющей компании АИФ, ПИФ или НПФ; - либо более чем 1% голосов, приходящихся на такие акции Комментарии: 1. Не применяется к сделкам (операциям) с акциями, составляющими уставные капиталы российских кредитных организаций, которые: - включены в перечень, утверждаемый Президентом Российской Федерации (приложение к Распоряжению N 357-рп), и которые до 31.12.2025 могут осуществляться только на основании специального решения Президента Российской Федерации (п. 5 Указа N 520); - принадлежат специальным иностранным лицам, указанным в п. 12 Указа N 95; - принадлежат нерезидентам, которые находятся под контролем: - юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, при условии, что такой контроль установлен до 01.03.2022; - дружественного государства, при условии, что такой контроль установлен до 01.03.2022. 2. Установлены примерные условия при принятии Правительственной комиссией решения о разрешении сделки (операции) (см. Приложение 2) |
(1) п. 1 Указа N 737 Распоряжение N 357-рп (2) п. 2 Указа N 737 п. 12 Указа N 95 (3) п. 1 Протокола N 171/5 (установлены условия выдачи разрешений) п. 1 Протокола N 193/4 (установлены условия выдачи разрешений) |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
68 |
Конвертация депозитарных расписок на акции российского эмитента в акции российского эмитента, при условии, что в результате данной конвертации акции российского эмитента будут зачислены на счет депо, открытый владельцу указанных депозитарных расписок Комментарии: При условии, что сделка (операция) не сопровождается переводом денежных средств (переходом прав на денежные средства) |
(2) п. 1 Указа N 81 (3) п. 1.5 Официального разъяснения Банка России от 18.03.2022 N 2-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
69 |
Операции, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами в связи с передачей ценных бумаг лицами недружественных государств юридическими и физическими лицами, которые владели указанными ценными бумагами и осуществляли все связанные с этим действия в интересах лица, которому они передаются (например, возврат ценных бумаг из траста или от брокера, являвшегося титульным собственником) Комментарии: При условии, что сделка (операция) не сопровождается переводом денежных средств (переходом прав на денежные средства) |
(2) п. 1 Указа N 81 (3) п. 1.5 Официального разъяснения Банка России от 18.03.2022 N 2-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
70 |
Операции, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с участием лиц недружественных государств физических и юридических лиц по переводу ценных бумаг без перехода прав на указанные ценные бумаги Комментарии: При условии, что сделка (операция) не сопровождается переводом денежных средств (переходом прав на денежные средства) |
(2) п. 1 Указа N 81 (3) п. 1.5 Официального разъяснения Банка России от 18.03.2022 N 2-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
71 |
Операции с участием лиц недружественных государств юридических и физических лиц, совершаемые помимо воли лица, осуществляющего права по ценным бумагам (исполнение судебных решений, проведение лицом, обязанным по ценным бумагам, их конвертации и так далее) Комментарии: При условии, что сделка (операция) не сопровождается переводом денежных средств (переходом прав на денежные средства) |
(2) п. 1 Указа N 81 (3) п. 1.5 Официального разъяснения Банка России от 18.03.2022 N 2-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
72 |
Операций по списанию ценных бумаг со счета депо номинального держателя и их зачислению на другой счет депо номинального держателя с участием лиц недружественных государств юридических и физических лиц Комментарии: При условии, что сделка (операция) не сопровождается переводом денежных средств (переходом прав на денежные средства) |
(2) п. 1 Указа N 81 (3) п. 1.5 Официального разъяснения Банка России от 18.03.2022 N 2-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
73 |
Сделки (операции), которые влекут за собой возникновение права собственности на дополнительные акции, облигации российских юридических лиц, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с недружественными нерезидентами, входящими с российскими юридическими лицами в одну группу лиц в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ Комментарии: При условии, что оплата указанных акций, облигаций производится в рублях |
(2) п. 1 Указа N 81 п.п. д) п. 5 Указа N 254 п. 1 ч. 1 ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
74 |
Сделки (операции), которые влекут за собой возникновение права собственности на дополнительные акции российских юридических лиц, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с недружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами, в результате которых недружественные нерезиденты не приобретут право прямо или косвенно распоряжаться более чем 25% акций, составляющих уставный капитал российского юридического лица |
(2) п. 1 Указа N 81 п.п. е) п. 5 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
75 |
Получение резидентом физическим лицом безвозмездно или приобретение не более чем за 1 рубль ценных бумаг у супруга или близкого родственника (в соответствии со ст. 14 СК РФ) из недружественного государства |
(2) п. 1 Указа N 81 (3) п. 1 Протокола N 52/2 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
76 |
Отчуждение российскими кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями недружественным нерезидентам физическим и юридическим лицам: - иностранных ценных бумаг, которые по состоянию на 22.02.2022 принадлежали кредитным организациям, некредитным финансовым организациям, а также их клиентам-резидентам; - иностранных ценных бумаг, права на которые возникли после 22.02.2022, но помимо воли таких кредитных организаций, некредитных финансовых организаций, а также их клиентов-резидентов (исполнение судебных решений, проведение лицом, обязанным по иностранным ценным бумагам, их конвертации и т.д.) Комментарии: При условии зачисления денежных средств по указанным сделкам (операциям) в полном объеме на банковский счет, открытый в российской кредитной организации (корреспондентский счет) (в том числе в случае, если сделка (операция) совершается по поручению кредитных организаций и некредитных финансовых организаций третьими лицами) |
(2) п. 1 Указа N 81 (3) п. 1 Протокола N 85 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
77 |
Сделки (операции) с ценными бумагами, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями, составляющими уставные капиталы АО, включенных в перечень стратегических предприятий и стратегических АО, утвержденный Указом N 1009, при условии, что такие ценные бумаги принадлежат лицам недружественных государств Комментарии: Запрет, установленный Указом N 520, не распространяется на: - правоотношения, урегулированные Указом N 416 и Федеральным законом N 320-ФЗ; - сделки (операции), совершаемые при преобразовании филиалов (представительств) иностранных юридических лиц в ООО в соответствии с Федеральным законом N 320-ФЗ; - на совершаемые управляющей компанией ПИФ сделки (операции) с инвестиционными паями этого фонда или его активами, если в состав активов входят акции, составляющие менее 1% уставного капитала российского ЮЛ, на совершение сделок (операций) с акциями которого Указом N 520 установлен запрет. Указанные положения не применяются в отношении сделок (операций), направленных на передачу иностранными лицами, предусмотренными п. 1 Указа N 520, и лицами, которые находятся под их контролем, принадлежащих им акций, на совершение сделок (операций) с которыми Указом N 520 установлен запрет, в доверительное управление управляющим компаниям ПИФ для включения таких акций в состав этих фондов |
(1) п. 1, п.п. а) п. 2, п. 3 Указа N 520 Указ N 1009 (2) |
|
|
да |
(1) по 31.12.2025 включительно |
|
| ||||||
|
Президент Российской Федерации | ||||||
|
78 |
Сделки (операции) с ценными бумагами, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями, которые составляют уставные капиталы хозяйственных обществ, в которых АО, включенные в перечень стратегических предприятий и стратегических АО, утвержденный Указом N 1009, прямо или косвенно владеют акциями, при условии, что такие ценные бумаги принадлежат лицам недружественных государств Комментарии: 1. Перечень установлен Указом N 1009. 2. Запрет, установленный Указом N 520, не распространяется на: - правоотношения, урегулированные Указом N 416 и Федеральным законом N 320-ФЗ; - сделки (операции), совершаемые при преобразовании филиалов (представительств) иностранных юридических лиц в ООО в соответствии с Федеральным законом N 320-ФЗ; - на совершаемые управляющей компанией ПИФ сделки (операции) с инвестиционными паями этого фонда или его активами, если в состав активов входят акции, составляющие менее 1% уставного капитала российского ЮЛ, на совершение сделок (операций) с акциями которого Указом N 520 установлен запрет. Указанные положения не применяются в отношении сделок (операций), направленных на передачу иностранными лицами, предусмотренными п. 1 Указа N 520, и лицами, которые находятся под их контролем, принадлежащих им акций, на совершение сделок (операций) с которыми Указом N 520 установлен запрет, в доверительное управление управляющим компаниям ПИФ для включения таких акций в состав этих фондов |
(1) п. 1, п.п. б) п. 2, п. 3 Указа N 520 Указ N 1009 (2) п. 5 Указа N 520 |
|
|
да |
(1) по 31.12.2025 включительно |
|
| ||||||
|
Президент Российской Федерации | ||||||
|
79 |
Сделки (операции) с ценными бумагами, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями, составляющими уставные капиталы хозяйственных обществ, являющихся производителями оборудования для организаций ТЭК и оказывающих услуги по сервисному обслуживанию и ремонту такого оборудования, хозяйственных обществ, являющихся производителями и поставщиками тепловой и (или) электрической энергии, хозяйственных обществ, осуществляющих переработку нефти, нефтяного сырья и производство продуктов их переработки в соответствии с утвержденным перечнем, при условии, что такие ценные бумаги принадлежат лицам недружественных государств. Перечень указанных хозяйственных обществ утверждается Президентом Российской Федерации по представлению Правительства РФ Комментарии: 1. Перечень указанных хозяйственных обществ утвержден Распоряжением N 372-рп. 2. Запрет, установленный Указом N 520, не распространяется на: - правоотношения, урегулированные Указом N 416 и Федеральным законом N 320-ФЗ; - сделки (операции), совершаемые при преобразовании филиалов (представительств) иностранных юридических лиц в ООО в соответствии с Федеральным законом N 320-ФЗ; - на совершаемые управляющей компанией ПИФ сделки (операции) с инвестиционными паями этого фонда или его активами, если в состав активов входят акции, составляющие менее 1% уставного капитала российского ЮЛ, на совершение сделок (операций) с акциями которого Указом N 520 установлен запрет. Указанные положения не применяются в отношении сделок (операций), направленных на передачу иностранными лицами, предусмотренными п. 1 Указа N 520, и лицами, которые находятся под их контролем, принадлежащих им акций, на совершение сделок (операций) с которыми Указом N 520 установлен запрет, в доверительное управление управляющим компаниям ПИФ для включения таких акций в состав этих фондов |
(1) п. 1, п.п. г) п. 2, п. 3 Указа N 520 Распоряжение N 372-рп (2) п. 5 Указа N 520 |
|
|
да Президент Российской Федерации |
(1) по 31.12.2025 включительно |
|
80 |
Сделки (операции) с ценными бумагами, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями, составляющими уставные капиталы российских кредитных организаций, перечень которых утверждается Президентом Российской Федерации по представлению Правительства РФ, согласованному с Банком России Комментарии: 1. Перечень указанных российских кредитных организаций утвержден Распоряжением N 357-рп. 2. Запрет, установленный Указом N 520, не распространяется на: - правоотношения, урегулированные Указом N 416 и Федеральным законом N 320-ФЗ; - сделки (операции), совершаемые при преобразовании филиалов (представительств) иностранных юридических лиц в ООО в соответствии с Федеральным законом N 320-ФЗ; - на совершаемые управляющей компанией ПИФ сделки (операции) с инвестиционными паями этого фонда или его активами, если в состав активов входят акции, составляющие менее 1% уставного капитала российского ЮЛ, на совершение сделок (операций) с акциями которого Указом N 520 установлен запрет. Указанные положения не применяются в отношении сделок (операций), направленных на передачу иностранными лицами, предусмотренными п. 1 Указа N 520, и лицами, которые находятся под их контролем, принадлежащих им акций, на совершение сделок (операций) с которыми Указом N 520 установлен запрет, в доверительное управление управляющим компаниям ПИФ для включения таких акций в состав этих фондов |
(1) п. 1, п.п. д) п. 2, п. 3 Указа N 520 Распоряжение N 357-рп (2) п. 5 Указа N 520 |
|
|
да |
(1) по 31.12.2025 включительно |
|
| ||||||
|
Президент Российской Федерации | ||||||
|
81 |
Сделки (операции) с ценными бумагами, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями, составляющими уставные капиталы хозяйственных обществ-пользователей: - участков недр, расположенных на территории РФ и содержащих месторождения углеводородного сырья (с извлекаемыми запасами не менее 20 млн тонн нефти, не менее 20 млрд куб. метров природного газа или не менее 35 млн тонн угля), урана, особо чистого кварцевого сырья, редких земель иттриевой группы, никеля, кобальта, тантала, ниобия, бериллия, меди; - участков недр, расположенных на территории РФ и являющихся коренными месторождениями алмазов, коренными (рудными) месторождениями золота, лития, металлов платиновой группы; - участков недр внутренних морских вод, территориального моря, континентального шельфа РФ, при условии, что такие ценные бумаги принадлежат лицам недружественных государств Комментарии: Запрет, установленный Указом N 520, не распространяется на: - правоотношения, урегулированные Указом N 416 и Федеральным законом N 320-ФЗ; - сделки (операции), совершаемые при преобразовании филиалов (представительств) иностранных юридических лиц в ООО в соответствии с Федеральным законом N 320-ФЗ; - на совершаемые управляющей компанией ПИФ сделки (операции) с инвестиционными паями этого фонда или его активами, если в состав активов входят акции, составляющие менее 1% уставного капитала российского ЮЛ, на совершение сделок (операций) с акциями которого Указом N 520 установлен запрет. Указанные положения не применяются в отношении сделок (операций), направленных на передачу иностранными лицами, предусмотренными п. 1 Указа N 520, и лицами, которые находятся под их контролем, принадлежащих им акций, на совершение сделок (операций) с которыми Указом N 520 установлен запрет, в доверительное управление управляющим компаниям ПИФ для включения таких акций в состав этих фондов |
(1) п. 1, п.п. е) п. 2, п. 3 Указа N 520 (2) п. 5 Указа N 520 |
|
|
да |
(1) по 31.12.2025 включительно |
|
| ||||||
|
Президент Российской Федерации | ||||||
|
6.3. Сделки (операции), совершаемые резидентом с дружественным нерезидентом
| ||||||
|
82 |
Сделки (операции), влекущие возникновение права собственности на ценные бумаги, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами, с ценными бумагами, приобретенными дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами у лиц недружественных государств после 22.02.2022, не на организованных торгах |
(1) п.п. в) п. 1 Указа N 81 (2) п.п. б) п. 1 Указа N 81 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
83 |
Сделки (операции), влекущие возникновение права собственности на ценные бумаги, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами с ценными бумагами, приобретенными дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами у лиц недружественных государств до 22.02.2022 |
(2) п.п. в) п. 1 Указа N 81 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
84 |
Сделки (операции), влекущие возникновение права собственности на иностранные ценные бумаги, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами с иностранными ценными бумагами, приобретенными дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами у лиц недружественных государств после 22.02.2022, при одновременном соблюдении следующих условий: - иностранные ценные бумаги учитываются и (или) хранятся за пределами территории РФ в иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги; - расчеты по таким сделкам (операциям) осуществляются по счетам (вкладам), которые открыты на имя резидентов в иностранных банках или иных организациях финансового рынка, расположенных за пределами территории РФ, и информация о которых раскрыта резидентами налоговым органам РФ в соответствии с требованиями законодательства РФ Комментарии: Не распространяется на сделки (операции) с российскими ценными бумагами и еврооблигациями, предусмотренными п. 11 Указа N 138 |
(2) п.п. а), п.п. в) п. 1 Указа N 81 п. 9 Указа N 844 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
85 |
Сделки (операции) с иностранными ценными бумагами, принадлежащими резидентам физическим лицам и учитываемыми на счетах, открытых центральному депозитарию в иностранных организациях как лицу, действующему в интересах других лиц, влекущие переход права собственности на такие ценные бумаги, совершаемые резидентами физическими лицами с дружественными нерезидентами, которые не являются физическими лицами, за счет их денежных средств на счетах "С", заключаемые путем проведения торгов на условиях, установленных Правительственной комиссией, в размере совокупной начальной стоимости отчуждаемых резидентом иностранных ценных бумаг не более 100 тыс. рублей Комментарии: 1. Условия проведения торгов и совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами, а также перечень иностранных ценных бумаг, в отношении которых могут совершаться сделки (операции), установлен Правительственной комиссией (Приложение к протоколу N 225/2). 2. Покупателями-нерезидентами могут выступать нерезиденты в соответствии с определением, указанным в п.п. б - е. 1 п. 7 ч. 1 ст. 1 Федерального закона N 173-ФЗ. Организатор торгов может устанавливать дополнительные ограничения в отношении возможности участия в торгах резидентов и нерезидентов для целей соблюдения законодательства РФ и иных юрисдикций. 3. Расчет совокупной начальной стоимости отчуждаемых иностранных ценных бумаг, принадлежащих одному резиденту, установлен Правительственной комиссией (Приложение к протоколу N 225/2). 4. Порядок и сроки взаимодействия ПУРЦБ с их клиентами, а также с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) и сделок (операций) с иностранными ценными бумагами и сделок (операций), необходимых для их совершения, установлены решением Совета директоров Банка России от 08.12.2023. 5. Порядок и сроки взаимодействия управляющих компаний ПИФ с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами и сделок (операций), необходимых для их совершения, а также требования к деятельности управляющих компаний ПИФ, специализированных депозитариев ПИФ, ПУРЦБ, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по ведению реестра и депозитарную деятельность в части совершения таких сделок, установлены решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023 N 1. 6. Иностранные ценные бумаги зачисляются на специальные транзитные счета депо владельца, открытые российскими депозитариями на имя покупателей-нерезидентов, и списываются с указанных счетов на основании поручений таких покупателей-нерезидентов на счета, открытые в иностранных организациях, либо на специальные транзитные счета депо владельца, открытые на имя иных лиц. 7. Режим специального транзитного счета депо владельца, а также отдельные требования к деятельности ПУРЦБ, осуществляющих депозитарную деятельность, в части открытия и ведения такого счета депо установлены решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023 N 2. 8. ПУРЦБ, управляющие компании ПИФ не взимают с физических лиц - резидентов плату за совершение сделок (операций) с иностранными ценными бумагами. Организатор торгов не взимает с указанных физических лиц плату за организацию и проведение торгов. 9. Порядок осуществления (исполнения) сделок (операций), предусмотренный Указом N 81, а также требования п. 3 ст. 27.6 Федерального закона N 39-ФЗ не распространяются на совершение сделок (операций) с указанными иностранными ценными бумагами |
(2) п. 1-8 Указа N 844 Приложение к протоколу N 225/2 Решение Совета директоров Банка России от 08.12.2023 Решение Совета директоров Банка России от 26.12.2023 N 1 Решение Совета директоров Банка России от 26.12.2023 N 2 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
86 |
Сделки (операции), влекущие возникновение права собственности на ценные бумаги, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с Азиатским банком инфраструктурных инвестиций, Международным банком экономического сотрудничества, Международным инвестиционным банком, Новым банком развития |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п.п. б) п. 1 Указа N 738 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
6.4. Сделки (операции), совершаемые резидентом с недружественным нерезидентом, находящимся под контролем дружественных нерезидентов или дружественных государств
| ||||||
|
87 |
Сделки (операции) резидентов физических и юридических лиц с недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, влекущие прямо и (или) косвенно установление, изменение или прекращение прав владения, пользования и (или) распоряжения: - более чем 1% акций, составляющих уставный капитал российских кредитных организаций; - либо более чем 1% голосов, приходящихся на такие акции |
(2) п. 1 Указа N 737 п.п. б) п. 2 Указа N 737 п.п. а) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
88 |
Сделки (операции) резидентов физических и юридических лиц с недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, влекущие прямо и (или) косвенно установление, изменение или прекращение прав владения, пользования и (или) распоряжения: - более чем 1% акций, составляющих уставный капитал российских кредитных организаций; - либо более чем 1% голосов, приходящихся на такие акции |
(2) п. 1 Указа N 737 п.п. б) п. 2 Указа N 737 п.п. б) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
89 |
Сделки (операции) с ценными бумагами, влекущие возникновение права собственности на ценные бумаги, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022 |
(2) п. 1 Указа N 81 п.п. а) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
