Глава 2. Оценка Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 3.2 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами", квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации и лиц, указанных в части 3 статьи 3.3 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами", требованиям, установленным частью 1 статьи 3.3 указанного Федерального закона, или требованию, установленному частью 1.1 статьи 3.3 указанного Федерального закона

2.1.1. Уведомления о назначении (об избрании) лица на должность, в состав органа управления оператора по приему платежей (о временном исполнении должностных обязанностей) по форме, предусмотренной приложением 8 к настоящему Указанию:

не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем назначения (избрания) лица на должность единоличного исполнительного органа оператора по приему платежей, - с приложением анкеты 2 и документов, предусмотренных абзацами третьим - пятым, седьмым - девятым и одиннадцатым подпункта 1.4.2 пункта 1.4 настоящего Указания;

не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем назначения лица на должность специального должностного лица оператора по приему платежей, - с приложением анкеты 2 и документов, предусмотренных абзацами третьим, четвертым, шестым - восьмым, десятым и одиннадцатым подпункта 1.4.2 пункта 1.4 настоящего Указания;

не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем принятия решения об избрании члена коллегиального исполнительного органа оператора по приему платежей, - с приложением анкеты 2 и документов, предусмотренных абзацами третьим - пятым, седьмым - девятым и одиннадцатым подпункта 1.4.2 пункта 1.4 настоящего Указания;

не позднее 7 рабочих дней, следующих за днем принятия решения об избрании члена совета директоров (наблюдательного совета) оператора по приему платежей, - с приложением анкеты 2 и документов, предусмотренных абзацами третьим, четвертым, восьмым, девятым и одиннадцатым подпункта 1.4.2 пункта 1.4 настоящего Указания;

не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем принятия решения, оформленного распорядительным документом оператора по приему платежей, о временном исполнении должностных обязанностей лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора по приему платежей, - с приложением анкеты 2 и документов, предусмотренных абзацами третьим - пятым, седьмым - девятым и одиннадцатым подпункта 1.4.2 пункта 1.4 настоящего Указания;

не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем принятия решения, оформленного распорядительным документом оператора по приему платежей, о временном исполнении должностных обязанностей специального должностного лица оператора по приему платежей (за днем начала осуществления лицом временного исполнения должностных обязанностей специального должностного лица оператора по приему платежей, в случае если такое временное исполнение должностных обязанностей осуществляется без оформления распорядительного документа), - с приложением анкеты 2 и документов, предусмотренных абзацами третьим, четвертым (представляются в случае оформления распорядительным документом оператора по приему платежей решения о временном исполнении должностных обязанностей), шестым - восьмым, десятым и одиннадцатым подпункта 1.4.2 пункта 1.4 настоящего Указания.

Уведомление, указанное в абзаце первом настоящего подпункта, направляется в Банк России в соответствии с абзацами шестым и седьмым настоящего подпункта в случае, если временное исполнение должностных обязанностей единоличного исполнительного органа оператора по приему платежей, специального должностного лица оператора по приему платежей осуществляется работниками оператора по приему платежей, в отношении которых оператором по приему платежей в Банк России не представлялись документы для оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа оператора по приему платежей или специального должностного лица оператора по приему платежей (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей), или в отношении которых представлялись указанные документы и Банком России было направлено предписание с требованием о замене указанных лиц в связи с их несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

2.1.2. Уведомления о временном исполнении должностных обязанностей должностного лица оператора по приему платежей по форме, предусмотренной приложением 9 к настоящему Указанию, - не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем окончания квартала, в котором осуществлялось временное исполнение (было начато осуществление временного исполнения) должностных обязанностей, в случае, если функции единоличного исполнительного органа оператора по приему платежей, специального должностного лица оператора по приему платежей осуществлялись работниками оператора по приему платежей, в отношении которых оператором по приему платежей представлялись в Банк России документы для оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к единоличному исполнительному органу оператора по приему платежей или специальному должностному лицу оператора по приему платежей (временно исполняющему должностные обязанности по указанным должностям), и Банком России не направлялось предписание с требованием о замене указанных лиц в связи с их несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

К уведомлению, предусмотренному абзацем первым настоящего подпункта, должно быть приложено подтверждение об отсутствии изменений в сведениях, содержащихся в ранее направленных в Банк России документах, составленное в произвольной форме и подписанное лицом, на которое возлагалось временное исполнение должностных обязанностей.

