Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 3 июля 2020 г. N Ф07-649/20 по делу N А56-78582/2016

03 июля 2020 г.

Дело N А56-78582/2016

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Колесниковой С.Г., судей Зарочинцевой Е.В., Яковлева А.Э.,

при участии от Костыгина Дмитрия Валентиновича - Данилова С.В. (доверенность от 08.08.2017),

рассмотрев 22.06.2020 и 29.06.2020 в открытом судебном заседании кассационную жалобу Компании "Юлмарт Холдингс Лимитед" на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 08.04.2019 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.11.2019 по делу N А56-78582/2016,

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.11.2016 возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) непубличного акционерного общества "Юлмарт", адрес: 197227, Санкт-Петербург, пр. Сизова, д. 2, лит. А, ОГРН 1089848006423, ИНН 7804402344 (далее - Общество, НАО "Юлмарт").

Определением от 05.07.2018 введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Тихмянов Денис Геннадьевич.

Указанные сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" 14.07.2018.

Костыгин Дмитрий Валентинович 13.08.2018 обратился в суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника (далее - Реестр) требования в размере 68 735 479,45 руб.

Определением от 08.04.2019, оставленным без изменения постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.11.2019, требования признаны обоснованными и включены в третью очередь Реестра.

В кассационной жалобе единственный акционер должника компания "Юлмарт Холдингс Лимитед", адрес: Смартсити Мальта, SCM 01, сьют 502, Рикасоли, Калькара, SCM 1001, зарегистрированная в Республике Мальта под регистрационным номером C 73977 (далее - Компания), просит отменить определение от 08.04.2019 и постановление от 18.11.2019, отказать Костыгину Д.В. в удовлетворении заявленного требования.

Как указывает податель жалобы, суды ошибочно не применили к спорным отношениям положения абзаца восьмого статьи 2 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), сделав вывод о недоказанности корпоративной природы заявленного требования и отклонив доводы о фактическом капиталозаменяющем финансировании должника одним из его конечных бенефициаров.

Означенный вывод, полагает Компания, основан на неправильном распределении бремени доказывания, которое следовало возложить на заявителя, учитывая его аффилированность с должником; суды не приняли во внимание то обстоятельство, что Костыгин Д.В. заключил договор залога и принял на себя обязательство отвечать своим имуществом по долгам Общества после возбуждения в отношении последнего дела о банкротстве.

По мнению Компании, суды необоснованно отклонили довод о текущем характере заявленного требования, не установив при этом конкретные даты возникновения обязательств должника, исполнение которых было обеспечено банковской гарантией.

В отзыве на кассационную жалобу Костыгин Д.В. просит обжалуемые судебные акты оставить без изменения, считая их законными и обоснованными.

В судебном заседании 22.06.2020 объявлен перерыв.

Судебное заседание продолжено 29.06.2020 в том же составе судей, представитель Костыгина Д.В. возражал против удовлетворения жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещены о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, однако представителей в судебное заседание не направили, что в соответствии с частью 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения жалобы.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

В силу пунктов 3 - 5 статьи 71 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Как установлено судами, НАО "Юлмарт" и публичным акционерным обществом "Банк ВТБ" (далее - Банк ВТБ) 19.02.2016 был заключен кредитный договор N 3/16, по условиям которого заемщику предоставляется кредитная линия для пополнения оборотных средств под 12,8% годовых. Во исполнение условий указанного договора 01.03.2016 банк перечислил заемщику 715 млн руб.

В обеспечение исполнения кредитных обязательств НАО "ЮЛМАРТ" Банком ВТБ и Костыгиным Д.В. был заключен договор поручительства от 19.02.2016 N 3/2/16, в соответствии с которым поручитель обязался обеспечить наличие денежных средств на банковских счетах.

В соответствии с пунктом 2.1 договора было направлено уведомление от 21.02.2017 о наступлении срока исполнения 01.03.2017; а 02.03.2017 - требование об исполнении.

В обоснование заявленного требования Костыгин Д.В. указал, что он как поручитель в связи с нарушением должником обязательств по возврату кредитных средств и уплате причитающихся процентов исполнил обязательство за должника перед кредитной организацией на сумму 13 735 479 руб. 45 коп., перечислив Банку ВТБ 7 003 972 руб. 60 коп. платежным поручением от 04.05.2017 N 900001 и 6 731 506 руб. 85 коп. платежным поручением от 01.06.2017 N 900001.