90 |
Сделки (операции) с ценными бумагами, влекущие возникновение права собственности на ценные бумаги, совершаемые резидентами физическими и юридическими лицами с недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен до 01.03.2022 |
(2) п. 1 Указа N 81 п.п. б) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
91 |
Сделки (операции) с иностранными ценными бумагами, принадлежащими резидентам физическим лицам и учитываемыми на счетах, открытых центральному депозитарию в иностранных организациях как лицу, действующему в интересах других лиц, влекущие переход права собственности на такие ценные бумаги, совершаемые резидентами физическими лицами с недружественными нерезидентами, которые не являются физическими лицами и находятся под контролем дружественных нерезидентов или дружественных государств, за счет их денежных средств на счетах "С", заключаемые путем проведения торгов на условиях, установленных Правительственной комиссией, в размере совокупной начальной стоимости отчуждаемых резидентом иностранных ценных бумаг не более 100 тыс. рублей Комментарии: 1. Условия проведения торгов и совершения сделок (операций), а также перечень иностранных ценных бумаг, в отношении которых могут совершаться сделки (операции), установлен Правительственной комиссией (Приложение к протоколу N 225/2). 2. Покупателями-нерезидентами могут выступать нерезиденты в соответствии с определением, указанным в п.п. б - е. 1 п. 7 ч. 1 ст. 1 Федерального закона N 173-ФЗ. Организатор торгов может устанавливать дополнительные ограничения в отношении возможности участия в торгах резидентов и нерезидентов для целей соблюдения законодательства РФ и иных юрисдикций. 3. Расчет совокупной начальной стоимости отчуждаемых иностранных ценных бумаг, принадлежащих одному резиденту, установлен Правительственной комиссией (Приложение к протоколу N 225/2). 4. Порядок и сроки взаимодействия ПУРЦБ с их клиентами, а также с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) и сделок (операций) с иностранными ценными бумагами и сделок (операций), необходимых для их совершения, установлены решением Совета директоров Банка России от 08.12.2023. 5. Порядок и сроки взаимодействия управляющих компаний ПИФ с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами и сделок (операций), необходимых для их совершения, а также требования к деятельности управляющих компаний ПИФ, специализированных депозитариев ПИФ, ПУРЦБ, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по ведению реестра и депозитарную деятельность в части совершения таких сделок, установлены решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023 N 1. 6. Иностранные ценные бумаги зачисляются на специальные транзитные счета депо владельца, открытые российскими депозитариями на имя покупателей-нерезидентов, и списываются с указанных счетов на основании поручений таких покупателей-нерезидентов на счета, открытые в иностранных организациях, либо на специальные транзитные счета депо владельца, открытые на имя иных лиц. 7. Режим специального транзитного счета депо владельца, а также отдельные требования к деятельности ПУРЦБ, осуществляющих депозитарную деятельность, в части открытия и ведения такого счета депо установлен решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023 N 2. 8. ПУРЦБ, управляющие компании ПИФ не взимают с физических лиц - резидентов плату за совершение сделок (операций) с иностранными ценными бумагами. Организатор торгов не взимает с указанных физических лиц плату за организацию и проведение торгов. 9. Порядок осуществления (исполнения) сделок (операций), предусмотренный Указом N 81, а также требования п. 3 ст. 27.6 Федерального закона N 39-ФЗ не распространяются на совершение сделок (операций) с указанными иностранными ценными бумагами |
(2) п. 1-8 Указа N 844 Приложение к протоколу N 225/2 Решение Совета директоров Банка России от 08.12.2023 Решение Совета директоров Банка России от 26.12.2023 N 1 Решение Совета директоров Банка России от 26.12.2023 N 2 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
6.5. Сделки (операции), совершаемые между лицами недружественных государств
| ||||||
|
92 |
Сделки (операции) между лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение или прекращение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями АО (за исключением кредитных организаций и некредитных финансовых организаций) либо иных прав, позволяющих определять условия управления такими АО и (или) условия осуществления ими предпринимательской деятельности Комментарии: 1. Ограничения не распространяются на: - кредитные организации и некредитные финансовые организации; - специальных иностранных лиц, указанных в п. 12 Указа N 95; - нерезидентов, которые находятся под контролем: - юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, при условии, что такой контроль установлен до 01.03.2022; - дружественного государства, при условии, что такой контроль установлен до 01.03.2022; - сделки (операции), осуществляемые в соответствии с Указом N 416 и Указом N 520. 2. Установлены условия при принятии Правительственной комиссией решения о разрешении сделки (операции) (см. Приложение 2) |
(1) п. 5 Указа N 737 п. 1 Указа N 618 (2) п. 2-4 Указа N 618 п. 12 Указа N 95 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
93 |
Сделки (операции), совершаемые лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами с недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение или прекращение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями АО (за исключением кредитных организаций и некредитных финансовых организаций) либо иных прав, позволяющих определять условия управления такими АО и (или) условия осуществления ими предпринимательской деятельности |
(1) п. 5 Указа N 737 (2) |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
94 |
Сделки (операции) между лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями, составляющими уставные капиталы АО, включенных в перечень стратегических предприятий и стратегических АО, утвержденный Указом N 1009, при условии, что такие ценные бумаги принадлежат лицам недружественных государств Комментарии: Запрет, установленный Указом N 520, не распространяется на: - правоотношения, урегулированные Указом N 416 и Федеральным законом N 320-ФЗ; - сделки (операции), совершаемые при преобразовании филиалов (представительств) иностранных юридических лиц в ООО в соответствии с Федеральным законом N 320-ФЗ; - на совершаемые управляющей компанией ПИФ сделки (операции) с инвестиционными паями этого фонда или его активами, если в состав активов входят акции, составляющие менее 1% уставного капитала российского ЮЛ, на совершение сделок (операций) с акциями которого Указом N 520 установлен запрет. Указанные положения не применяются в отношении сделок (операций), направленных на передачу иностранными лицами, предусмотренными п. 1 Указа N 520, и лицами, которые находятся под их контролем, принадлежащих им акций, на совершение сделок (операций) с которыми Указом N 520 установлен запрет, в доверительное управление управляющим компаниям ПИФ для включения таких акций в состав этих фондов |
(1) п. 1, п.п. а) п. 2, п. 3 Указа N 520 Указ N 1009 (2) п. 5 Указа N 520 |
|
|
да |
(1) по 31.12.2025 включительно |
|
| ||||||
|
Президент Российской Федерации | ||||||
|
95 |
Сделки (операции) между лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями, которые составляют уставные капиталы хозяйственных обществ, в которых АО, включенные в перечень стратегических предприятий и стратегических АО, утвержденный Указом N 1009, прямо или косвенно владеют акциями, при условии, что такие ценные бумаги принадлежат лицам недружественных государств Комментарии: 1. Перечень установлен Указом N 1009. 2. Запрет, установленный Указом N 520, не распространяется на: - правоотношения, урегулированные Указом N 416 и Федеральным законом N 320-ФЗ; - сделки (операции), совершаемые при преобразовании филиалов (представительств) иностранных юридических лиц в ООО в соответствии с Федеральным законом N 320-ФЗ; - на совершаемые управляющей компанией ПИФ сделки (операции) с инвестиционными паями этого фонда или его активами, если в состав активов входят акции, составляющие менее 1% уставного капитала российского ЮЛ, на совершение сделок (операций) с акциями которого Указом N 520 установлен запрет. Указанные положения не применяются в отношении сделок (операций), направленных на передачу иностранными лицами, предусмотренными п. 1 Указа N 520, и лицами, которые находятся под их контролем, принадлежащих им акций, на совершение сделок (операций) с которыми Указом N 520 установлен запрет, в доверительное управление управляющим компаниям ПИФ для включения таких акций в состав этих фондов |
(1) п. 1, п.п. б) п. 2, п. 3 Указа N 520 Указ N 1009 (2) п. 5 Указа N 520 |
|
|
да |
(1) по 31.12.2025 включительно |
|
| ||||||
|
Президент Российской Федерации | ||||||
|
96 |
Сделки (операции) между лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями, составляющими уставные капиталы хозяйственных обществ, являющихся производителями оборудования для организаций ТЭК и оказывающих услуги по сервисному обслуживанию и ремонту такого оборудования, хозяйственных обществ, являющихся производителями и поставщиками тепловой и (или) электрической энергии, хозяйственных обществ, осуществляющих переработку нефти, нефтяного сырья и производство продуктов их переработки в соответствии с утвержденным перечнем, при условии, что такие ценные бумаги принадлежат лицам недружественных государств. Перечень указанных хозяйственных обществ утверждается Президентом Российской Федерации по представлению Правительства РФ Комментарии: 1. Перечень указанных хозяйственных обществ утвержден Распоряжением N 372-рп. 2. Запрет, установленный Указом N 520, не распространяется на: - правоотношения, урегулированные Указом N 416 и Федеральным законом N 320-ФЗ; - сделки (операции), совершаемые при преобразовании филиалов (представительств) иностранных юридических лиц в ООО в соответствии с Федеральным законом N 320-ФЗ; - на совершаемые управляющей компанией ПИФ сделки (операции) с инвестиционными паями этого фонда или его активами, если в состав активов входят акции, составляющие менее 1% уставного капитала российского ЮЛ, на совершение сделок (операций) с акциями которого Указом N 520 установлен запрет. Указанные положения не применяются в отношении сделок (операций), направленных на передачу иностранными лицами, предусмотренными п. 1 Указа N 520, и лицами, которые находятся под их контролем, принадлежащих им акций, на совершение сделок (операций) с которыми Указом N 520 установлен запрет, в доверительное управление управляющим компаниям ПИФ для включения таких акций в состав этих фондов |
(1) п. 1, п.п. г) п. 2, п. 3 Указа N 520 Распоряжение N 372-рп (2) п. 5 Указа N 520 |
|
|
да |
(1) по 31.12.2025 включительно |
|
| ||||||
|
Президент Российской Федерации | ||||||
|
97 |
Сделки (операции) между лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями, составляющими уставные капиталы российских кредитных организаций, перечень которых утверждается Президентом Российской Федерации по представлению Правительства РФ, согласованному с Банком России Комментарии: 1. Перечень указанных российских кредитных организаций утвержден Распоряжением N 357-рп. 2. Запрет, установленный Указом N 520, не распространяется на: - правоотношения, урегулированные Указом N 416 и Федеральным законом N 320-ФЗ; - сделки (операции), совершаемые при преобразовании филиалов (представительств) иностранных юридических лиц в ООО в соответствии с Федеральным законом N 320-ФЗ; - на совершаемые управляющей компанией ПИФ сделки (операции) с инвестиционными паями этого фонда или его активами, если в состав активов входят акции, составляющие менее 1% уставного капитала российского ЮЛ, на совершение сделок (операций) с акциями которого Указом N 520 установлен запрет. Указанные положения не применяются в отношении сделок (операций), направленных на передачу иностранными лицами, предусмотренными п. 1 Указа N 520, и лицами, которые находятся под их контролем, принадлежащих им акций, на совершение сделок (операций) с которыми Указом N 520 установлен запрет, в доверительное управление управляющим компаниям ПИФ для включения таких акций в состав этих фондов |
(1) п. 1, п.п. д) п. 2, п. 3 Указа N 520 Распоряжение N 357-рп (2) п. 5 Указа N 520 |
|
|
да |
(1) по 31.12.2025 включительно |
|
| ||||||
|
Президент Российской Федерации | ||||||
|
98 |
Сделки (операции) между лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями, составляющими уставные капиталы хозяйственных обществ-пользователей: - участков недр, расположенных на территории РФ и содержащих месторождения углеводородного сырья (с извлекаемыми запасами не менее 20 млн тонн нефти, не менее 20 млрд куб. метров природного газа или не менее 35 млн тонн угля), урана, особо чистого кварцевого сырья, редких земель иттриевой группы, никеля, кобальта, тантала, ниобия, бериллия, меди; - участков недр, расположенных на территории РФ и являющихся коренными месторождениями алмазов, коренными (рудными) месторождениями золота, лития, металлов платиновой группы; - участков недр внутренних морских вод, территориального моря, континентального шельфа РФ, при условии, что такие ценные бумаги принадлежат лицам недружественных государств Комментарии: Запрет, установленный Указом N 520, не распространяется на: - правоотношения, урегулированные Указом N 416 и Федеральным законом N 320-ФЗ; - сделки (операции), совершаемые при преобразовании филиалов (представительств) иностранных юридических лиц в ООО в соответствии с Федеральным законом N 320-ФЗ; - на совершаемые управляющей компанией ПИФ сделки (операции) с инвестиционными паями этого фонда или его активами, если в состав активов входят акции, составляющие менее 1% уставного капитала российского ЮЛ, на совершение сделок (операций) с акциями которого Указом N 520 установлен запрет. Указанные положения не применяются в отношении сделок (операций), направленных на передачу иностранными лицами, предусмотренными п. 1 Указа N 520, и лицами, которые находятся под их контролем, принадлежащих им акций, на совершение сделок (операций) с которыми Указом N 520 установлен запрет, в доверительное управление управляющим компаниям ПИФ для включения таких акций в состав этих фондов |
(1) п. 1, п.п. е) п. 2, п. 3 Указа N 520 (2) п. 5 Указа N 520 |
|
|
да |
(1) по 31.12.2025 включительно |
|
| ||||||
|
Президент Российской Федерации | ||||||
|
99 |
Сделки (операции) между лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение или прекращение прав владения, пользования и (или) распоряжения: - более чем 1% акций, составляющих уставный капитал российской кредитной организации, страховой организации, НПФ, микрофинансовой компании либо управляющей компании АИФ, ПИФ или НПФ; - либо более чем 1% голосов, приходящихся на такие акции Комментарии: 1. Не применяется к сделкам (операциям) с акциями, составляющими уставные капиталы российских кредитных организаций, которые: - включены в перечень, утверждаемый Президентом Российской Федерации (приложение к Распоряжению N 357-рп), и которые до 31.12.2025 могут осуществляться только на основании специального решения Президента Российской Федерации (п. 5 Указа N 520); - принадлежат специальным иностранным лицам, указанным в п. 12 Указа N 95; - принадлежат нерезидентам, которые находятся под контролем: - юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, при условии, что такой контроль установлен до 01.03.2022; - дружественного государства, при условии, что такой контроль установлен до 01.03.2022. 2. Установлены примерные условия при принятии Правительственной комиссией решения о разрешении сделки (операции) (см. Приложение 2) |
(1) п. 1 Указа N 737 Распоряжение N 357-рп (2) п. 2 Указа N 737 п. 12 Указа N 95 (3) п. 1 Протокола N 171/5 (установлены условия выдачи разрешений) п. 1 Протокола N 193/4 (установлены условия выдачи разрешений) |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
6.6. Сделки (операции), совершаемые лицом недружественного государства с дружественным нерезидентом
| ||||||
|
100 |
Сделки (операции), совершаемые лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами с дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение или прекращение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями АО (за исключением кредитных организаций и некредитных финансовых организаций) либо иных прав, позволяющих определять условия управления такими АО и (или) условия осуществления ими предпринимательской деятельности Комментарии: 1. Ограничения не распространяются на: на сделки (операции), влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение или прекращение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями кредитных организаций и некредитных финансовых организаций; специальных иностранных лиц, указанных в п. 12 Указа N 95; - нерезидентов, которые находятся под контролем: - юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, при условии, что такой контроль установлен до 01.03.2022; - дружественного государства, при условии, что такой контроль установлен до 01.03.2022; - сделки (операции), осуществляемые (исполняемые) в соответствии с Указом N 416 и Указом N 520 2. Установлены условия при принятии Правительственной комиссией решения о разрешении сделки (см. Приложение 2) |
(1) п. 5 Указа N 737 п. 1 Указа N 618 (2) п. 2-4 Указа N 618 п. 12 Указа N 95 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
101 |
Сделки (операции), совершаемые лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами с дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями, составляющими уставные капиталы АО, включенных в перечень стратегических предприятий и стратегических АО, утвержденный Указом N 1009, при условии, что ценные бумаги принадлежат лицам недружественных государств Комментарии: Запрет, установленный Указом N 520, не распространяется на: - правоотношения, урегулированные Указом N 416 и Федеральным законом N 320-ФЗ; - сделки (операции), совершаемые при преобразовании филиалов (представительств) иностранных юридических лиц в ООО в соответствии с Федеральным законом N 320-ФЗ; - на совершаемые управляющей компанией ПИФ сделки (операции) с инвестиционными паями этого фонда или его активами, если в состав активов входят акции, составляющие менее 1% уставного капитала российского ЮЛ, на совершение сделок (операций) с акциями которого Указом N 520 установлен запрет. Указанные положения не применяются в отношении сделок (операций), направленных на передачу иностранными лицами, предусмотренными п. 1 Указа N 520, и лицами, которые находятся под их контролем, принадлежащих им акций, на совершение сделок (операций) с которыми Указом N 520 установлен запрет, в доверительное управление управляющим компаниям ПИФ для включения таких акций в состав этих фондов |
(1) п. 1, п.п. а) п. 2, п. 3 Указа N 520 Указ N 1009 (2) п. 5 Указа N 520 |
|
|
да |
(1) по 31.12.2025 включительно |
|
| ||||||
|
Президент Российской Федерации | ||||||
|
102 |
Сделки (операции), совершаемые лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами с дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями, которые составляют уставные капиталы хозяйственных обществ, в которых АО, включенные в перечень стратегических предприятий и стратегических АО, утвержденный Указом N 1009, при условии, что такие ценные бумаги принадлежат лицам недружественных государств Комментарии: 1. Перечень установлен Указом N 1009. 2. Запрет, установленный Указом N 520, не распространяется на: - правоотношения, урегулированные Указом N 416 и Федеральным законом N 320-ФЗ; - сделки (операции), совершаемые при преобразовании филиалов (представительств) иностранных юридических лиц в ООО в соответствии с Федеральным законом N 320-ФЗ; - на совершаемые управляющей компанией ПИФ сделки (операции) с инвестиционными паями этого фонда или его активами, если в состав активов входят акции, составляющие менее 1% уставного капитала российского ЮЛ, на совершение сделок (операций) с акциями которого Указом N 520 установлен запрет. Указанные положения не применяются в отношении сделок (операций), направленных на передачу иностранными лицами, предусмотренными п. 1 Указа N 520, и лицами, которые находятся под их контролем, принадлежащих им акций, на совершение сделок (операций) с которыми Указом N 520 установлен запрет, в доверительное управление управляющим компаниям ПИФ для включения таких акций в состав этих фондов |
(1) п. 1, п.п. б) п. 2, п. 3 Указа N 520 Указ N 1009 (2) п. 5 Указа N 520 |
|
|
да |
(1) по 31.12.2025 включительно |
|
| ||||||
|
Президент Российской Федерации | ||||||
|
103 |
Сделки (операции), совершаемые лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами с дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями, составляющими уставные капиталы хозяйственных обществ, являющихся производителями оборудования для организаций ТЭК и оказывающих услуги по сервисному обслуживанию и ремонту такого оборудования, хозяйственных обществ, являющихся производителями и поставщиками тепловой и (или) электрической энергии, хозяйственных обществ, осуществляющих переработку нефти, нефтяного сырья и производство продуктов их переработки в соответствии с утвержденным перечнем, при условии, что такие ценные бумаги принадлежат лицам недружественных государств. Перечень указанных хозяйственных обществ утверждается Президентом Российской Федерации по представлению Правительства РФ Комментарии: 1. Перечень указанных хозяйственных обществ утвержден Распоряжением N 372-рп. 2. Запрет, установленный Указом N 520, не распространяется на: - правоотношения, урегулированные Указом N 416 и Федеральным законом N 320-ФЗ; - сделки (операции), совершаемые при преобразовании филиалов (представительств) иностранных юридических лиц в ООО в соответствии с Федеральным законом N 320-ФЗ; - на совершаемые управляющей компанией ПИФ сделки (операции) с инвестиционными паями этого фонда или его активами, если в состав активов входят акции, составляющие менее 1% уставного капитала российского ЮЛ, на совершение сделок (операций) с акциями которого Указом N 520 установлен запрет. Указанные положения не применяются в отношении сделок (операций), направленных на передачу иностранными лицами, предусмотренными п. 1 Указа N 520, и лицами, которые находятся под их контролем, принадлежащих им акций, на совершение сделок (операций) с которыми Указом N 520 установлен запрет, в доверительное управление управляющим компаниям ПИФ для включения таких акций в состав этих фондов |