Направление в Банк России уведомления, предусмотренного абзацем первым настоящего подпункта, не требуется в случае, если оператором по приему платежей направлено в Банк России уведомление, предусмотренное подпунктом 2.1.1 настоящего пункта.

2.1.3. Уведомления об освобождении лица от должности (о прекращении полномочий), о прекращении временного исполнения должностных обязанностей в операторе по приему платежей по форме, предусмотренной приложением 10 к настоящему Указанию:

не позднее одного рабочего дня, следующего за днем освобождения лица от должности (прекращения временного исполнения должностных обязанностей) единоличного исполнительного органа оператора по приему платежей, с приложением копии документа, являющегося основанием для освобождения лица от указанной должности (прекращения временного исполнения указанных должностных обязанностей);

не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем освобождения лица от должности (прекращения временного исполнения должностных обязанностей) специального должностного лица оператора по приему платежей, с приложением копии документа, являющегося основанием для освобождения лица от указанной должности (прекращения временного исполнения указанных должностных обязанностей);

не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем принятия решения о прекращении полномочий члена коллегиального исполнительного органа оператора по приему платежей, с приложением копии указанного решения;

не позднее 7 рабочих дней, следующих за днем принятия решения о прекращении полномочий члена совета директоров (наблюдательного совета) оператора по приему платежей, с приложением копии указанного решения.

Направление в Банк России уведомления, предусмотренного абзацем первым настоящего подпункта, не требуется в случае, если дата прекращения временного исполнения должностных обязанностей, указанная в уведомлении, направленном оператором по приему платежей в соответствии с абзацами шестым и седьмым подпункта 2.1.1 настоящего пункта, не изменилась, а также в случае направления оператором по приему платежей в Банк России уведомления в соответствии с подпунктом 2.1.2 настоящего пункта.

2.2.1. Уведомления о заключении (прекращении) договора о передаче полномочий в произвольной форме не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем заключения (продления срока действия), прекращения (в том числе в связи с окончанием срока действия) договора о передаче полномочий, с приложением:

договора о передаче полномочий, анкеты управляющей организации (рекомендуемый образец приведен в приложении 3 к настоящему Указанию) - в целях проведения Банком России оценки соответствия управляющей организации требованию, установленному частью 1 ¹ статьи 3 ³ Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ (в случае заключения договора о передаче полномочий);

анкеты 2, документов, предусмотренных абзацами третьим - пятым, седьмым - девятым и одиннадцатым подпункта 1.4.2 пункта 1.4 настоящего Указания - в целях проведения Банком России оценки соответствия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации, квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным частями 1 и 2 статьи 3 ² Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ (в случае заключения договора о передаче полномочий);

документа, подтверждающего продление срока действия договора о передаче полномочий (в случае продления срока действия договора о передаче полномочий);

документа, подтверждающего прекращение договора о передаче полномочий (в случае прекращения договора о передаче полномочий).

2.2.2. Уведомления об изменении лица, осуществляющего функции (в том числе временно) единоличного исполнительного органа управляющей организации (рекомендуемый образец приведен в приложении 8 к настоящему Указанию):

при назначении (избрании) лица на должность единоличного исполнительного органа управляющей организации - в порядке и сроки, установленные абзацем вторым подпункта 2.1.1 пункта 2.1 настоящего Указания;

при временном исполнении должностных обязанностей лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации, - в порядке и сроки, установленные абзацами шестым и восьмым подпункта 2.1.1 и подпунктом 2.1.2 пункта 2.1 настоящего Указания;

при освобождении лица от должности (при прекращении полномочий), при прекращении временного исполнения должностных обязанностей лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей организации, - в порядке и сроки, установленные абзацем вторым подпункта 2.1.3 пункта 2.1 настоящего Указания.

2.2.3. Уведомления о выявленном факте несоответствия лица, осуществляющего функции (в том числе временно) единоличного исполнительного органа управляющей организации, требованиям, установленным частями 1 и (или) 2 статьи 3 ² Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ (рекомендуемый образец приведен в приложении 11 к настоящему Указанию), с приложением документов, подтверждающих наличие выявленного факта несоответствия лица установленным требованиям, не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем выявления указанного факта.