- Главная
- Указание Банка России от 7 ноября 2024 г. N 6934-У "О ведении Банком России государственного реестра кредитных потребительских кооперативов и порядке осуществления Банком России оценки соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 15.1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации"
- Приложение 1. Перечень документов, необходимых для принятия решения о внесении Банком России сведений, указанных в части 10 статьи 7 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", в государственный реестр кредитных потребительских кооперативов, и требования к указанным документам
Приложение 1. Перечень документов, необходимых для принятия решения о внесении Банком России сведений, указанных в части 10 статьи 7 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", в государственный реестр кредитных потребительских кооперативов, и требования к указанным документам
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 7 ноября 2024 года N 6934-У
"О ведении Банком России государственного
реестра кредитных потребительских
кооперативов и порядке осуществления Банком
России оценки соответствия лиц, указанных
в части 1 статьи 15 1 Федерального закона
от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной
кооперации", квалификационным требованиям
и (или) требованиям к деловой репутации"
Перечень
документов, необходимых для принятия решения о внесении Банком России сведений, указанных в части 10 статьи 7 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", в государственный реестр кредитных потребительских кооперативов, и требования к указанным документам
1. Заявление о внесении сведений о потребительском кооперативе (кредитном кооперативе) (далее при совместном упоминании - заявитель) в реестр, содержащее следующую информацию:
полное и сокращенное (при наличии) наименования заявителя на русском языке;
ОГРН заявителя;
ИНН заявителя;
адрес заявителя в пределах места нахождения заявителя, указанный в ЕГРЮЛ.
адрес официального сайта в сети "Интернет" (в отношении заявителя, число членов которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц); адрес официального сайта в сети "Интернет" (в отношении заявителя, число членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц) (при наличии);
номер телефона заявителя;
адрес электронной почты заявителя (при наличии);
сведения о числе членов (пайщиков) заявителя по состоянию на дату представления заявления о внесении сведений о заявителе в реестр;
фамилии, имена и отчества (при наличии) лиц, указанных в части 1 статьи 15 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, в отношении которых к заявлению о внесении сведений о заявителе в реестр прилагаются документы, предусмотренные пунктами 4-6 настоящего приложения, а также их ИНН (при наличии) и наименования их должностей и (или) органов управления в заявителе;
просьбу заявителя о внесении сведений о нем в реестр.
Заявление о внесении сведений о заявителе в реестр должно быть подписано усиленной квалифицированной электронной подписью, предусмотренной частью 4 статьи 5 Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (далее - Федеральный закон от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ), заявителя (лица, уполномоченного лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя).
2. Устав заявителя в редакции, действующей на дату представления заявления о внесении сведений о заявителе в реестр.
3. Устав некоммерческой организации, членство в которой является критерием объединения членов (пайщиков) заявителя, и документы, подтверждающие их членство в некоммерческой организации (в отношении заявителя, созданного на основе членства по социальному принципу объединения членов кредитного кооператива (пайщиков).
4. Анкета каждого лица, указанного в части 1 статьи 15 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, содержащая следующие сведения:
фамилию, имя, отчество (при наличии);
дату и место рождения;
сведения о гражданстве (подданстве) (в случае если изменялось гражданство (подданство), дополнительно указываются сведения о прежнем гражданстве (подданстве), а также дата и причина изменения);
реквизиты документа, удостоверяющего личность;
СНИЛС (при наличии);
ИНН (при наличии);
адрес регистрации по месту жительства;
наименование должности, занимаемой лицом в заявителе, (наименование органа управления заявителя, в состав которого входит лицо);
дата и номер решения заявителя, содержащего информацию о назначении (об избрании) на указанную должность (в состав органа управления);
сведения об образовании и (или) опыте руководства (опыте работы), подтверждающие соответствие лица требованиям, указанным в части 2 статьи 15 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ (в отношении лиц, указанных в пунктах 1-3 части 2 статьи 15 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, за исключением лиц, к которым в соответствии с частью 3 статьи 15 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ квалификационные требования не предъявляются);
сведения, подтверждающие соответствие специального должностного лица квалификационным требованиям, установленным Банком России на основании абзаца тринадцатого пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ) по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (заполняется в отношении специального должностного лица заявителя);
подтверждение о соблюдении требования, установленного частью 13 статьи 15 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена правления заявителя);
подтверждение отсутствия оснований для признания лица не соответствующим требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 15 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ;
подтверждение соблюдения запретов и (или) ограничений, установленных законодательством Российской Федерации и связанных с замещением должности в заявителе, замещением должности государственной гражданской службы, муниципальной службы, пребыванием в составе Правительства Российской Федерации, установленных Федеральным законом от 27 июля 2004 года N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации", Федеральным законом от 2 марта 2007 года N 25-ФЗ "О муниципальной службе в Российской Федерации", Федеральным конституционным законом от 6 ноября 2020 года N 4-ФКЗ "О Правительстве Российской Федерации".