(1) п. 1, п.п. г) п. 2, п. 3 Указа N 520 Распоряжение N 372-рп (2) п. 5 Указа N 520 |
|
|
да Президент Российской Федерации |
(1) по 31.12.2025 включительно |
|
104 |
Сделки (операции), совершаемые лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами с дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями, составляющими уставные капиталы российских кредитных организаций в соответствии с утвержденным перечнем, перечень которых утверждается Президентом Российской Федерации по представлению Правительства РФ, согласованному с Банком России при условии, что такие ценные бумаги принадлежат лицам недружественных государств Комментарии: 1. Перечень указанных российских кредитных организаций утвержден Распоряжением N 357-рп. 2. Запрет, установленный Указом N 520, не распространяется на: - правоотношения, урегулированные Указом N 416 и Федеральным законом N 320-ФЗ; - сделки (операции), совершаемые при преобразовании филиалов (представительств) иностранных юридических лиц в ООО в соответствии с Федеральным законом N 320-ФЗ; - на совершаемые управляющей компанией ПИФ сделки (операции) с инвестиционными паями этого фонда или его активами, если в состав активов входят акции, составляющие менее 1% уставного капитала российского ЮЛ, на совершение сделок (операций) с акциями которого Указом N 520 установлен запрет. Указанные положения не применяются в отношении сделок (операций), направленных на передачу иностранными лицами, предусмотренными п. 1 Указа N 520, и лицами, которые находятся под их контролем, принадлежащих им акций, на совершение сделок (операций) с которыми Указом N 520 установлен запрет, в доверительное управление управляющим компаниям ПИФ для включения таких акций в состав этих фондов |
(1) п. 1, п.п. д) п. 2, п. 3 Указа N 520 Распоряжение N 357-рп (2) п. 5 Указа N 520 |
|
|
да |
(1) по 31.12.2025 включительно |
|
| ||||||
|
Президент Российской Федерации | ||||||
|
105 |
Сделки (операции), совершаемые лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами с дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами, влекущие за собой прямо и (или) косвенно установление, изменение, прекращение или обременение прав владения, пользования и (или) распоряжения акциями, составляющими уставные капиталы хозяйственных обществ-пользователей: - участков недр, расположенных на территории РФ и содержащих месторождения углеводородного сырья (с извлекаемыми запасами не менее 20 млн тонн нефти, не менее 20 млрд куб. метров природного газа или не менее 35 млн тонн угля), урана, особо чистого кварцевого сырья, редких земель иттриевой группы, никеля, кобальта, тантала, ниобия, бериллия, меди; - участков недр, расположенных на территории РФ и являющихся коренными месторождениями алмазов, коренными (рудными) месторождениями золота, лития, металлов платиновой группы; - участков недр внутренних морских вод, территориального моря, континентального шельфа РФ, при условии, что такие ценные бумаги принадлежат лицам недружественных государств Комментарии: Запрет, установленный Указом N 520, не распространяется на: - правоотношения, урегулированные Указом N 416 и Федеральным законом N 320-ФЗ; - сделки (операции), совершаемые при преобразовании филиалов (представительств) иностранных юридических лиц в ООО в соответствии с Федеральным законом N 320-ФЗ; - на совершаемые управляющей компанией ПИФ сделки (операции) с инвестиционными паями этого фонда или его активами, если в состав активов входят акции, составляющие менее 1% уставного капитала российского ЮЛ, на совершение сделок (операций) с акциями которого Указом N 520 установлен запрет. Указанные положения не применяются в отношении сделок (операций), направленных на передачу иностранными лицами, предусмотренными п. 1 Указа N 520, и лицами, которые находятся под их контролем, принадлежащих им акций, на совершение сделок (операций) с которыми Указом N 520 установлен запрет, в доверительное управление управляющим компаниям ПИФ для включения таких акций в состав этих фондов |
(1) п. 1, п.п. е) п. 2, п. 3 Указа N 520 (2) п. 5 Указа N 520 |
|
|
да |
(1) по 31.12.2025 включительно |
|
| ||||||
|
Президент Российской Федерации | ||||||
|
106 |
Сделки (операции), совершаемые лицами недружественных государств физическими и юридическими лицами с дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами, влекущие прямо и (или) косвенно установление, изменение или прекращение прав владения, пользования и (или) распоряжения: - более чем 1% акций, составляющих уставный капитал российских кредитной организации, страховой организации, НПФ, микрофинансовой компании либо управляющей компании АИФ, ПИФ или НПФ; - либо более чем 1% голосов, приходящихся на такие акции Комментарии: 1. Не применяется к сделкам (операциям) с акциями, составляющими уставные капиталы кредитных организаций, которые: - включены в перечень, утверждаемый Президентом Российской Федерации (приложение к Распоряжению N 357-рп), и которые до 31.12.2025 могут осуществляться только на основании специального решения Президента Российской Федерации (п. 5 Указа N 520); - принадлежат специальным иностранным лицам, указанным в п. 12 Указа N 95; - принадлежат нерезидентам, которые находятся под контролем: - юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, при условии, что такой контроль установлен до 01.03.2022; - дружественного государства, при условии, что такой контроль установлен до 01.03.2022. 2. Установлены примерные условия при принятии Правительственной комиссией решения о разрешении сделки (операции) (см. Приложение 2) |
(1) п. 1 Указа N 737 Распоряжение N 357-рп (2) п. 2 Указа N 737 п. 12 Указа N 95 (3) п. 1 Протокола N 171/5 (установлены условия выдачи разрешений) п. 1 Протокола N 193/4 (установлены условия выдачи разрешений) |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
7. Сделки (операции) с ценными бумагами, владельцем которых после 01.03.2022 являлся недружественный нерезидент
| ||||||
|
7.1. Сделки (операции) по передаче ценных бумаг резидентам
| ||||||
|
107 |
Сделки (операции) по передаче резидентам физическим и юридическим лицам, приобретенных после 01.03.2022 у недружественных нерезидентов физических и юридических лиц и лиц, которые находятся под их контролем (кроме зарегистрированных в РФ) (за исключением лиц, отвечающих одновременно требованиям п.п. а) и б) п. 12 Указа N 95) и зачисленных в соответствии с п. 1 Указа N 138 акций российского АО, облигаций федерального займа, облигаций российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, инвестиционных паев российского ПИФ, в том числе приобретенных (полученных) на основании договора, заключенного до 01.03.2022 включительно Комментарии: 1. В соответствии с п. 1 Указа N 138 ценные бумаги зачислены на открытый в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счет депо (лицевой счет) владельца: - с открытого в реестре владельцев ценных бумаг лицевого счета иностранной организации, являющейся регистратором в соответствии с ее личным законом; - с открытого в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) иностранного номинального держателя; - с открытого в российском депозитарии счета депо депозитарных программ; - с открытого в российском депозитарии счета депо иностранного уполномоченного держателя; - с открытого иностранной организации в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) владельца (счета депо иностранного уполномоченного держателя), - в отношении ценных бумаг, владение которыми или любые юридические и фактические действия с которыми осуществляются иностранной организацией в интересах иного лица на основании заключенного (в том числе по иностранному праву) между ними договора. 2. Требования Указа N 138 не распространяются на сделки (операции): а) совершаемые с акциями российских АО, приобретенными (полученными) в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что эти ценные бумаги поступили во владение лица до 01.03.2022 включительно; б) совершаемые при конвертации, выкупе, погашении российских ценных бумаг их эмитентом; в) совершаемые при выкупе акций ПАО и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом N 208-ФЗ; г) связанные с погашением инвестиционных паев ПИФ по решению управляющей компании и (или) в связи с прекращением фонда; д) связанные с возвратом российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 01.03.2022 включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 01.03.2022 включительно; е) совершаемые в соответствии со ст. 5.3 и 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ; ж) связанные с переводом российских ценных бумаг, полученных в результате универсального правопреемства |
(1) п. 1 Указа N 138 (2) п.п. а) п. 2, п. 3, п. 8 Указа N 138 |
|
|
да Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) |
не установлен |
|
108 |
Сделки (операции) по передаче после 01.03.2022 резидентам физическим и юридическим лицам акций российских эмитентов, полученных в результате погашения ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций (при условии, что ценные бумаги иностранных эмитентов, удостоверяющие права в отношении таких акций, получены в результате прекращения (исполнения) обязательств по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 включительно) Комментарии: 1. В соответствии с п. 1 Указа N 138 ценные бумаги зачислены на открытый в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счет депо (лицевой счет) владельца: - с открытого в реестре владельцев ценных бумаг лицевого счета иностранной организации, являющейся регистратором в соответствии с ее личным законом; - с открытого в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) иностранного номинального держателя; - с открытого в российском депозитарии счета депо депозитарных программ; - с открытого в российском депозитарии счета депо иностранного уполномоченного держателя; - с открытого иностранной организации в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) владельца (счета депо иностранного уполномоченного держателя), в отношении ценных бумаг, владение которыми или любые юридические и фактические действия с которыми осуществляются иностранной организацией в интересах иного лица на основании заключенного (в том числе по иностранному праву) между ними договора. 2. Требования Указа N 138 не распространяются на сделки (операции): а) совершаемые с акциями российских АО, приобретенными (полученными) в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что эти ценные бумаги поступили во владение лица до 01.03.2022 включительно; б) совершаемые при конвертации, выкупе, погашении российских ценных бумаг их эмитентом; в) совершаемые при выкупе акций ПАО и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом N 208-ФЗ; г) связанные с погашением инвестиционных паев ПИФ по решению управляющей компании и (или) в связи с прекращением фонда; д) связанные с возвратом российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 01.03.2022 включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 01.03.2022 включительно; е) совершаемые в соответствии со ст. 5.3 и 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ; ж) связанные с переводом российских ценных бумаг, полученных в результате универсального правопреемства |
(1) п. 1 Указа N 138 (2) п.п. б) п. 2, п. 3, п. 8 Указа N 138 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
109 |
Последующие сделки (операции) с переданными резидентам приобретенными после 01.03.2022 у недружественных нерезидентов физических и юридических лиц и лиц, которые находятся под их контролем (кроме зарегистрированных в РФ) (за исключением лиц, отвечающих одновременно требованиям п.п. а) и б) п. 12 Указа N 95) и зачисленными в соответствии с п. 1 Указа N 138 акциями российского АО, облигациями федерального займа, облигациями российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, инвестиционными паями российского ПИФ, в том числе приобретенных (полученных) на основании договора, заключенного до 01.03.2022 включительно Комментарии: 1. В соответствии с п. 1 Указа N 138 ценные бумаги зачислены на открытый в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счет депо (лицевой счет) владельца: - с открытого в реестре владельцев ценных бумаг лицевого счета иностранной организации, являющейся регистратором в соответствии с ее личным законом; - с открытого в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) иностранного номинального держателя; - с открытого в российском депозитарии счета депо депозитарных программ; - с открытого в российском депозитарии счета депо иностранного уполномоченного держателя; - с открытого иностранной организации в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) владельца (счета депо иностранного уполномоченного держателя), - в отношении ценных бумаг, владение которыми или любые юридические и фактические действия с которыми осуществляются иностранной организацией в интересах иного лица на основании заключенного (в том числе по иностранному праву) между ними договора. 2. Требования Указа N 138 не распространяются на сделки (операции): а) совершаемые с акциями российских АО, приобретенными (полученными) в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что эти ценные бумаги поступили во владение лица до 01.03.2022 включительно; б) совершаемые при конвертации, выкупе, погашении российских ценных бумаг их эмитентом; в) совершаемые при выкупе акций ПАО и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом N 208-ФЗ; г) связанные с погашением инвестиционных паев ПИФ по решению управляющей компании и (или) в связи с прекращением фонда; д) связанные с возвратом российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 01.03.2022 включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 01.03.2022 включительно; е) совершаемые в соответствии со ст. 5.3 и 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ; ж) связанные с переводом российских ценных бумаг, полученных в результате универсального правопреемства. 3. Решением Совета Директоров Банка России от 26.07.2024 определены максимальное количество последующих сделок (операций) с ценными бумагами и суммарный объем стоимости таких сделок (операций) в один торговый день, в случае, если: а) такие сделки (операции) совершаются с российскими ценными бумагами, перечисленными в п. 1 Указа N 138, за исключением паев российского ПИФ (далее - российские ценные бумаги), на организованных торгах на основании выданных в соответствии с п. 2 Указа N 138 разрешений; б) предметом сделки (операции) являются: 1) российские ценные бумаги, которые были приобретены у лиц, не являющихся лицами недружественных иностранных государств, получивших такие акции - по заключенным до 01.03.2022 (включительно) договорам, или - по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 (включительно) 2) акции российского АО, которые были приобретены у лиц, не являющихся лицами недружественных иностранных государств, получивших такие акции - в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверявших права в отношении таких акций, приобретенных такими лицами по заключенным до 01.03.2022 (включительно) договорам, или - в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверявших права в отношении указанных акций и причитавшихся такому лицу по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 (включительно). |
(1) п. 4 Указа N 138 Решение Совета директоров Банка России от 26.07.2024 (2) п.п. а) п. 2, п. 3, п. 8 Указа N 138 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
110 |
Последующие сделки (операции) с переданными резидентам после 01.03.2022 акциями российских эмитентов, полученными в результате погашения ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций (при условии, что ценные бумаги иностранных эмитентов, удостоверяющие права в отношении таких акций, получены в результате прекращения (исполнения) обязательств по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 включительно) Комментарии: 1. Требования Указа N 138 не распространяются на сделки (операции): а) совершаемые с акциями российских АО, приобретенными (полученными) в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что эти ценные бумаги поступили во владение лица до 01.03.2022 включительно; б) совершаемые при конвертации, выкупе, погашении российских ценных бумаг их эмитентом; в) совершаемые при выкупе акций ПАО и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом N 208-ФЗ; г) связанные с погашением инвестиционных паев ПИФ по решению управляющей компании и (или) в связи с прекращением фонда; д) связанные с возвратом российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 01.03.2022 включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 01.03.2022 включительно; е) совершаемые в соответствии со ст. 5.3 и 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ; ж) связанные с переводом российских ценных бумаг, полученных в результате универсального правопреемства. 2. Решением Совета директоров Банка России от 26.07.2024 определены максимальное количество последующих сделок (операций) с ценными бумагами и суммарный объем стоимости таких сделок (операций) в один торговый день, в случае, если: а) такие сделки (операции) совершаются с российскими ценными бумагами, перечисленными в п. 1 Указа N 138, за исключением паев российского ПИФ (далее - российские ценные бумаги), на организованных торгах на основании выданных в соответствии с п. 2 Указа N 138 разрешений; б) предметом сделки (операции) являются: 1) российские ценные бумаги, которые были приобретены у лиц, не являющихся лицами недружественных иностранных государств, получивших такие акции - по заключенным до 01.03.2022 (включительно) договорам, или - по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 (включительно) 2) акции российского АО, которые были приобретены у лиц, не являющихся лицами недружественных иностранных государств, получивших такие акции - в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверявших права в отношении таких акций, приобретенных такими лицами по заключенным до 01.03.2022 (включительно) договорам, или - в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверявших права в отношении указанных акций и причитавшихся такому лицу по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 (включительно) |
(1) п. 4 Указа N 138 Решение Совета директоров Банка России от 26.07.2024 (2) п.п. б) п. 2, п. 3, п. 8 Указа N 138 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
7.2. Сделки (операции) российских кредитных организаций, находящихся под санкциями, с ценными бумагами
| ||||||
|
111 |
Последующие сделки (операции) российских кредитных организаций, находящихся под санкциями, с российскими ценными бумагами (за исключением облигаций федерального займа), полученными в связи с погашением обязательств по кредитному договору (договору займа), исполнение обязательств по которому обеспечено залогом российских ценных бумаг (при условии, что кредитный договор (договор займа) заключен и обременение российских ценных бумаг залогом зафиксировано (зарегистрировано) держателем реестра владельцев ценных бумаг или российским депозитарием до дня вступления в силу Указа N 138) |
(2) п. 5 Указа N 138 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
112 |
Сделки (операции), совершаемые российскими кредитными организациями, находящимися под санкциями, по установлению залога облигаций федерального займа, перевод учета прав на которые в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 Федерального закона N 319-ФЗ до дня вступления в силу Указа N 138, если такой залог обеспечивает исполнение обязательств по кредитным договорам (договорам займа) с этими кредитными организациями |
(2) п. 10 Указа N 138 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
113 |
Сделки (операции), совершаемые российскими кредитными организациями, находящимися под санкциями, по приобретению у резидентов физических и юридических лиц облигаций федерального займа, перевод учета прав на которые в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 Федерального закона N 319-ФЗ до дня вступления в силу Указа N 138 |
(2) п. 10 Указа N 138 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
114 |
Последующие сделки (операции), совершаемые российскими кредитными организациями, находящимися под санкциями, с: - приобретенными у резидентов облигациями федерального займа, перевод учета прав на которые в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 Федерального закона N 319-ФЗ до дня вступления в силу Указа N 138; - облигациями федерального займа, в отношении которых указанными российскими кредитными организациями установлен залог в соответствии с п. 10 Указа N 138 Комментарии: Требования Указа N 138 не распространяются на сделки (операции): а) совершаемые с акциями российских АО, приобретенными (полученными) в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что эти ценные бумаги поступили во владение лица до 01.03.2022 включительно; б) совершаемые при конвертации, выкупе, погашении российских ценных бумаг их эмитентом; в) совершаемые при выкупе акций ПАО и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом N 208-ФЗ; г) связанные с погашением инвестиционных паев ПИФ по решению управляющей компании и (или) в связи с прекращением фонда; д) связанные с возвратом российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 01.03.2022 включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 01.03.2022 включительно; е) совершаемые в соответствии со ст. 5.3 и 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ; ж) связанные с переводом российских ценных бумаг, полученных в результате универсального правопреемства |
(1) п. 10 Указа N 138 (2) |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
7.3. Сделки (операции) по передаче ценных бумаг дружественным нерезидентам
| ||||||
|
115 |