Признавая требование в части 13 735 479 руб. 45 коп. обоснованным, суды исходили из того, что исполнение договорного обязательства злоупотреблением права не является; при доказательствах исполнения в соответствии с пунктами 2.4 и 3.2 договора и положениями статей 365 и 382 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) к Костыгину Д.В. как к исполнившему обязательства поручителю переходят права Банка ВТБ.

В отношении требования в части 55 000 000 руб. судами установлены следующие обстоятельства.

Между акционерным обществом "ЮниКредитБанк" (далее - Банк) и НАО "Юлмарт" заключено соглашение от 25.07.2015 N 002/0120L/15 о специальных условиях предоставления револьверной линии для осуществления документарных операций, согласно которому Банк открыл для должника линию, в рамках которой должник имеет право на осуществление документарных операций без предоставления денежного покрытия в пределах лимита линии, на условиях, установленных соглашением.

Согласно пункту 9.1.1 соглашения Общество обязуется возместить Банку любую сумму, которую тот выплатит по любой из гарантий, выданных в рамках линии в дату осуществления Банком соответствующего платежа по любой из гарантий, а также оплатить в полном объеме и без каких-либо удержаний все комиссии Банка, предусмотренные соглашением, и возместить расходы, связанные с выдачей и исполнением гарантий.

Банком 30.07.2015 была выпущена контргарантия N SP/ORG/5150293 на 126 000 000 руб. с целью выдачи прямой гарантии в пользу закрытого акционерного общества (далее - ЗАО) "Хьюллет-Паккард А.О." и впоследствии общества с ограниченной ответственностью (далее - ООО) "ЭйчПи ИНК" в обеспечение исполнения обязательств НАО "Юлмарт" по договору от 26.05.2014 N YY409.

В пользу ЗАО "Хьюллет-Паккард А.О." 26.08.2015 была выдана прямая гарантия N 8813G1508767.

Бенефициаром 13.01.2016 был потребован платеж на сумму 74 390 673 руб. 82 коп. (или продление гарантии как минимум на 3 месяца). Платеж был отсрочен вследствие последовательных продлений контргарантии (до 24.01.2017) и прямой гарантии (до 18.01.2017), с уменьшением гарантированной суммы до 110 000 000 руб.

В связи с передачей части прав и обязанностей между ООО "ЭйчПи ИНК" и ЗАО "Хьюллет-Паккард А.О.", с которым заключалось лицензионное соглашение от 26.05.2014 N YY409, в соглашении об уступке стороны урегулировали отношения как за период с 01 по 10.06.2016, так и после указанной даты, в том числе обеспечение банковскими гарантиями, в которые также были внесены изменения.

В обеспечение обязательств должника по соглашению от 25.07.2015 N 002/0120L/15 Костыгиным Д.В. и Банком 15.12.2016 был заключен договор залога банковского счета N 40817810950020347370, с которого 06.02.2017 списано 55 000 000 руб. в пользу Банка. При этом 18.01.2017 бенефициар потребовал оплату, 24.01.2017 Банком-гарантом был осуществлен платеж в размере 74 390 673 руб. 82 коп., возмещение которого обращено к НАО "Юлмарт" и исполнено в размере 55 000 000 руб. за счет залоговых денежных средств Костыгина Д.В.

С учетом приведенных обстоятельств суды признали требование в размере 55 000 000 руб. обоснованным, применив пункт 1 статьи 387 ГК РФ.

Отклоняя доводы Компании и публичного акционерного общества "Сбербанк России" о корпоративной природе заявленного требования, суды указали, что в ходе рассмотрения обособленного спора не нашел объективного подтверждения факт мажоритарного влияния Костыгина Д.В., владеющего не более 25% долей иных лиц, входящих в группу компаний, на деятельность НАО "Юлмарт", единственным акционером которого является Компания.

Как отметили суды, в данном случае само по себе исполнение залогодателем, связанным с должником, долговых обязательств последнего за счет собственных средств, является правомерным поведением и не свидетельствует о корпоративном характере этих правоотношений в смысле, придаваемом абзацем восьмым статьи 2 Закона о банкротстве.