Анкета, указанная в настоящем пункте, должна быть подписана усиленной квалифицированной электронной подписью, предусмотренной частью 4 статьи 5 Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ, лица, в отношении которого она составлена.
5. Документы лица, в отношении которого составлена анкета, указанная в пункте 4 настоящего приложения, подтверждающие содержащиеся в ней сведения:
5.1. Документ, удостоверяющий личность (все заполненные страницы).
5.2. Документ, подтверждающий назначение на должность (избрание в состав органа управления) лица в заявителе (приказ, распоряжение, протокол (выписка из него).
5.3. Документы об образовании лица и (или) опыте руководства (опыте работы), подтверждающие соответствие лица требованиям, указанным в части 2 статьи 15 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ (в отношении лиц, указанных в пунктах 1-3 части 2 статьи 15 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ, за исключением лиц, к которым в соответствии с частью 3 статьи 15 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ квалификационные требования не предъявляются), а также документы, подтверждающие соответствие специального должностного лица заявителя квалификационным требованиям, установленным Банком России на основании абзаца тринадцатого пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
В случае получения образования и (или) квалификации за пределами Российской Федерации к документу об образовании и (или) о квалификации должна быть приложена выписка о признании в Российской Федерации иностранного образования и (или) иностранной квалификации, полученных в иностранном государстве, выданная федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования, в соответствии с частью 6 статьи 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации", либо должно быть приложено свидетельство о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования (в случае признания иностранного образования на территории Российской Федерации до 1 сентября 2023 года). Указанные выписка или свидетельство заявителем не представляются, если документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных и научных организаций, полученные образование и (или) квалификации, ученые степени и ученые звания в которых признаются в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 января 2023 года N 186-р, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен международный договор Российской Федерации, регулирующий вопрос признания и установления эквивалентности иностранного образования и (или) иностранной квалификации.
5.4. Документ, подтверждающий наличие у лица права на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации (в отношении лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства).
5.5. Документы, содержащие сведения о трудовой деятельности лица, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 5 лет, предшествующих дню представления в саморегулируемую организацию заявления о внесении сведений о заявителе в реестр (в отношении заявителя, представившего документы в саморегулируемую организацию).
5.6. Документы, содержащие сведения о трудовой деятельности лица, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 5 лет, предшествующих дню представления в Банк России заявления о внесении сведений о заявителе в реестр (в случае отсутствия в полном объеме основной информации о трудовой деятельности и трудовом стаже, сформированной работодателем в соответствии со статьей 66 1 Трудового кодекса Российской Федерации и представленной в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об индивидуальном (персонифицированном) учете в системах обязательного пенсионного страхования и обязательного социального страхования, для хранения в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации) (в отношении заявителя, представившего документы в Банк России).
5.7. Справка о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, полученная в соответствии с Административным регламентом Министерства внутренних дел Российской Федерации по предоставлению государственной услуги по выдаче справок о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, утвержденным приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 27 сентября 2019 года N 660 1, сформированная в отношении лица, являющегося гражданином Российской Федерации (в отношении заявителя, представившего документы в саморегулируемую организацию).
------------------------------
1 Зарегистрирован Минюстом России 29 января 2020 года, регистрационный N 57322.
------------------------------
5.8. Документы о наличии (об отсутствии) у лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства, неснятой или непогашенной судимости, выданные уполномоченным органом иностранного государства. В случае если указанные документы составлены на иностранном языке, они должны быть легализованы, если иное не предусмотрено международными договорами, и представлены в Банк России с приложением их перевода на русский язык. Верность перевода и (или) подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 38, статьями 46, 80 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I.
5.9. Выписка из реестра дисквалифицированных лиц или справка об отсутствии запрашиваемой информации, полученная в соответствии с Порядком предоставления сведений, содержащихся в реестре дисквалифицированных лиц, формами выписки из реестра дисквалифицированных лиц и справки об отсутствии запрашиваемой информации, утвержденными приказом Федеральной налоговой службы Российской Федерации от 31 декабря 2014 года N НД-7-14/700@ 1, сформированная в отношении лица, являющегося гражданином Российской Федерации (в отношении заявителя, представившего документы в саморегулируемую организацию).
------------------------------
1 Зарегистрирован Минюстом России 8 мая 2015 года, регистрационный N 37188.
------------------------------
5.10. Документы о наличии (об отсутствии) у лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства, дисквалификации, выданные уполномоченным органом иностранного государства. В случае если указанные документы составлены на иностранном языке, они должны быть легализованы, если иное не предусмотрено международными договорами, и представлены с приложением их перевода на русский язык. Верность перевода и (или) подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 38, статьями 46, 80 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I.
5.11. Ответ Банка России на запрос лица, в отношении которого составлена анкета, направленный в соответствии с частью третьей статьи 76 7Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (в отношении заявителя, представившего документы в саморегулируемую организацию).
6. Документы, подтверждающие соответствие заявителя условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации (в отношении заявителя, отвечающего указанным условиям, сведения о котором не внесены в единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства).
Открыть документ в системе ГАРАНТ