Сделки (операции) по передаче дружественным нерезидентам физическим и юридическим лицам приобретенных после 01.03.2023 у недружественных нерезидентов физических и юридических лиц и лиц, которые находятся под их контролем (кроме зарегистрированных в РФ) (за исключением лиц, отвечающих одновременно требованиям п.п. а) и б) п. 12 Указа N 95) и зачисленных в соответствии с п. 1 Указа N 138 акций российского АО, облигаций федерального займа, облигаций российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, инвестиционных паев российского ПИФ, в том числе приобретенных (полученных) на основании договора, заключенного до 01.03.2022 включительно Комментарии: 1. В соответствии с п. 1 Указа N 138 ценные бумаги зачислены на открытый в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счет депо (лицевой счет) владельца: - с открытого в реестре владельцев ценных бумаг лицевого счета иностранной организации, являющейся регистратором в соответствии с ее личным законом; - с открытого в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) иностранного номинального держателя; - с открытого в российском депозитарии счета депо депозитарных программ; - с открытого в российском депозитарии счета депо иностранного уполномоченного держателя; - с открытого иностранной организации в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) владельца (счета депо иностранного уполномоченного держателя), в отношении ценных бумаг, владение которыми или любые юридические и фактические действия с которыми осуществляются иностранной организацией в интересах иного лица на основании заключенного (в том числе по иностранному праву) между ними договора. 2. Требования Указа N 138 не распространяются на сделки (операции): а) совершаемые с акциями российских АО, приобретенными (полученными) в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что эти ценные бумаги поступили во владение лица до 01.03.2022 включительно; б) совершаемые при конвертации, выкупе, погашении российских ценных бумаг их эмитентом; в) совершаемые при выкупе акций ПАО и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом N 208-ФЗ; г) связанные с погашением инвестиционных паев ПИФ по решению управляющей компании и (или) в связи с прекращением фонда; д) связанные с возвратом российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 01.03.2022 включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 01.03.2022 включительно; е) совершаемые в соответствии со ст. 5.3 и 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ; ж) связанные с переводом российских ценных бумаг, полученных в результате универсального правопреемства |
(1) п. 1 Указа N 138 (2) п.п. а) п. 2, п. 3, п. 8 Указа N 138 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
116 |
Сделки (операции) по передаче после 01.03.2022 дружественным нерезидентам физическим и юридическим лицам акций российских эмитентов, полученных в результате погашения ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций (при условии, что ценные бумаги иностранных эмитентов, удостоверяющие права в отношении таких акций, получены в результате прекращения (исполнения) обязательств по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 включительно) Комментарии: 1. В соответствии с п. 1 Указа N 138 ценные бумаги зачислены на открытый в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счет депо (лицевой счет) владельца: - с открытого в реестре владельцев ценных бумаг лицевого счета иностранной организации, являющейся регистратором в соответствии с ее личным законом; - с открытого в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) иностранного номинального держателя; - с открытого в российском депозитарии счета депо депозитарных программ; - с открытого в российском депозитарии счета депо иностранного уполномоченного держателя; - с открытого иностранной организации в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) владельца (счета депо иностранного уполномоченного держателя), в отношении ценных бумаг, владение которыми или любые юридические и фактические действия с которыми осуществляются иностранной организацией в интересах иного лица на основании заключенного (в том числе по иностранному праву) между ними договора. 2. Требования Указа N 138 не распространяются на сделки (операции): а) совершаемые с акциями российских АО, приобретенными (полученными) в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что эти ценные бумаги поступили во владение лица до 01.03.2022 включительно; б) совершаемые при конвертации, выкупе, погашении российских ценных бумаг их эмитентом; в) совершаемые при выкупе акций ПАО и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом N 208-ФЗ; г) связанные с погашением инвестиционных паев ПИФ по решению управляющей компании и (или) в связи с прекращением фонда; д) связанные с возвратом российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 01.03.2022 включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 01.03.2022 включительно; е) совершаемые в соответствии со ст. 5.3 и 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ; ж) связанные с переводом российских ценных бумаг, полученных в результате универсального правопреемства |
(1) п. 1 Указа N 138 (2) п.п. б) п. 2, п. 3, п. 8 Указа N 138 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
117 |
Последующие сделки (операции) с переданными дружественным нерезидентам приобретенными после 01.03.2022 у недружественных нерезидентов физических и юридических лиц и лиц, которые находятся под их контролем (кроме зарегистрированных в РФ) (за исключением лиц, отвечающих одновременно требованиям п.п. а) и б) п. 12 Указа N 95) и зачисленными в соответствии с п. 1 Указа N 138 акциями российского АО, облигациями федерального займа, облигациями российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, инвестиционными паями российского ПИФ, в том числе приобретенных (полученных) на основании договора, заключенного до 01.03.2022 включительно Комментарии: 1. В соответствии с п. 1 Указа N 138 ценные бумаги зачислены на открытый в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счет депо (лицевой счет) владельца: - с открытого в реестре владельцев ценных бумаг лицевого счета иностранной организации, являющейся регистратором в соответствии с ее личным законом; - с открытого в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) иностранного номинального держателя; - с открытого в российском депозитарии счета депо депозитарных программ; - с открытого в российском депозитарии счета депо иностранного уполномоченного держателя; - с открытого иностранной организации в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) владельца (счета депо иностранного уполномоченного держателя), в отношении ценных бумаг, владение которыми или любые юридические и фактические действия с которыми осуществляются иностранной организацией в интересах иного лица на основании заключенного (в том числе по иностранному праву) между ними договора. 2. Требования Указа N 138 не распространяются на сделки (операции): а) совершаемые с акциями российских АО, приобретенными (полученными) в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что эти ценные бумаги поступили во владение лица до 01.03.2022 включительно; б) совершаемые при конвертации, выкупе, погашении российских ценных бумаг их эмитентом; в) совершаемые при выкупе акций ПАО и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом N 208-ФЗ; г) связанные с погашением инвестиционных паев ПИФ по решению управляющей компании и (или) в связи с прекращением фонда; д) связанные с возвратом российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 01.03.2022 включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 01.03.2022 включительно; е) совершаемые в соответствии со ст. 5.3 и 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ; ж) связанные с переводом российских ценных бумаг, полученных в результате универсального правопреемства. 3. Решением Совета директоров Банка России от 26.07.2024 определены максимальное количество последующих сделок (операций) с ценными бумагами и суммарный объем стоимости таких сделок (операций) в один торговый день, в случае, если: а) такие сделки (операции) совершаются с российскими ценными бумагами, перечисленными в п. 1 Указа N 138, за исключением паев российского ПИФ (далее - российские ценные бумаги), на организованных торгах на основании выданных в соответствии с п. 2 Указа N 138 разрешений; б) предметом сделки (операции) являются: российские ценные бумаги, которые были приобретены у лиц, не являющихся лицами недружественных иностранных государств, получивших такие акции - по заключенным до 01.03.2022 (включительно) договорам, или - по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 (включительно) акции российского АО, которые были приобретены у лиц, не являющихся лицами недружественных иностранных государств, получивших такие акции - в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверявших права в отношении таких акций, приобретенных такими лицами по заключенным до 01.03.2022 (включительно) договорам, или - в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверявших права в отношении указанных акций и причитавшихся такому лицу по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 (включительно). |
(1) п. 4 Указа N 138 Решение Совета директоров Банка России от 26.07.2024 (2) п.п. а) п. 2, п. 3, п. 8 Указа N 138 |
|
|
да Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) |
не установлен |
|
118 |
Последующие сделки (операции) с переданными дружественным нерезидентам после 01.03.2022 акциями российских эмитентов, полученными в результате погашения ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций (при условии, что ценные бумаги иностранных эмитентов, удостоверяющие права в отношении таких акций, получены в результате прекращения (исполнения) обязательств по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 включительно) Комментарии: 1. Требования Указа N 138 не распространяются на сделки (операции): а) совершаемые с акциями российских АО, приобретенными (полученными) в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что эти ценные бумаги поступили во владение лица до 01.03.2022 включительно; б) совершаемые при конвертации, выкупе, погашении российских ценных бумаг их эмитентом; в) совершаемые при выкупе акций ПАО и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом N 208-ФЗ; г) связанные с погашением инвестиционных паев ПИФ по решению управляющей компании и (или) в связи с прекращением фонда; д) связанные с возвратом российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 01.03.2022 включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 01.03.2022 включительно; е) совершаемые в соответствии со ст. 5.3 и 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ; ж) связанные с переводом российских ценных бумаг, полученных в результате универсального правопреемства. 2. Решением Совета директоров Банка России от 26.07.2024 определены максимальное количество последующих сделок (операций) с ценными бумагами и суммарный объем стоимости таких сделок (операций) в один торговый день, в случае, если: а) такие сделки (операции) совершаются с российскими ценными бумагами, перечисленными в п. 1 Указа N 138, за исключением паев российского ПИФ (далее - российские ценные бумаги), на организованных торгах на основании выданных в соответствии с п. 2 Указа N 138 разрешений; б) предметом сделки (операции) являются: российские ценные бумаги, которые были приобретены у лиц, не являющихся лицами недружественных иностранных государств, получивших такие акции - по заключенным до 01.03.2022 (включительно) договорам, или - по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 (включительно) акции российского АО, которые были приобретены у лиц, не являющихся лицами недружественных иностранных государств, получивших такие акции - в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверявших права в отношении таких акций, приобретенных такими лицами по заключенным до 01.03.2022 (включительно) договорам, или - в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверявших права в отношении указанных акций и причитавшихся такому лицу по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 (включительно) |
(1) п. 4 Указа N 138 Решение Совета директоров Банка России от 26.07.2024 (2) п.п. б) п. 2, п. 3, п. 8 Указа N 138 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
7.4. Сделки (операции) по передаче ценных бумаг специальному иностранному лицу
| ||||||
|
119 |
Сделки (операции) по передаче специальным иностранным лицам приобретенных после 01.03.2022 у недружественных нерезидентов физических и юридических лиц и лиц, которые находятся под их контролем (кроме зарегистрированных в РФ) (за исключением лиц, отвечающих одновременно требованиям п.п. а) и б) п. 12 Указа N 95) и зачисленных в соответствии с п. 1 Указа N 138 акций российского АО, облигаций федерального займа, облигаций российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, инвестиционных паев российского ПИФ, в том числе приобретенных (полученных) на основании договора, заключенного до 01.03.2022 включительно Комментарии: 1. В соответствии с п. 1 Указа N 138 ценные бумаги зачислены на открытый в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счет депо (лицевой счет) владельца: - с открытого в реестре владельцев ценных бумаг лицевого счета иностранной организации, являющейся регистратором в соответствии с ее личным законом; - с открытого в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) иностранного номинального держателя; - с открытого в российском депозитарии счета депо депозитарных программ; - с открытого в российском депозитарии счета депо иностранного уполномоченного держателя; - с открытого иностранной организации в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) владельца (счета депо иностранного уполномоченного держателя), в отношении ценных бумаг, владение которыми или любые юридические и фактические действия с которыми осуществляются иностранной организацией в интересах иного лица на основании заключенного (в том числе по иностранному праву) между ними договора. 2. Требования Указа N 138 не распространяются на сделки (операции): а) совершаемые с акциями российских АО, приобретенными (полученными) в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что эти ценные бумаги поступили во владение лица до 01.03.2022 включительно; б) совершаемые при конвертации, выкупе, погашении российских ценных бумаг их эмитентом; в) совершаемые при выкупе акций ПАО и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом N 208-ФЗ; г) связанные с погашением инвестиционных паев ПИФ по решению управляющей компании и (или) в связи с прекращением фонда; д) связанные с возвратом российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 01.03.2022 включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 01.03.2022 включительно; е) совершаемые в соответствии со ст. 5.3 и 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ; ж) связанные с переводом российских ценных бумаг, полученных в результате универсального правопреемства |
(1) п. 1 Указа N 138 (2) п.п. а) п. 2, п. 3, п. 8 Указа N 138 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
120 |
Сделки (операции) по передаче после 01.03.2022 специальным иностранным лицам акций российских эмитентов, полученных в результате погашения ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций (при условии, что ценные бумаги иностранных эмитентов, удостоверяющие права в отношении таких акций, получены в результате прекращения (исполнения) обязательств по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 включительно) Комментарии: 1. В соответствии с п. 1 Указа N 138 ценные бумаги зачислены на открытый в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счет депо (лицевой счет) владельца: - с открытого в реестре владельцев ценных бумаг лицевого счета иностранной организации, являющейся регистратором в соответствии с ее личным законом; - с открытого в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) иностранного номинального держателя; - с открытого в российском депозитарии счета депо депозитарных программ; - с открытого в российском депозитарии счета депо иностранного уполномоченного держателя; - с открытого иностранной организации в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) владельца (счета депо иностранного уполномоченного держателя), - в отношении ценных бумаг, владение которыми или любые юридические и фактические действия с которыми осуществляются иностранной организацией в интересах иного лица на основании заключенного (в том числе по иностранному праву) между ними договора. 2. Требования Указа N 138 не распространяются на сделки (операции): а) совершаемые с акциями российских АО, приобретенными (полученными) в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что эти ценные бумаги поступили во владение лица до 01.03.2022 включительно; б) совершаемые при конвертации, выкупе, погашении российских ценных бумаг их эмитентом; в) совершаемые при выкупе акций ПАО и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом N 208-ФЗ; г) связанные с погашением инвестиционных паев ПИФ по решению управляющей компании и (или) в связи с прекращением фонда; д) связанные с возвратом российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 01.03.2022 включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 01.03.2022 включительно; е) совершаемые в соответствии со ст. 5.3 и 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ; ж) связанные с переводом российских ценных бумаг, полученных в результате универсального правопреемства |
(1) п. 1 Указа N 138 (2) п.п. б) п. 2, п. 3, п. 8 Указа N 138 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
121 |
Последующие сделки (операции) с переданными специальным иностранным лицам приобретенными после 01.03.2022 у недружественных нерезидентов физических и юридических лиц и лиц, которые находятся под их контролем (кроме зарегистрированных в РФ) (за исключением лиц, отвечающих одновременно требованиям п.п. а) и б) п. 12 Указа N 95) и зачисленными в соответствии с п. 1 Указа N 138 акциями российского АО, облигациями федерального займа, облигациями российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, инвестиционными паями российского ПИФ, в том числе приобретенных (полученных) на основании договора, заключенного до 01.03.2022 включительно Комментарии: 1. В соответствии с п. 1 Указа N 138 ценные бумаги зачислены на открытый в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счет депо (лицевой счет) владельца: - с открытого в реестре владельцев ценных бумаг лицевого счета иностранной организации, являющейся регистратором в соответствии с ее личным законом; - с открытого в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) иностранного номинального держателя; - с открытого в российском депозитарии счета депо депозитарных программ; - с открытого в российском депозитарии счета депо иностранного уполномоченного держателя; - с открытого иностранной организации в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) владельца (счета депо иностранного уполномоченного держателя), в отношении ценных бумаг, владение которыми или любые юридические и фактические действия с которыми осуществляются иностранной организацией в интересах иного лица на основании заключенного (в том числе по иностранному праву) между ними договора. 2. Требования Указа N 138 не распространяются на сделки (операции): а) совершаемые с акциями российских АО, приобретенными (полученными) в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что эти ценные бумаги поступили во владение лица до 01.03.2022 включительно; б) совершаемые при конвертации, выкупе, погашении российских ценных бумаг их эмитентом; в) совершаемые при выкупе акций ПАО и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом N 208-ФЗ; г) связанные с погашением инвестиционных паев ПИФ по решению управляющей компании и (или) в связи с прекращением фонда; д) связанные с возвратом российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 01.03.2022 включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 01.03.2022 включительно; е) совершаемые в соответствии со ст. 5.3 и 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ; ж) связанные с переводом российских ценных бумаг, полученных в результате универсального правопреемства. 3. Решением Совета директоров Банка России от 26.07.2024 определены максимальное количество последующих сделок (операций) с ценными бумагами и суммарный объем стоимости таких сделок (операций) в один торговый день, в случае, если: а) такие сделки (операции) совершаются с российскими ценными бумагами, перечисленными в п. 1 Указа N 138, за исключением паев российского ПИФ (далее - российские ценные бумаги), на организованных торгах на основании выданных в соответствии с п. 2 Указа N 138 разрешений; б) предметом сделки (операции) являются: российские ценные бумаги, которые были приобретены у лиц, не являющихся лицами недружественных иностранных государств, получивших такие акции - по заключенным до 01.03.2022 (включительно) договорам, или - по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 (включительно) акции российского АО, которые были приобретены у лиц, не являющихся лицами недружественных иностранных государств, получивших такие акции - в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверявших права в отношении таких акций, приобретенных такими лицами по заключенным до 01.03.2022 (включительно) договорам, или - в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверявших права в отношении указанных акций и причитавшихся такому лицу по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 (включительно). |
(1) п. 4 Указа N 138 Решение Совета директоров Банка России от 26.07.2024 (2) п.п. а) п. 2, п. 3, п. 8 Указа N 138 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
122 |