Между тем суды не учли следующее.

В силу абзаца восьмого статьи 2 Закона о банкротстве к числу конкурсных кредиторов не могут быть отнесены участники, предъявляющие к должнику требования из обязательств, вытекающих из факта участия

Доказывание в деле о банкротстве факта общности экономических интересов допустимо не только через подтверждение аффилированности юридической (в частности, принадлежность лиц к одной группе компаний через корпоративное участие), но и фактической.

О наличии такого рода аффилированности может свидетельствовать поведение лиц в хозяйственном обороте, в частности, заключение между собой сделок и последующее их исполнение на условиях, недоступных обычным (независимым) участникам рынка.

Значение категории заинтересованного лица, содержащееся в статье 19 Закона о банкротстве, состоит не только в наличии у двух и более лиц формальных признаков, предусмотренных в том числе законодательством о защите конкуренции и корпоративным законодательством, но и в личном доверительном характере отношений между такими лицами, при котором создается возможность заключения сделок, недоступных независимым участникам гражданского оборота.

Вывод судов о недоказанности того, что Костыгин Д.В. является контролирующим должника лицом, основан не неверном распределении бремени доказывания и противоречит представленным в дело доказательствам.

Согласно пункту 6.7 упомянутого договора залога Костыгин Д.В. является одним из конечных бенефициаров НАО "Юлмарт" и заключение указанного договора следует из общности экономических интересов Костыгина Д.В. и НАО "Юлмарт".

При предоставлении заинтересованным лицом доказательств, указывающих на то, что требование участника вытекает из факта его участия в обществе, признанном банкротом, на такого участника переходит бремя по опровержению соответствующего довода.

Наличие доказательств, опровергающих означенную презумпцию, судами не установлено.

Не принято во внимание судами и то обстоятельство, что договор залога банковского счета был заключен 15.12.2016 - после возбуждения дела о банкротстве НАО "Юлмарт" (16.11.2016), что могло свидетельствовать о принятии кредитором на себя обязательств должника при неплатежеспособности последнего.

Суд кассационной инстанции находит преждевременным и вывод судов о квалификации в качестве реестрового требования в размере 55 000 000 руб.

Как разъяснено в пункте 7 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", если банковской гарантией было обеспечено исполнение обязательства, возникшего до дня возбуждения дела о банкротстве должника-принципала, и гарант уплатил бенефициару сумму, на которую выдана гарантия, после этого дня, требование гаранта к должнику-принципалу о возмещении указанной суммы не относится к текущим платежам и подлежит включению в реестр требований кредиторов.

В рассматриваемом случае судами не установлены конкретные даты возникновения обязательств должника, исполнение которых было обеспечено банковской гарантией и исполнено за счет находившихся в залоге денежных средств Костыгина Д.В.

Суд кассационной инстанции в силу пределов полномочий, определенных статьей 287 АПК РФ, не вправе устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены судом первой инстанции или апелляционным судом, в связи с чем обжалуемые судебные акты в соответствии с частью 1 статьи 288 АПК РФ подлежат отмене с направлением дела на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

При новом рассмотрении дела суду следует учесть изложенное, установить все имеющие существенное значение для дела обстоятельства, после чего, сделав вывод о наличии или отсутствии оснований для удовлетворения заявления, принять законное и обоснованное решение.

Проверяя доводы о корпоративной природе заявленного требования судам следует учесть правовые позиции, изложенные в пунктах 6 и 6.1 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц, утвержденный Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 29.01.2020; повторно проверить доводы Компании об аффилированности Костыгина Д.В. и должника, возложив на заявителя бремя опровержения оговоренной выше презупции; исследовать обстоятельства заключения договора залога и исполнения Костыгиным Д.В. обязательств НАО "Юлмарт" перед Банком и Банком ВТБ, в том числе с учетом даты возбуждения дела о банкротстве НАО "Юлмарт".

Руководствуясь статьями 286, 287, 288, 289 и 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 08.04.2019 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.11.2019 по делу N А56-78582/2016 отменить.

Дело направить в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области на новое рассмотрение.

Председательствующий

С.Г. Колесникова

Судьи

С.Г. Колесникова Е.В. Зарочинцева А.Э. Яковлев