Приложение 4. Акт о проведении контрольного мероприятия

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 1 октября 2024 г. N 215-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного мероприятия
в отношении кредитных организаций,
иностранных банков, осуществляющих
деятельность на территории Российской
Федерации через свои филиалы,
некредитных финансовых организаций,
порядке направления копии акта о
проведении контрольного мероприятия
в кредитную организацию, иностранный
банк, осуществляющий деятельность
на территории Российской Федерации
через свой филиал, некредитную
финансовую организацию, в отношении
которых проводилось контрольное
мероприятие"

 

Рекомендуемый образец

 

           ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

 

                                   АКТ

                  О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ

 

N ________                                       от __ __________ 20__ г.

 

     Дата (даты) проведения контрольного мероприятия: __ ________ 20__ г.

 

     Настоящий акт составлен по результатам  контрольного   мероприятия в

отношении _______________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации (сокращенное или полное фирменное

 наименование поднадзорной организации; дня филиала иностранного банка -

 наименование в соответствии с данными реестра лицензий на осуществление

   банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для

осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои

  филиалы), основной государственный регистрационный номер поднадзорной

 организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер (при

      наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)

 

на основании решения о проведении контрольного мероприятия от  __________

20__ г. N _____ и в соответствии с поручением (дополнением  к  поручению)

на проведение контрольного мероприятия от ___________ 20__ г. N ______.

 

     Контрольное мероприятие осуществлено _______________________________

________________________________________________________________________.

(адрес проведения контрольного мероприятия либо указывается "дистанционно

      с использованием информационно-коммуникационных технологий")

 

     Действия по совершению сделки либо созданию условий  для  совершения

сделки, осуществленные в ходе контрольного мероприятия: ________________.

 

     Сведения о наличных или безналичных  расчетах,  проведенных  в  ходе

контрольного мероприятия: ______________________________________________.

                     (при осуществлении наличных или безналичных расчетов

                          в ходе проведения контрольного мероприятия)

 

     При проведении контрольного мероприятия:

     израсходовано наличных денег  или  безналичных  денежных   средств в

сумме:

_________________________________________________;

     использовано иное имущество Банка России:

_________________________________________________.

 

     Информация    об    использовании     информационно-коммуникационных

технологий: _____________________________________________________________

________________________________________________________________________.

(информационно-коммуникационные технологии, использованные при проведении

                дистанционного контрольного мероприятия)

 

     В ходе проведения контрольного мероприятия _________________________

________________________________________________________________________.

(сведения о выявленных нарушениях требований законодательства Российской

   Федерации и нормативных актов Банка России (с указанием структурных

  единиц федеральных законов и нормативных актов Банка России), и (или)

прав клиентов и (или) о выявленных фактах неисполнения предписаний Банка

  России и (или) сведения о действиях поднадзорной организации, которые

  наносят ущерб ее кредиторам и клиентам или создают угрозу их законным

                               интересам)

 

     Контрольное мероприятие проведено: ________________________________.

                                 (указывается "с применением видеозаписи

                                   и (или) фото- и киносъемки" или "без

                                    применения видеозаписи и (или) фото-

                                                и киносъемки")

Прилагаемые к акту документы: __________________________________________.

 

Уполномоченный представитель

(служащий) Банка России: ________________________________________________

                         (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)

 

Уполномоченный представитель

(служащий) Банка России: ________________________________________________

                         (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)

 

Контрольное мероприятие проведено с привлечением свидетелей.

(при проведении контрольного мероприятия в присутствии свидетелей)

 

Замечания свидетелей по проведению контрольного мероприятия: ____________

________________________________________________________________________.

(при наличии замечаний свидетелей по проведению контрольного мероприятия

в присутствии свидетелей)

 

Свидетели: _____________________________________________________________;

    (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,

                        удостоверяющего личность)

________________________________________________________________________.

    (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,

                        удостоверяющего личность)

 

Отметка об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о  проведении

контрольного мероприятия: _______________________________________________

________________________________________________________________________.

 (подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России в случае

      отказа свидетеля от проставления подписи на акте о проведении

                        контрольного мероприятия)

 

Копия настоящего акта получена ___ ____________ 20__ г. в __ час. __ мин.

                     (дата и время вручения акта о проведении

                      контрольного мероприятия представителю

                   поднадзорной организации, присутствующему при

                        проведении контрольного мероприятия)

 

________________________________________________ ________________________

(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии)    (подпись (в случае

     представителя поднадзорной организации)      формирования документа

                                                   на бумажном носителе)

 

М.П. (штампа) (при наличии)

поднадзорной организации (в случае формирования документа на бумажном

 носителе)

 

________________________________________________________________________.

 (факты отказа представителя поднадзорной организации от получения копии

     акта о проведении контрольного мероприятия или факты отказа от

    проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о

                  проведении контрольного мероприятия)

_________________________________________________________________________

     (подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)