Последующие сделки (операции) с переданными специальным иностранным лицам после 01.03.2022 акциями российских эмитентов, полученных в результате погашения ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций (при условии, что ценные бумаги иностранных эмитентов, удостоверяющие права в отношении таких акций, получены в результате прекращения (исполнения) обязательств по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 включительно) Комментарии: 1. Требования Указа N 138 не распространяются на сделки (операции): а) совершаемые с акциями российских АО, приобретенными (полученными) в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что эти ценные бумаги поступили во владение лица до 01.03.2022 включительно; б) совершаемые при конвертации, выкупе, погашении российских ценных бумаг их эмитентом; в) совершаемые при выкупе акций ПАО и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, в случаях и порядке, предусмотренных Федеральным законом N 208-ФЗ; г) связанные с погашением инвестиционных паев ПИФ по решению управляющей компании и (или) в связи с прекращением фонда; д) связанные с возвратом российских ценных бумаг в качестве исполнения обязательств по договору займа ценными бумагами, заключенному до 01.03.2022 включительно, и обязательств по второй части договора репо, заключенного до 01.03.2022 включительно; е) совершаемые в соответствии со ст. 5.3 и 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ; ж) связанные с переводом российских ценных бумаг, полученных в результате универсального правопреемства 2. Решением Совета директоров Банка России от 26.07.2024 определены максимальное количество последующих сделок (операций) с ценными бумагами и суммарный объем стоимости таких сделок (операций) в один торговый день, в случае, если: а) такие сделки (операции) совершаются с российскими ценными бумагами, перечисленными в п. 1 Указа N 138, за исключением паев российского ПИФ (далее - российские ценные бумаги), на организованных торгах на основании выданных в соответствии с п. 2 Указа N 138 разрешений; б) предметом сделки (операции) являются: российские ценные бумаги, которые были приобретены у лиц, не являющихся лицами недружественных иностранных государств, получивших такие акции - по заключенным до 01.03.2022 (включительно) договорам, или - по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 (включительно) акции российского АО, которые были приобретены у лиц, не являющихся лицами недружественных иностранных государств, получивших такие акции - в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверявших права в отношении таких акций, приобретенных такими лицами по заключенным до 01.03.2022 (включительно) договорам, или - в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверявших права в отношении указанных акций и причитавшихся такому лицу по иностранному финансовому инструменту, приобретенному до 01.03.2022 (включительно) |
(1) п. 4 Указа N 138 Решение Совета директоров Банка России от 26.07.2024 (2) п.п. б) п. 2, п. 3, п. 8 Указа N 138 |
|
|
да Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) |
не установлен |
|
8. Сделки (операции) с еврооблигациями
| ||||||
|
123 |
Сделки (операции) с подлежащими обособленному учету депозитариями замещающими еврооблигациями РФ, и влекущими за собой переход права собственности на такие еврооблигации РФ, их передачу в доверительное управление или залог Комментарий: 1. Замещающие еврооблигации РФ - еврооблигации РФ, централизованный учет прав на которые осуществляется центральным депозитарием, выпущенные взамен находящихся в обращении государственных ценных бумаг РФ, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, в порядке, предусмотренном Указом N 677. 2. Обособленный учет замещающих еврооблигаций РФ ведется в случае, если они получены лицами в результате замещения еврооблигаций РФ, которые приобретены после 08.08.2024, если после этой даты держателями еврооблигаций РФ являлись иностранные кредиторы, за исключением специальных иностранных лиц |
(1) п. 5 Указа N 677 (2) п. 12 Указа N 95 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций | ||||||
|
124 |
Сделки (операции) с подлежащими обособленному учету еврооблигациями, замещающими облигациями, влекущими за собой переход права собственности на эти ценные бумаги, их передачу в доверительное управление или залог Комментарий: 1. Обособленный учет еврооблигаций, замещающих облигаций обеспечивается депозитариями если после 03.03.2023 владельцами еврооблигаций, замещающих облигаций (лицами, осуществляющими права по еврооблигациям, замещающим облигациям) являлись лица недружественных иностранных государств, за исключением специальных иностранных лиц. 2. Требования об обособленном учете не распространяются: а) на еврооблигации, замещающие облигации, сделки (операции) с которыми совершены на основании разрешений, предусмотренных п. 2 Указа N 138 либо пп. б) или г) п. 1 Указа N 81 б) на еврооблигации, замещающие облигации, приобретенные в соответствии с пп. а) или б) п. 81 Указа N 95 |
(1) п. 1 Указа N 138 (2) п.п. в) п. 2, п. 3, п. 7. 71 Указа N 138 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
9. Сделки (операции) со страховщиками, с перестраховщиками и страховыми брокерами
| ||||||
|
125 |
Сделки российских страховщиков со страховщиками, с перестраховщиками и со страховыми брокерами, являющимися лицами недружественных государств, а также со страховщиками, с перестраховщиками и со страховыми брокерами, подконтрольными лицам недружественных государств, за исключением сделок, связанных с экспортом продовольствия и минеральных удобрений Комментарии: - Запрет на осуществление сделок распространяется на заключение российскими страховщиками сделок по перестрахованию как непосредственно с перестраховщиками, являющимися лицами недружественных государств, так и при посредничестве страховых брокеров, а также на перечисление средств при посредничестве страховых брокеров. - Запрет распространяется также на перечисление российскими страховщиками страховщикам, перестраховщикам и страховым брокерам, являющимся лицами недружественных государств, а также страховщикам, перестраховщикам и страховым брокерам, подконтрольным лицам недружественных государств, денежных средств по договорам, заключенным до дня вступления в силу Федерального закона N 55-ФЗ |
(1) п. 1 ч. 1 ст. 3 Федерального закона N 55-ФЗ (3) Информационное письмо Банка России от 22.03.2022 N ИН-018-53/38 |
|
|
да |
по 31.12.2024 включительно |
|
| ||||||
|
Банк России | ||||||
|
126 |
Сделки российских страховщиков со страховщиками, с перестраховщиками и со страховыми брокерами, являющимися лицами недружественных государств, а также со страховщиками, с перестраховщиками и со страховыми брокерами, подконтрольными лицам недружественных государств, связанные с экспортом продовольствия и минеральных удобрений |
(2) п. 1 ч. 1 ст. 3 Федерального закона N 55-ФЗ |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
127 |
Получение российскими страховщиками денежных средств от страховщиков, перестраховщиков, страховых брокеров, являющихся лицами недружественных государств, а также подконтрольных лицам недружественных государств |
(2) п. 1 ч. 1 ст. 3 Федерального закона N 55-ФЗ (3) Информационное письмо Банка России от 20.05.2022 N ИН-018-53/71 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
128 |
Проведение зачета по договору перестрахования (не является сделкой, указанной в п. 2 ст. 3 Федерального закона N 55-ФЗ и не требует перечисления российским страховщиком денежных средств лицам недружественных государств) российского страховщика со страховщиками, с перестраховщиками и со страховыми брокерами, являющимися лицами недружественных государств, а также со страховщиками, с перестраховщиками и со страховыми брокерами, подконтрольными лицам недружественных государств Комментарии: При осуществлении зачета страховой выплаты по договору перестрахования и страховой премии по договору перестрахования российским страховщикам следует принимать во внимание следующее: согласно ст. 410 ГК РФ обязательство прекращается полностью или частично зачетом встречного однородного требования, срок которого наступил либо срок которого не указан или определен моментом востребования. Для зачета достаточно заявления одной стороны |
(2) п. 1 ч. 1 ст. 3 Федерального закона N 55-ФЗ (3) Информационное письмо Банка России от 20.05.2022 N ИН-018-53/71 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
129 |
Отказ российского перестрахователя от договора перестрахования, заключенного с лицами недружественных государств, или его расторжение, если законодательство, применимое к правоотношениям сторон прекращаемого (расторгаемого) договора перестрахования, или условия такого договора не предусматривают в качестве последствия таких действий применение в отношении российского страховщика финансовых санкций и перечисление российским страховщиком денежных средств лицам недружественных государств Комментарии: В соответствии с п. 2 ст. 958 ГК РФ страхователь (в данном случае перестрахователь согласно п. 2 ст. 967 ГК РФ) вправе отказаться от договора страхования в любое время, если к моменту отказа возможность наступления страхового случая не отпала по обстоятельствам, указанным в п. 1 данной статьи |
(2) п. 1 ч. 1 ст. 3 Федерального закона N 55-ФЗ (3) Информационное письмо Банка России от 20.05.2022 N ИН-018-53/71 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
10. Выдача займа
| ||||||
|
10.1. Выдача займа в иностранной валюте резидентом недружественному нерезиденту
| ||||||
|
130 |
Выдача займа в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами недружественным нерезидентам физическим и юридическим лицам |
(1) п.п. а) п. 3 Указа N 79 (2) п.п. б) п. 1 Указа N 81 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
131 |
Выдача займа в иностранной валюте резидентами физическими лицами недружественным нерезидентам юридическим лицам, которые находятся под контролем резидентов физических лиц и информация о контроле над которыми раскрыта резидентами физическими лицами налоговым органам РФ в соответствии с требованиями законодательства РФ, для целей содержания (включая ремонт, охрану и иные расходы) имущества, находящегося на территории иностранных государств и принадлежащего на праве собственности нерезидентам-заемщикам. Сумма займа не должна превышать размер финансирования на указанные в разрешении цели за предыдущий календарный год |
(2) п.п. а) п. 3 Указа N 79 (3) Протокол N 52/2 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
10.2. Выдача займа в рублях резидентом лицу недружественного государства
| ||||||
|
132 |
Выдача займа в рублях резидентами физическими и юридическими лицами лицам недружественных государств физическим и юридическим лицам |
(1) п.п. а) п. 1 Указа N 81 (2) п.п. б) п. 1 Указа N 81 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
133 |
Выдача российскими кредитными организациями займа в рублях, обязательства заемщиков по которому обеспечены ипотекой, физическим лицам, являющимся иностранными лицами, связанными с недружественными государствами |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 (3) п. 1 Протокола N 149/1 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
134 |
Выдача резидентами физическими и юридическими лицами займа в рублях резидентам юридическим лицам, если они находятся под контролем иностранных лиц, связанных с недружественными государствами |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п. 7 Указа N 126 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
10.3. Выдача займа в иностранной валюте резидентом дружественному нерезиденту
| ||||||
|
135 |
Выдача займа в иностранной валюте резидентами физическими лицами дружественным нерезидентам юридическим лицам, которые находятся под контролем резидентов физических лиц и информация о контроле над которыми раскрыта резидентами физическими лицами налоговым органам РФ в соответствии с требованиями законодательства РФ, для целей содержания (включая ремонт, охрану и иные расходы) имущества, находящегося на территории иностранных государств и принадлежащего на праве собственности нерезидентам-заемщикам. Сумма займа не должна превышать размер финансирования на указанные в разрешении цели за предыдущий календарный год |
(2) п.п. а) п. 3 Указа N 79 (3) Протокол N 52/2 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
136 |
Выдача займа в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами Азиатскому банку инфраструктурных инвестиций, Международному банку экономического сотрудничества, Международному инвестиционному банку, Новому банку развития, Российско-Кыргызскому Фонду развития |
(2) п.п. а) п. 3 Указа N 79 п.п. а) п. 1 Указа N 738 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
10.4. Выдача займа в рублях резидентом дружественному нерезиденту
| ||||||
|
137 |
Выдача займа в рублях резидентами физическими и юридическими лицами дружественным нерезидентам физическим и юридическим лицам |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
138 |
Выдача займа в рублях резидентами физическими и юридическими лицами Азиатскому банку инфраструктурных инвестиций, Международному банку экономического сотрудничества, Международному инвестиционному банку, Новому банку развития, Российско-Кыргызскому Фонду развития |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п.п. б) п. 1 Указа N 738 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
10.5. Выдача займа в рублях резидентом специальному иностранному лицу
| ||||||
|
139 |
Выдача займа в рублях резидентами физическими и юридическими лицами специальным иностранным лицам |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п. 12 Указа N 95 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
10.6. Выдача займа в рублях резидентом недружественному нерезиденту, находящемуся под контролем дружественных нерезидентов или дружественных государств
| ||||||
|
140 |
Выдача займа в рублях резидентами физическими и юридическими лицами недружественным нерезидентам юридическим лицам при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022 |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п.п. а) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
141 |
Выдача займа в рублях резидентами физическими и юридическими лицами недружественным нерезидентам юридическим лицам, при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен до 01.03.2022 |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п.п. б) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
11. Реструктуризация займа
| ||||||
|
11.1. Реструктуризация займа в иностранной валюте, предоставленного резидентом недружественному нерезиденту
| ||||||
|
142 |
Реструктуризация займа в иностранной валюте, предоставленного резидентами физическими и юридическими лицами недружественным нерезидентам физическим и юридическим лицам после 01.03.2022 |
(1) п.п. а) п. 3 Указа N 79 (3) п. 1.3 Официального разъяснения Банка России от 18.03.2022 N 2-ОР |
|
|
нет |
не установлен |
|
143 |
Реструктуризация займа в иностранной валюте, предоставленного резидентами физическими и юридическими лицами недружественным нерезидентам физическим и юридическим лицам до 01.03.2022 |
(2) п.п. а) п. 3 Указа N 79 (3) п. 1.3 Официального разъяснения Банка России от 18.03.2022 N 2-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
11.2. Реструктуризация займа в иностранной валюте, предоставленного резидентом дружественному нерезиденту
| ||||||
|
144 |
Реструктуризация займа в иностранной валюте, предоставленного резидентами физическими и юридическими лицами дружественным нерезидентам физическим и юридическим лицам после 01.03.2022 |
(1) п.п. а) п. 3 Указа N 79 (3) п. 1.3 Официального разъяснения Банка России от 18.03.2022 N 2-ОР |
|
|
нет |
не установлен |
|
145 |
Реструктуризация займа в иностранной валюте, предоставленного резидентами физическими и юридическими лицами дружественным нерезидентам физическим и юридическим лицам до 01.03.2022 |
(2) п.п. а) п. 3 Указа N 79 (3) п. 1.3 Официального разъяснения Банка России от 18.03.2022 N 2-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
12. Выдача кредита
| ||||||
|
12.1. Выдача кредита в иностранной валюте резидентом лицу недружественного государства
| ||||||
|
146 |
Выдача кредита в иностранной валюте резидентами юридическими лицами лицам недружественных государств физическим и юридическим лицам |
(1) п.п. а) п. 1 Указа N 81 (2) п.п. б) п. 1 Указа N 81 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
147 |
Выдача кредита в иностранной валюте резидентами юридическими лицами недружественным нерезидентам юридическим лицам при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022 |
(1) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п.п. а) п. 4 Указа N 254 (2) п.п. б) п. 1 Указа N 81 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
148 |
Выдача кредита в иностранной валюте резидентами юридическими лицами недружественным нерезидентам юридическим лицам при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен после 01.03.2022 |
(1) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п.п. б) п. 4 Указа N 254 (2) п.п. б) п. 1 Указа N 81 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
12.2. Выдача кредита в рублях резидентом лицу недружественного государства
| ||||||
|
149 |
Выдача кредита в рублях резидентами юридическими лицами лицам недружественных государств физическим и юридическим лицам |
(1) п.п. а) п. 1 Указа N 81 (2) п.п. б) п. 1 Указа N 81 |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Правительственная комиссия | ||||||
|
150 |
Выдача российскими кредитными организациями кредита в рублях, обязательства заемщиков по которому обеспечены ипотекой, физическим лицам, являющимся иностранными лицами, связанными с недружественными государствами |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 (3) п. 1 Протокола N 149/1 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
151 |
Выдача кредита в рублях резидентами юридическими лицами резидентам юридическим лицам, если они находятся под контролем иностранных лиц, связанных с недружественными государствами |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п. 7 Указа N 126 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
12.3. Выдача кредита в иностранной валюте резидентом дружественному нерезиденту
| ||||||
|
152 |
Выдача кредита в иностранной валюте резидентами юридическими лицами дружественным нерезидентам физическим и юридическим лицам |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
153 |
Выдача кредита в иностранной валюте резидентами юридическими лицами Азиатскому банку инфраструктурных инвестиций, Международному банку экономического сотрудничества, Международному инвестиционному банку, Новому банку развития, Российско-Кыргызскому Фонду развития |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п.п. а) п. 1 Указа N 738 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
12.4. Выдача кредита в рублях резидентом дружественному нерезиденту
| ||||||
|
154 |
Выдача кредита в рублях резидентами юридическими лицами дружественным нерезидентам физическим и юридическим лицам |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
155 |
Выдача кредита в рублях резидентами юридическими лицами Азиатскому банку инфраструктурных инвестиций, Международному банку экономического сотрудничества, Международному инвестиционному банку, Новому банку развития, Российско-Кыргызскому Фонду развития |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п.п. а) п. 1 Указа N 738 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
12.5. Выдача кредита в иностранной валюте резидентом специальному иностранному лицу
| ||||||
|
156 |
Выдача кредита в иностранной валюте резидентами юридическими лицами специальным иностранным лицам |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п. 12 Указа N 95 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
12.6. Выдача кредита в рублях резидентом специальному иностранному лицу
| ||||||
|
157 |
Выдача кредита в рублях резидентами юридическими лицами специальным иностранным лицам |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п. 12 Указа N 95 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
12.7. Выдача кредита в иностранной валюте резидентом недружественному нерезиденту, находящемуся под контролем дружественных нерезидентов или дружественных государств
| ||||||
|
158 |
Выдача кредита в иностранной валюте резидентами юридическими лицами недружественным нерезидентам юридическим лицам при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022 |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п.п. а) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
159 |
Выдача кредита в иностранной валюте резидентами юридическими лицами недружественным нерезидентам юридическим лицам, при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен до 01.03.2022 |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п.п. б) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
12.8. Выдача кредита в рублях резидентом недружественному нерезиденту, находящемуся под контролем дружественных нерезидентов или дружественных государств
| ||||||
|
160 |
Выдача кредита в рублях резидентами юридическими лицами недружественным нерезидентам юридическим лицам при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022 |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п.п. а) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
161 |
Выдача кредита в рублях резидентами юридическими лицами недружественным нерезидентам юридическим лицам, при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен до 01.03.2022 |
(2) п.п. а) п. 1 Указа N 81 п.п. б) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
13. Исполнение обязательств по займу
| ||||||
|
13.1. Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентом перед иностранным кредитором
| ||||||
|
162 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед иностранными кредиторами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Указанное ограничение не распространяется на исполнение обязательств перед Азиатским банком инфраструктурных инвестиций, Международным банком экономического сотрудничества, Международным инвестиционным банком, Новым банком развития, Российско-Кыргызским Фондом развития, за исключением обязательств, права требования по которым были уступлены указанным организациям после 01.03.2022 иностранными кредиторами. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с иностранным кредитором действий (сделок), в результате которых обязательство по займу в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 п.п. в) п. 1 Указа N 738 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
163 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед иностранными кредиторами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
164 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед иностранными кредиторами физическими и юридическими лицами в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
13.2. Исполнение обязательств по займу в рублях резидентом перед иностранным кредитором
| ||||||
|
165 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед иностранными кредиторами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Указанное ограничение не распространяется на исполнение обязательств перед Азиатским банком инфраструктурных инвестиций, Международным банком экономического сотрудничества, Международным инвестиционным банком, Новым банком развития, Российско-Кыргызским Фондом развития, за исключением обязательств, права требования по которым были уступлены указанным организациям после 01.03.2022 иностранными кредиторами. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с иностранным кредитором действий (сделок), в результате которых обязательство по займу в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 п.п. в) п. 1 Указа N 738 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
166 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед иностранными кредиторами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
167 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед иностранными кредиторами физическими и юридическими лицами в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
13.3. Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентом перед дружественным нерезидентом
| ||||||
|
168 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте, отличной от валюты договора, резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 23.11.2022 N 11-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
169 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте, соответствующей валюте договора, резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами |
(2) п. 1 Указа N 95 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
170 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено дружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с дружественным нерезидентом, которому было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по займу, действий (сделок), в результате которых обязательство по займу в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) |
не установлен |
|
171 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по займу было уступлено дружественным нерезидентам от иностранных кредиторов, после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
172 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено дружественным нерезидентам от иностранных кредиторов, после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 29.04.2022 N 5-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
13.4. Исполнение обязательств по займу в рублях резидентом перед дружественным нерезидентом
| ||||||
|
173 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами |
(2) п. 1 Указа N 95 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
174 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено дружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с дружественным нерезидентом, которому было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по займу, действий (сделок), в результате которых обязательство по займу в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
175 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по займу было уступлено дружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
176 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено дружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
13.5. Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентом перед резидентом, которому уступлены права требования по займу от иностранного кредитора
| ||||||
|
177 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед резидентами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено резидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с резидентом, которому было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по займу, действий (сделок), в результате которых обязательство по займу в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
178 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед резидентами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по займу было уступлено резидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
179 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед резидентами физическими и юридическими лицами в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено резидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
13.6. Исполнение обязательств по займу в рублях резидентом перед резидентом, которому уступлены права требования по займу от иностранного кредитора
| ||||||
|
180 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед резидентами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено резидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с резидентом, которому было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по займу, действий (сделок), в результате которых обязательство по займу в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
181 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед резидентами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по займу было уступлено резидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
182 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед резидентами физическими и юридическими лицами в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено дружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
13.7. Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентом перед специальным иностранным лицом
| ||||||
|
183 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" |
(2) п. 12 Указа N 95 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
184 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено специальным иностранным лицам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности со специальным иностранным лицом, которому было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по займу, действий (сделок), в результате которых обязательство по займу в иностранной валюте, соответствующей валюте договора, будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) п. 12 Указа N 95 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
185 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по займу было уступлено специальным иностранным лицам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) п. 12 Указа N 95 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
186 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме до 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено специальным иностранным лицам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) п. 12 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
13.8. Исполнение обязательств по займу в рублях резидентом перед специальным иностранным лицом
| ||||||
|
187 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" |
(2) п. 12 Указа N 95 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
188 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено специальным иностранным лицам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности со специальным иностранным лицом, которому было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по займу, действий (сделок), в результате которых обязательство по займу в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) п. 12 Указа N 95 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
189 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по займу было уступлено специальным иностранным лицам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) п. 12 Указа N 95 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
190 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме до 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено специальным иностранным лицам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) п. 12 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
13.9. Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентом перед недружественным нерезидентом, находящимся под контролем дружественных нерезидентов или дружественных государств
| ||||||
|
191 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" |
(2) п.п. а) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
192 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" |
(2) п.п. б) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
193 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что такие нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с недружественным нерезидентом, находящимся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в случае если такому недружественному нерезиденту было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по займу, действий (сделок), в результате которых обязательство по займу в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) п.п. а) п. 4 Указа N 254 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
194 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по займу было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Счет "С" ведется в рублях |
(2) п.п. а) п. 4 Указа N 254 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
195 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц |
(2) п.п. а) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
196 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с недружественным нерезидентом, находящимся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в случае если такому недружественному нерезиденту было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по займу, действий (сделок), в результате которых обязательство по займу в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) п.п. б) п. 4 Указа N 254 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
197 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен после 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по займу было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Счет "С" ведется в рублях |
(2) п.п. б) п. 4 Указа N 254 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
198 |
Исполнение обязательств по займу в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен после 01.03.2022, в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц. |
(2) п.п. б) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
13.10. Исполнение обязательств по займу в рублях резидентом перед недружественным нерезидентом, находящимся под контролем дружественных нерезидентов или дружественных государств
| ||||||
|
199 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" |
(2) п.п. а) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
200 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" |
(2) п.п. б) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
201 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с недружественным нерезидентом, находящимся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в случае если такому недружественному нерезиденту было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по займу, действий (сделок), в результате которых обязательство по займу в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) п.п. а) п. 4 Указа N 254 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) |
не установлен |
|
202 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по займу было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Счет "С" ведется в рублях |
(2) п.п. а) п. 4 Указа N 254 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
203 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц |
(2) п.п. а) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
204 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен после 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с недружественным нерезидентом, находящимся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в случае если такому недружественному нерезиденту было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по займу, действий (сделок), в результате которых обязательство по займу в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) п.п. б) п. 4 Указа N 254 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
205 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен после 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по займу было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Счет "С" ведется в рублях |
(2) п.п. б) п. 4 Указа N 254 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
206 |
Исполнение обязательств по займу в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен после 01.03.2022, в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц |
(2) п.п. б) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
14. Исполнение обязательств по кредиту
| ||||||
|
14.1 Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентом перед иностранным кредитором
| ||||||
|
207 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед иностранными кредиторами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Указанное ограничение не распространяется на исполнение обязательств перед Азиатским банком инфраструктурных инвестиций, Международным банком экономического сотрудничества, Международным инвестиционным банком, Новым банком развития, Российско-Кыргызским Фондом развития, за исключением обязательств, права требования по которым были уступлены указанным организациям после 01.03.2022 иностранными кредиторами. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с иностранным кредитором действий (сделок), в результате которых обязательство по кредиту в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 п.п. в) п. 1 Указа N 738 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
208 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед иностранными кредиторами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
209 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед иностранными кредиторами в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
14.2. Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентом перед иностранным кредитором
| ||||||
|
210 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед иностранными кредиторами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Указанное ограничение не распространяется на исполнение обязательств перед Азиатским банком инфраструктурных инвестиций, Международным банком экономического сотрудничества, Международным инвестиционным банком, Новым банком развития, Российско-Кыргызским Фондом развития, за исключением обязательств, права требования по которым были уступлены указанным организациям после 01.03.2022 иностранными кредиторами. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с иностранным кредитором действий (сделок), в результате которых обязательство по кредиту в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 п.п. в) п. 1 Указа N 738 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
211 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед иностранными кредиторами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
212 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед иностранными кредиторами в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
14.3. Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентом перед дружественным нерезидентом
| ||||||
|
213 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте, отличной от валюты договора, резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 23.11.2022 N 11-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
214 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте, соответствующей валюте договора, резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами |
(2) п. 1 Указа N 95 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
215 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено дружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с дружественным нерезидентом, которому было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц ) право требования по кредиту, действий (сделок), в результате которых обязательство по кредиту в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
216 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по кредиту было уступлено дружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
217 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено дружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
14.4. Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентом перед дружественным нерезидентом
| ||||||
|
218 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами |
(2) п. 1 Указа N 95 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
219 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено дружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с дружественным нерезидентом, которому было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 право требования по кредиту, действий (сделок), в результате которых обязательство по кредиту в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
220 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по кредиту было уступлено дружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
221 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед дружественными нерезидентами в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено дружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
14.5. Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентом перед резидентом, которому уступлены права требования по кредиту от иностранного кредитора
| ||||||
|
222 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед резидентами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено резидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с резидентом, которому было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по кредиту, действий (сделок), в результате которых обязательство по кредиту в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
223 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед резидентами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по кредиту было уступлено резидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
224 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед резидентами в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено резидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
14.6. Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентом перед резидентом, которому уступлены права требования по кредиту от иностранного кредитора
| ||||||
|
225 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед резидентами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено резидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц 3. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с резидентом, которому было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по кредиту, действий (сделок), в результате которых обязательство по кредиту в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
226 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед резидентами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по кредиту было уступлено резидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
227 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед резидентами в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено резидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
14.7. Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентом перед специальным иностранным лицом
| ||||||
|
228 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" |
(2) п. 12 Указа N 95 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
229 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено специальным иностранным лицам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности со специальным иностранным лицом, которому было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по кредиту, действий (сделок), в результате которых обязательство по кредиту в иностранной валюте, соответствующей валюте договора, будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) п. 12 Указа N 95 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
230 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по займу было уступлено специальным иностранным лицам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. |
(2) п. 12 Указа N 95 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
231 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме до 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по займу было уступлено специальным иностранным лицам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) п. 12 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
14.8. Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентом перед специальным иностранным лицом
| ||||||
|
232 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" |
(2) п. 12 Указа N 95 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
233 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено специальным иностранным лицам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности со специальным иностранным лицом, которому было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по кредиту, действий (сделок), в результате которых обязательство по кредиту в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) п. 12 Указа N 95 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
234 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по кредиту было уступлено специальным иностранным лицам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) п. 12 Указа N 95 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
235 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед специальными иностранными лицами в сумме до 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено специальным иностранным лицам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) п. 12 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
14.9. Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентом перед недружественным нерезидентом, находящимся под контролем дружественных нерезидентов или дружественных государств
| ||||||
|
236 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" |
(2) п.п. а) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
237 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" |
(2) п.п. б) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
238 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1.Счет "С" ведется в рублях. 2. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с недружественным нерезидентом, находящимся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в случае если такому недружественному нерезиденту было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по кредиту, действий (сделок), в результате которых обязательство по кредиту в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) п.п. а) п. 4 Указа N 254 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
239 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по кредиту было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Счет "С" ведется в рублях |
(2) п.п. а) п. 4 Указа N 254 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
240 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц |
(2) п.п. а) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
241 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен после 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях 2. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с недружественным нерезидентом, находящимся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, в случае если такому недружественному нерезиденту было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по кредиту, действий (сделок), в результате которых обязательство по кредиту в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) п.п. б) п. 4 Указа N 254 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
242 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по кредиту было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Счет "С" ведется в рублях |
(2) п.п. б) п. 4 Указа N 254 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
243 |
Исполнение обязательств по кредиту в иностранной валюте резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен после 01.03.2022, в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц |
(2) п.п. б) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
14.10. Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентом перед недружественным нерезидентом, находящимся под контролем дружественных нерезидентов или дружественных государств
| ||||||
|
244 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" |
(2) п.п. а) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
245 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" |
(2) п.п. б) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
246 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях 2. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с недружественным нерезидентом, находящимся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в случае если такому недружественному нерезиденту было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по кредиту, действий (сделок), в результате которых обязательство по кредиту в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) п.п. а) п. 4 Указа N 254 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
247 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по кредиту было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Счет "С" ведется в рублях |
(2) п.п. а) п. 4 Указа N 254 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
248 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц |
(2) п.п. а) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
249 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен после 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях 2. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с недружественным нерезидентом, находящимся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен до 01.03.2022, в случае если такому недружественному нерезиденту было уступлено иностранным кредитором после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) право требования по кредиту, действий (сделок), в результате которых обязательство по кредиту в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) п.п. б) п. 4 Указа N 254 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
250 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен после 01.03.2022, в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С", если право требования по кредиту было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц Комментарии: Счет "С" ведется в рублях |
(2) п.п. б) п. 4 Указа N 254 Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
251 |
Исполнение обязательств по кредиту в рублях резидентами физическими и юридическими лицами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами при условии, что нерезиденты находятся под контролем дружественного государства и такой контроль установлен после 01.03.2022, в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С", если право требования по кредиту было уступлено указанным недружественным нерезидентам от иностранных кредиторов после 01.03.2022 или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц |
(2) п.п. б) п. 4 Указа N 254 |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
15. Исполнение обязательств по синдицированному займу
| ||||||
|
15.1. Исполнение обязательств по синдицированному займу в иностранной валюте резидентом
| ||||||
|
252 |
Исполнение в иностранной валюте резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного займа или договорам, заключенным в обеспечение исполнения обязательств резидента юридического лица-заемщика по договору синдицированного займа, стороной которых являются платежные агенты кредиторов, являющиеся лицами недружественных государств, перед резидентами-кредиторами путем перечисления денежных средств через платежных агентов кредиторов, являющихся лицами недружественных государств Комментарии: 1. Юридическое лицо, заключившее с иностранным участником синдиката кредиторов по синдицированному кредиту договор, предусматривающий передачу юридическому лицу кредитором-нерезидентом денежных средств после получения исполнения по договору синдицированного кредита (займа), которое может считаться внешним участником, признается резидентом-кредитором, если такой договор был заключен до 28.02.2022 (включительно). 2. Российское юридическое лицо, заключившее с недружественным нерезидентом соглашение, содержащее условия, аналогичные установленным ст. 10.1 Федерального закона N 486-ФЗ, и предусматривающие финансирование участия в кредите по кредитному договору, не являющемуся договором синдицированного кредита, признается резидентом-кредитором при условии, что соответствующее соглашение было заключено до 28.02.2022 (включительно). 3. Не ограничивает право резидентов-кредиторов по договору синдицированного кредита потребовать у резидентов юридических лиц-должников исполнить обязательства способами, предусмотренными договором, в частности, через платежного агента. В период после вступления в силу Указа N 430 резидент-кредитор должен направить должнику соответствующее уведомление |
(1) п. 5 Указа N 430 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 05.09.2022 N 9-ОР п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 12.07.2023 N 5-ОР |
|
|
нет |
не установлен |
|
253 |
Исполнение в иностранной валюте резидентами юридическими лицами обязательства по договорам синдицированного займа или договорам, заключенным в обеспечение исполнения обязательств резидента юридического лица-заемщика по договору синдицированного займа, стороной которых являются платежные агенты кредиторов, являющиеся лицами недружественных государств, перед резидентами-кредиторами путем перечисления денежных средств напрямую резидентам-кредиторам, минуя платежных агентов, являющихся лицами недружественных государств Комментарии: 1. Исполняется в валюте платежа, установленной соответствующим договором, либо по требованию кредитора в рублях или в валюте, предусмотренной соглашением между кредитором и российским юридическим лицом-должником о порядке исполнения его обязательств перед кредитором. 2. Юридическое лицо, заключившее с иностранным участником синдиката кредиторов по синдицированному кредиту договор, предусматривающий передачу юридическому лицу кредитором-нерезидентом денежных средств после получения исполнения по договору синдицированного кредита (займа), которое может считаться внешним участником, признается резидентом-кредитором, если такой договор был заключен до 28.02.2022 (включительно). 3. Российское юридическое лицо, заключившее с недружественным нерезидентом соглашение, содержащее условия, аналогичные установленным ст. 10.1 Федерального закона N 486-ФЗ и предусматривающие финансирование участия в кредите по кредитному договору, не являющемуся договором синдицированного кредита, признается резидентом-кредитором при условии, что соответствующее соглашение было заключено до 28.02.2022 (включительно). 4. Не ограничивает право резидентов-кредиторов по договору синдицированного кредита потребовать у резидентов юридических лиц-должников исполнить обязательства способами, предусмотренными договором, в частности, через платежного агента. В период после вступления в силу Указа N 430 резидент-кредитор должен направить должнику соответствующее уведомление |
(2) п. 5 Указа N 430 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 05.09.2022 N 9-ОР п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 12.07.2023 N 5-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
15.2. Исполнение обязательств по синдицированному займу в рублях резидентом
| ||||||
|
254 |
Исполнение в рублях резидентами юридическими лицами-должниками обязательства по договорам синдицированного займа или договорам, заключенным в обеспечение исполнения обязательств резидента юридического лица-заемщика по договору синдицированного займа, стороной которых являются платежные агенты кредиторов, являющиеся лицами недружественных государств, перед резидентами-кредиторами путем перечисления денежных средств через платежных агентов кредиторов, являющихся лицами недружественных государств Комментарии: 1. Юридическое лицо, заключившее с иностранным участником синдиката кредиторов по синдицированному кредиту договор, предусматривающий передачу юридическому лицу кредитором-нерезидентом денежных средств после получения исполнения по договору синдицированного кредита (займа), которое может считаться внешним участником, признается резидентом-кредитором, если такой договор был заключен до 28.02.2022 (включительно). 2. Российское юридическое лицо, заключившее с недружественным нерезидентом соглашение, содержащее условия, аналогичные установленным ст. 10.1 Федерального закона N 486-ФЗ и предусматривающие финансирование участия в кредите по кредитному договору, не являющемуся договором синдицированного кредита, признается резидентом-кредитором при условии, что соответствующее соглашение было заключено до 28.02.2022 (включительно). 3. Не ограничивает право резидентов-кредиторов по договору синдицированного кредита потребовать у резидентов юридических лиц-должников исполнить обязательства способами, предусмотренными договором, в частности, через платежного агента. В период после вступления в силу Указа N 430 резидент-кредитор должен направить должнику соответствующее уведомление |
(1) п. 5 Указа N 430 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 05.09.2022 N 9-ОР п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 12.07.2023 N 5-ОР |
|
|
нет |
не установлен |
|
255 |
Исполнение в рублях резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного займа или договорам, заключенным в обеспечение исполнения обязательств резидента юридического лица-заемщика по договору синдицированного займа, стороной которых являются платежные агенты кредиторов, являющиеся лицами недружественных государств, перед кредиторами-резидентами путем перечисления денежных средств напрямую кредиторам-резидентам, минуя платежных агентов, являющихся лицами недружественных государств Комментарии: 1. Исполняется в валюте платежа, установленной соответствующим договором, либо по требованию кредитора в рублях или в валюте, предусмотренной соглашением между кредитором и российским юридическим лицом-должником о порядке исполнения его обязательств перед кредитором. 2. Юридическое лицо, заключившее с иностранным участником синдиката кредиторов по синдицированному кредиту договор, предусматривающий передачу юридическому лицу кредитором-нерезидентом денежных средств после получения исполнения по договору синдицированного кредита (займа), которое может считаться внешним участником, признается резидентом-кредитором, если такой договор был заключен до 28.02.2022 (включительно). 3. Российское юридическое лицо, заключившее с недружественным нерезидентом соглашение, содержащее условия, аналогичные установленным ст. 10.1 Федерального закона N 486-ФЗ и предусматривающие финансирование участия в кредите по кредитному договору, не являющемуся договором синдицированного кредита, признается резидентом-кредитором при условии, что соответствующее соглашение было заключено до 28.02.2022 (включительно). 4. Не ограничивает право резидентов-кредиторов по договору синдицированного кредита потребовать у резидентов юридических лиц - должников исполнить обязательства способами, предусмотренными договором, в частности, через платежного агента. В период после вступления в силу Указа N 430 резидент-кредитор должен направить должнику соответствующее уведомление |
(2) п. 5 Указа N 430 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 05.09.2022 N 9-ОР п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 12.07.2023 N 5-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
15.3. Исполнение обязательств по синдицированному займу в иностранной валюте резидентом перед лицом недружественного государства
| ||||||
|
256 |
Исполнение в иностранной валюте резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного займа перед лицами недружественных государств в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Разрешение на исполнение резидентами юридическими лицами - должниками обязательства без применения счета "С" может быть выдано при условии соблюдения требования п. 5 Указа N 430 путем перечисления денежных средств напрямую резидентам-кредиторам, минуя платежных агентов, являющихся недружественными нерезидентами. 3. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с лицом недружественного государства действий (сделок), в результате которых обязательство по синдицированному займу в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
257 |
Исполнение в иностранной валюте резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного займа перед лицами недружественных государств в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
258 |
Исполнение в иностранной валюте резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного займа перед лицами недружественных государств в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
15.4. Исполнение обязательств по синдицированному займу в рублях резидентом перед лицом недружественного государства
| ||||||
|
259 |
Исполнение в рублях резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного займа перед лицами недружественных государств в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Разрешение на исполнение резидентами юридическими лицами-должниками обязательства без применения счета "С" может быть выдано при условии соблюдения требования п. 5 Указа N 430 путем перечисления денежных средств напрямую резидентам-кредиторам, минуя платежных агентов, являющихся недружественными нерезидентами. 3. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с лицом недружественного государства действий (сделок), в результате которых обязательство по синдицированному займу в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
260 |
Исполнение в рублях резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного займа перед лицами недружественных государств в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
261 |
Исполнение в рублях резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного займа перед лицами недружественных государств в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
16. Исполнение обязательств по синдицированному кредиту
| ||||||
|
16.1. Исполнение обязательств по синдицированному кредиту в иностранной валюте резидентом
| ||||||
|
262 |
Исполнение в иностранной валюте резидентами юридическими лицами обязательства по договорам синдицированного кредита или договорам, заключенным в обеспечение исполнения обязательств резидента юридического лица-заемщика по договору синдицированного кредита, стороной которых являются платежные агенты кредиторов, являющиеся лицами недружественных государств, перед резидентами-кредиторами путем перечисления денежных средств через платежных агентов кредиторов, являющихся лицами недружественных государств Комментарии: 1. Юридическое лицо, заключившее с иностранным участником синдиката кредиторов по синдицированному кредиту договор, предусматривающий передачу юридическому лицу кредитором-нерезидентом денежных средств после получения исполнения по договору синдицированного кредита (займа), которое может считаться внешним участником, признается резидентом-кредитором, если такой договор был заключен до 28.02.2022 (включительно). 2. Российское юридическое лицо, заключившее с недружественным нерезидентом соглашение, содержащее условия, аналогичные установленным ст. 10.1 Федерального закона N 486-ФЗ и предусматривающие финансирование участия в кредите по кредитному договору, не являющемуся договором синдицированного кредита, признается резидентом-кредитором при условии, что соответствующее соглашение было заключено до 28.02.2022 (включительно). 3. Не ограничивает право резидентов-кредиторов по договору синдицированного кредита потребовать у резидентов юридических лиц-должников исполнить обязательства способами, предусмотренными договором, в частности, через платежного агента. В период после вступления в силу Указа N 430 резидент-кредитор должен направить должнику соответствующее уведомление |
(1) п. 5 Указа N 430 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 05.09.2022 N 9-ОР п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 12.07.2023 N 5-ОР |
|
|
нет |
не установлен |
|
263 |
Исполнение в иностранной валюте резидентами юридическими лицами обязательства по договорам синдицированного кредита или договорам, заключенным в обеспечение исполнения обязательств резидента юридического лица-заемщика по договору синдицированного кредита, стороной которых являются платежные агенты кредиторов, являющиеся лицами недружественных государств, перед резидентами-кредиторами путем перечисления денежных средств напрямую резидентам-кредиторам, минуя платежных агентов, являющихся лицами недружественных государств Комментарии: 1. Исполняется в валюте платежа, установленной соответствующим договором, либо по требованию кредитора в рублях или в валюте, предусмотренной соглашением между кредитором и российским юридическим лицом - должником о порядке исполнения его обязательств перед кредитором. 2. Юридическое лицо, заключившее с иностранным участником синдиката кредиторов по синдицированному кредиту договор, предусматривающий передачу юридическому лицу кредитором-нерезидентом денежных средств после получения исполнения по договору синдицированного кредита (займа), которое может считаться внешним участником, признается резидентом-кредитором, если такой договор был заключен до 28.02.2022 (включительно). 3. Российское юридическое лицо, заключившее с недружественным нерезидентом соглашение, содержащее условия, аналогичные установленным ст. 10.1 Федерального закона N 486-ФЗ и предусматривающие финансирование участия в кредите по кредитному договору, не являющемуся договором синдицированного кредита, признается резидентом-кредитором при условии, что соответствующее соглашение было заключено до 28.02.2022 (включительно). 4. Не ограничивает право резидентов-кредиторов по договору синдицированного кредита потребовать у резидентов юридических лиц-должников исполнить обязательства способами, предусмотренными договором, в частности, через платежного агента. В период после вступления в силу Указа N 430 резидент-кредитор должен направить должнику соответствующее уведомление |
(2) п. 5 Указа N 430 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 05.09.2022 N 9-ОР п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 12.07.2023 N 5-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
16.2. Исполнение обязательств по синдицированному кредиту в рублях резидентом
| ||||||
|
264 |
Исполнение в рублях резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного кредита или договорам, заключенным в обеспечение исполнения обязательств резидента юридического лица - заемщика по договору синдицированного кредита, стороной которых являются платежные агенты кредиторов, являющиеся лицами недружественных государств, перед резидентами-кредиторами путем перечисления денежных средств через платежных агентов кредиторов, являющихся лицами недружественных государств Комментарии: 1. Юридическое лицо, заключившее с иностранным участником синдиката кредиторов по синдицированному кредиту договор, предусматривающий передачу юридическому лицу кредитором-нерезидентом денежных средств после получения исполнения по договору синдицированного кредита (займа), которое может считаться внешним участником, признается резидентом-кредитором, если такой договор был заключен до 28.02.2022 (включительно). 2. Российское юридическое лицо, заключившее с недружественным нерезидентом соглашение, содержащее условия, аналогичные установленным ст. 10.1 Федерального закона N 486-ФЗ и предусматривающие финансирование участия в кредите по кредитному договору, не являющемуся договором синдицированного кредита, признается резидентом-кредитором при условии, что соответствующее соглашение было заключено до 28.02.2022 (включительно). 3. Не ограничивает право резидентов-кредиторов по договору синдицированного кредита потребовать у резидентов юридических лиц - должников исполнить обязательства способами, предусмотренными договором, в частности, через платежного агента. В период после вступления в силу Указа N 430 резидент-кредитор должен направить должнику соответствующее уведомление |
(1) п. 5 Указа N 430 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 05.09.2022 N 9-ОР п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 12.07.2023 N 5-ОР |
|
|
нет |
не установлен |
|
265 |
Исполнение в рублях резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного кредита или договорам, заключенным в обеспечение исполнения обязательств резидента юридического лица - заемщика по договору синдицированного кредита, стороной которых являются платежные агенты кредиторов, являющиеся лицами недружественных государств, перед резидентами-кредиторами путем перечисления денежных средств напрямую резидентам, минуя платежных агентов, являющихся лицами недружественных государств Комментарии: 1. Исполняется в валюте платежа, установленной соответствующим договором, либо по требованию кредитора в рублях или в валюте, предусмотренной соглашением между кредитором и российским юридическим лицом-должником о порядке исполнения его обязательств перед кредитором. 2. Юридическое лицо, заключившее с иностранным участником синдиката кредиторов по синдицированному кредиту договор, предусматривающий передачу юридическому лицу кредитором-нерезидентом денежных средств после получения исполнения по договору синдицированного кредита (займа), которое может считаться внешним участником, признается резидентом-кредитором, если такой договор был заключен до 28.02.2022 (включительно). 3. Российское юридическое лицо, заключившее с недружественным нерезидентом соглашение, содержащее условия, аналогичные установленным ст. 10.1 Федерального закона N 486-ФЗ и предусматривающие финансирование участия в кредите по кредитному договору, не являющемуся договором синдицированного кредита, признается резидентом-кредитором при условии, что соответствующее соглашение было заключено до 28.02.2022 (включительно). 4. Не ограничивает право резидентов-кредиторов по договору синдицированного кредита потребовать у резидентов юридических лиц-должников исполнить обязательства способами, предусмотренными договором, в частности, через платежного агента. В период после вступления в силу Указа N 430 резидент-кредитор должен направить должнику соответствующее уведомление |
(2) п. 5 Указа N 430 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 05.09.2022 N 9-ОР п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 12.07.2023 N 5-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
16.3. Исполнение обязательств по синдицированному кредиту в иностранной валюте резидентом перед лицом недружественного государства
|
|
|||||
|
266 |
Исполнение в иностранной валюте резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного кредита перед лицами недружественных государств в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Разрешение на исполнение резидентами юридическими лицами-должниками обязательства без применения счета "С" может быть выдано при условии соблюдения требования п. 5 Указа N 430 путем перечисления денежных средств напрямую резидентам-кредиторам, минуя платежных агентов, являющихся недружественными нерезидентами. 3. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с лицом недружественного государства действий (сделок), в результате которых обязательство по синдицированному кредиту в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
267 |
Исполнение в иностранной валюте резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного кредита перед лицами недружественных государств в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
268 |
Исполнение в иностранной валюте резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного кредита перед лицами недружественных государств в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
16.4. Исполнение обязательств по синдицированному кредиту в рублях резидентом перед лицом недружественного государства
| ||||||
|
269 |
Исполнение в рублях резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного кредита перед лицами недружественных государств в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Разрешение на исполнение резидентами юридическими лицами-7должниками обязательства без применения счета "С" может быть выдано при условии соблюдения требования п. 5 Указа N 430 путем перечисления денежных средств напрямую резидентам-кредиторам, минуя платежных агентов, являющихся недружественными нерезидентами. 3. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с лицом недружественного государства действий (сделок), в результате которых обязательство по синдицированному кредиту в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
270 |
Исполнение в рублях резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного кредита перед лицами недружественных государств в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2 Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
271 |
Исполнение в рублях резидентами юридическими лицами обязательств по договорам синдицированного кредита перед лицами недружественных государств в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
17. Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций)
| ||||||
|
17.1. Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в иностранной валюте резидентом перед резидентом
| ||||||
|
272 |
Исполнение обязательств в иностранной валюте резидентами перед резидентами физическими и юридическими лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с резидентами, если последним после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по обязательствам или иностранные кредиторы являлись владельцами финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), действий (сделок), в результате которых обязательство по финансовым инструментам в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 27.05.2024 N 2-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
273 |
Исполнение обязательств в иностранной валюте резидентами перед резидентами физическими и юридическими лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 27.05.2024 N 2-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
274 |
Исполнение обязательств в иностранной валюте резидентами перед резидентами физическими и юридическими лицами по финансовым инструментам (кроме еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
17.2. Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в рублях резидентом перед резидентом
| ||||||
|
275 |
Исполнение обязательств в рублях резидентами перед резидентами физическими и юридическими лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с резидентами, если последним после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по обязательствам или иностранные кредиторы являлись владельцами финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), действий (сделок), в результате которых обязательство по финансовым инструментам в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 27.05.2024 N 2-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
276 |
Исполнение обязательств в рублях резидентами перед резидентами физическими и юридическими лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 27.05.2024 N 2-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
277 |
Исполнение обязательств в рублях резидентами перед резидентами физическими и юридическими лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми лицами недружественных государств в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
17.3. Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в иностранной валюте резидентом перед иностранным кредитором
| ||||||
|
278 |
Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в иностранной валюте резидентами перед иностранными кредиторами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Указанное ограничение не распространяется на исполнение обязательств перед Азиатским банком инфраструктурных инвестиций, Международным банком экономического сотрудничества, Международным инвестиционным банком, Новым банком развития, Российско-Кыргызским Фондом развития, за исключением обязательств, права требования по которым были уступлены указанным организациям после 01.03.2022 иностранными кредиторами. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с иностранными кредиторами, действий (сделок), в результате которых обязательство по финансовым инструментам в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 п.п. в) п. 1 Указа N 738 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
279 |
Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в иностранной валюте резидентами перед иностранными кредиторами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
280 |
Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в иностранной валюте резидентами перед иностранными кредиторами физическими и юридическими лицами в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
17.4. Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в рублях резидентом перед иностранным кредитором
| ||||||
|
281 |
Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в рублях резидентами перед иностранными кредиторами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Указанное ограничение не распространяется на исполнение обязательств перед Азиатским банком инфраструктурных инвестиций, Международным банком экономического сотрудничества, Международным инвестиционным банком, Новым банком развития, Российско-Кыргызским Фондом развития, за исключением обязательств, права требования по которым были уступлены указанным организациям после 01.03.2022 иностранными кредиторами. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с иностранными кредиторами, действий (сделок), в результате которых обязательство по финансовым инструментам в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
282 |
Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в рублях резидентами перед иностранными кредиторами физическими и юридическими лицами в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
283 |
Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в рублях резидентами перед иностранными кредиторами физическими и юридическими лицами в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
17.5. Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в иностранной валюте резидентом перед дружественным нерезидентом
| ||||||
|
284 |
Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в иностранной валюте, отличной от валюты договора, резидентами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами |
(1) (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 23.11.2022 N 11-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
285 |
Исполнение обязательств в иностранной валюте резидентами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с дружественными нерезидентами, если таким дружественным нерезидентам после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по обязательствам или иностранные кредиторы являлись владельцами финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), действий (сделок), в результате которых обязательство по финансовым инструментам в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 27.05.2024 N 2-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
286 |
Исполнение обязательств в иностранной валюте резидентами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ. |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 27.05.2024 N 2-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
287 |
Исполнение обязательств в иностранной валюте резидентами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
17.6. Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в рублях резидентом перед дружественным нерезидентом
| ||||||
|
288 |
Исполнение обязательств в рублях резидентами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с дружественными нерезидентами, если таким дружественным нерезидентам после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по обязательствам или иностранные кредиторы являлись владельцами финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), действий (сделок), в результате которых обязательство по финансовым инструментам в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (2) п. 11 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 27.05.2024 N 2-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
289 |
Исполнение обязательств в рублях резидентами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 27.05.2024 N 2-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
290 |
Исполнение обязательств в рублях резидентами перед дружественными нерезидентами физическими и юридическими лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
17.7. Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в иностранной валюте резидентом перед специальным иностранным лицом
| ||||||
|
291 |
Исполнение обязательств в иностранной валюте резидентами перед специальными иностранными лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с специальными иностранными лицами, если таким специальным лицам после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по обязательствам или иностранные кредиторы являлись владельцами финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), действий (сделок), в результате которых обязательство по финансовым инструментам в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (2) п. 11 Указа N 95 п. 12 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 27.05.2024 N 2-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
292 |
Исполнение обязательств в иностранной валюте резидентами перед специальным иностранными лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ |
(2) п. 12 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 27.05.2024 N 2-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
293 |
Исполнение обязательств в иностранной валюте резидентами перед специальными иностранными лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) п. 12 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
17.8. Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в рублях резидентом перед специальным иностранным лицом
| ||||||
|
294 |
Исполнение обязательств в рублях резидентами перед специальными иностранными лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с специальными иностранными лицами,если таким специальным лицам после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по обязательствам или иностранные кредиторы являлись владельцами финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), действий (сделок), в результате которых обязательство по финансовым инструментам в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (2) п. 11 Указа N 95 п. 12 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 27.05.2024 N 2-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
295 |
Исполнение обязательств в рублях резидентами перед специальными иностранными лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ |
(2) п. 12 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 27.05.2024 N 2-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
296 |
Исполнение обязательств в рублях резидентами перед специальными иностранными лицами по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) п. 12 Указа N 95 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
17.9. Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в иностранной валюте резидентом перед недружественным нерезидентом, находящимся под контролем дружественных нерезидентов или дружественных государств
| ||||||
|
297 |
Исполнение обязательств в иностранной валюте резидентами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с недружественными нерезидентами юридическими лицами, находящихся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, если таким недружественным нерезидентам, находящихся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по обязательствам или иностранные кредиторы являлись владельцами финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), действий (сделок), в результате которых обязательство по финансовым инструментам в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (2) п. 11 Указа N 95 п.п. а) п. 4 Указа N 254 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
298 |
Исполнение обязательств в иностранной валюте резидентами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ |
(2) п. 12 Указа N 95 п.п. а) п. 4 Указа N 254 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
299 |
Исполнение обязательств в иностранной валюте резидентами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) п.п. а) п. 4 Указа N 254 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
300 |
Исполнение обязательств в иностранной валюте резидентами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с недружественными нерезидентами юридическими лицами, находящихся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, если таким недружественным нерезидентам, находящихся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по обязательствам или иностранные кредиторы являлись владельцами финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), действий (сделок), в результате которых обязательство по финансовым инструментам в иностранной валюте будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (2) п. 11 Указа N 95 п.п. б) п. 4 Указа N 254 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
301 |
Исполнение обязательств в иностранной валюте резидентами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ |
(2) п. 12 Указа N 95 п.п. б) п. 4 Указа N 254 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
302 |
Исполнение обязательств в иностранной валюте резидентами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) п.п. б) п. 4 Указа N 254 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
17.10. Исполнение обязательств по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций) в рублях резидентом перед недружественным нерезидентом, находящимся под контролем дружественных нерезидентов или дружественных государств
| ||||||
|
303 |
Исполнение обязательств в рублях резидентами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с недружественными нерезидентами юридическими лицами, находящихся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, если таким недружественным нерезидентам, находящихся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по обязательствам или иностранные кредиторы являлись владельцами финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), действий (сделок), в результате которых обязательство по финансовым инструментам в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (2) п. 11 Указа N 95 п.п. а) п. 4 Указа N 254 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
304 |
Исполнение обязательств в рублях резидентами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ |
(2) п.п. а) п. 4 Указа N 254 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
305 |
Исполнение обязательств в рублях резидентами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем юридических лиц или физических лиц, личным законом которых является право дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) п.п. а) п. 4 Указа N 254 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
306 |
Исполнение обязательств в рублях резидентами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ. 4. Совершение резидентом в одностороннем порядке или на основании договоренности с недружественными нерезидентами юридическими лицами, находящихся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, в случае таким недружественным нерезидентам, находящихся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по обязательствам или иностранные кредиторы являлись владельцами финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), действий (сделок), в результате которых обязательство по финансовым инструментам в рублях будет прекращено без зачисления причитающегося исполнения на счет "С", но при этом резидент будет обязан осуществить иное предоставление (в том числе прекратить встречные требования, например, зачетом, предоставить отступное, исполнить обязательство, возникшее в рамках новации), допускается только на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95 |
(1) Решение Совета директоров Банка России от 21.11.2022 (2) п. 11 Указа N 95 п.п. б) п. 4 Указа N 254 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 27.05.2024 N 2-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 22.03.2024 N 1-ОР |
|
|
да |
не установлен |
|
| ||||||
|
Банк России (для кредитных и некредитных финансовых организаций) Правительственная комиссия (для иных организаций) | ||||||
|
307 |
Исполнение обязательств в рублях резидентами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме более 10 млн руб. в календарный месяц или в размере, превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, через счет "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц. 3. Не распространяется на случаи, если: а) исполнение обязательств по ценным бумагам осуществляется на основании разрешений, предусмотренных п. 11 Указа N 95; б) сделки (операции) с ценными бумагами совершаются на основании специального решения в соответствии с п. 5 Указа N 520 либо на основании разрешений, предусмотренных пп. б) или г) п. 1 Указа N 81, п. 1 Указа N 737 или п. 2 Указа N 138; в) ценные бумаги получены (приобретены) российской кредитной организацией в результате совершения сделок (операций), предусмотренных п. 5 или п. 10 Указа N 138; г) перевод учета прав на ценные бумаги в российские депозитарии осуществлен в соответствии со ст. 5 - 5.5 Федерального закона N 319-ФЗ |
(2) п.п. б) п. 4 Указа N 254 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР п. 1 Официального разъяснения Банка России от 27.05.2024 N 2-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
308 |
Исполнение обязательств в рублях резидентами перед недружественными нерезидентами юридическими лицами, которые находятся под контролем дружественного государства, и такой контроль установлен после 01.03.2022, по финансовым инструментам (за исключением еврооблигаций, замещающих облигаций), если после 01.03.2022 (или иной даты, определенной Советом директоров Банка России в отношении некоторых категорий лиц) иностранные кредиторы уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами таких финансовых инструментов (лицами, осуществляющими права по таким финансовым инструментам), в сумме до 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: Лимит в 10 млн руб. включает совокупный размер всех обязательств по кредитам и займам, финансовым инструментам перед всеми иностранными кредиторами в календарный месяц |
(2) п.п. б) п. 4 Указа N 254 (3) п. 1.1 Официального разъяснения Банка России от 20.05.2022 N 6-ОР |
|
|
не требуется |
не установлен |
|
18. Исполнение обязательств по еврооблигациям, еврооблигациям РФ, замещающим облигациям
| ||||||
|
18.1. Исполнение обязательств по еврооблигациям, замещающим облигациям в иностранной валюте резидентом перед резидентом
| ||||||
|
309 |
Исполнение резидентом обязательств в иностранной валюте перед резидентами физическими и юридическими лицами по еврооблигациям, замещающим облигациям, если после 03.03.2023 владельцами еврооблигаций, замещающих облигаций (лицами, осуществляющими права по еврооблигациям, замещающим облигациям) являлись иностранные кредиторы, в сумме более 10 млн руб. (включительно) в календарный месяц или в размере, не превышающем эквивалент этой суммы в иностранной валюте по официальному курсу Банка России, установленному на 1-е число каждого месяца, без счета "С" Комментарии: 1. Счет "С" ведется в рублях. 2. Лимит в 10 млн | |||||
Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Банк России выпустил новый навигатор по ограничительным мерам. Он носит справочный характер. Чтобы принять решение о применимости ограничений к конкретной сделке (операции), нужно провести всесторонний анализ действующего регулирования.
Кроме указания сделок (операций), в отношении которых установлены ограничения (запреты, особый порядок их совершения), навигатор включает также описание сделок (операций), на которые они не распространяются в силу действующего регулирования или выданных уполномоченными органами разрешений, не носящих индивидуального характера.
Информация Банка России от 20 декабря 2024 г. "Навигатор по ограничительным мерам"
Опубликование:
сайт Банка России (cbr.ru) 20 декабря 2024 г.