Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 7 сентября 2011 г. N Ф05-8580/11 по делу N А40-97884/2010

г. Москва

07 сентября 2011 г.

Дело N А40-97884/10-45-720

Резолютивная часть постановления объявлена 31 августа 2011 г..

Полный текст постановления изготовлен 7 сентября 2011 г..

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Зверевой Е.А.

судей Денисовой Н.Д., Нужнова С.Г.

при участии в заседании:

от истца - Спиркин Д.Н. - Григорьев В.Л. - дов. от 29.08.2011 нот. р N 40-3008

от ответчика - ОАО "МЕДТЕЛЕКОМИНФОРМ" - Горлова Т.В. - дов. от 01.12.2010, Елиовская К.С. - дов. от 01.12.2010 б/н

от третьего лица - Маркеловой Л.А. - лично по паспорту 45 99 N 780861

рассмотрев 29.08.2011 в судебном заседании кассационную жалобу

Спиркина Дмитрия Николаевича

на решение от 14.02.2011 г..

Арбитражного суда г. Москвы,

принятое судьей Лопуховой М.А.,

на постановление 23.05.2011 г..

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями Крыловой А.Н., Басковой С.О., Пирожковым Д.В.,

по иску Спиркина Дмитрия Николаевича

об обязании открыть лицевой счет в системе ведения реестра, об обязании произвести запись в системе ведения реестра акционеров ОАО "МЕДТЕЛЕКОМИНФОРМ"

к ОАО "МЕДТЕЛЕКОМИНФОРМ"

третьи лица - Соловьевой Аллы Алексеевны, Савельевой Елены Васильевны, Ромашовой Татьяны Ивановны, Толкачевой Ирины Владимировны, Мягковой Зинаиды Семеновны, Ларченко Галины Ивановны, Ярвелова Бориса Никитовича, Гридневой Лидии Ивановны, Серегиной Оксаны Викторовны, Халутаковой Аллы Борисовны, Быховецкой Натальи Вадимовны, Ларковой Елены Анатольевны, Абоянц Татьяны Павловны, Плахотишина Анатолия Михайловича, Щербаковой Елены Юрьевны, Шаховского Константина Павловича, Мустафы-Заде Намик Мамед-Эмин оглы, Маркеловой Ларисы Алексеевны, Федонюк Людмилы Степановны, Гусевой Ольги Александровны, Гун Раисы Маратовны, Зеленовой Галии Карамовны

УСТАНОВИЛ:

Спиркин Дмитрий Николаевич обратился с иском к ОАО "МЕДТЕЛЕКОМИНФОРМ" об обязании ответчика: открыть лицевой счет в системе ведения реестра акционеров общества на имя истца; произвести операцию в системе ведения реестра акционеров общества о переходе права собственности на 79.900 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "МЕДТЕЛЕКОМИНФОРМ", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-02514-А, номинальной стоимостью 6 коп. одна акция, путем зачисления 79.900 шт. акций на лицевой счет истца.

Решением Арбитражного суда гор. Москвы от 14.02.2011 года, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 23.05.2011 г.., в удовлетворении исковых требований отказано.

На принятые судебные акты от истца - Спиркина Дмитрия Николаевича (далее - Спиркин Д.Н.) поступила кассационная жалоба, в которой заявитель указывает на неправильное применение норм процессуального и материального права, просит принятые судебные акты отменить, принять новый суд акт.

На кассационную жалобу от ответчика поступил отзыв, в котором последний просит судебные акты оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

От истца по делу поступили дополнения в виде возражений на отзыв ответчика, которые подлежат возвращению истцу, поскольку данные возражения поданы в нарушения норм Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В заседании суда кассационной инстанции представитель истца настаивал на удовлетворении своей жалобы.

Представитель ответчика возражал против доводов кассационной жалобы по мотивам, изложенным в отзыве.

В заседании суда приняла участие Маркелова Лариса Алексеевна, одна из привлеченных к участию в деле третьих лиц, которая поддержала доводы кассационной жалобы, подтвердила факт продажи ею ценных бумаг и получение за них денежных средств.

Иные, третьи лица, надлежаще извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, своих представителей в суд кассационной инстанции не направили, что согласно ч. 3 ст. 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, явившихся в судебное заседание, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в оспариваемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции пришел к заключению, что обжалуемые решение и постановление подлежат отмене, дело направлению на новое рассмотрение по следующим основаниям:

Как видно из материалов дела, в апреле 2008 г.. между истцом и третьими лицами заключены договоры купли-продажи обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "МЕДТЕЛЕКОМИНФОРМ" в количестве 79.900 шт., номинальной стоимостью 06 коп. одна акция, государственный регистрационный номер выпуска 1-02-02514-А.

В подтверждение исполнения своих обязательств по оплате акций истец представил расписки.

Принимая судебные акты об отказе в удовлетворении заявленных требований, суды исходили из того, что в соответствии с п. 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяется законом.

Согласно статье 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В силу статьи 29 названного закона право на именную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения соответствующей приходной записи по его лицевому счету.

Из указанных положений закона следует, что наличие либо отсутствие у лица права на акции устанавливается на основании существующих записей в системе ведения реестра, а не на основании совершенных сделок с ценными бумагами и исполненных денежных обязательств по таким сделкам.

В силу абзаца 1 пункта 2 статьи 45 Закона отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. Основания для отказа во внесении записи в реестр установлены в разделе 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение).

Вместе с тем, суды не учли следующее:

В соответствии с п. 3.4.2 вышеуказанного положения, передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящему Положению, регистратор обязан принять его к рассмотрению.

07.04.2010 года Истец через нотариуса г. Москвы Милевского ВТ. направил ответчику заявление с требованием внести в реестр акционеров ОАО "МЕДТЕЛЕКОМИНФОРМ" записи о списании вышеперечисленного пакета акций. Копия данного заявления также приобщена к исковому заявлению.

Передаточное распоряжение собственника акций, истца, является основанием для перехода права собственности при наличии договора купли-продажи акций, исходя из того, что передаточное распоряжение - это распорядительное действие, совершаемое во исполнение договоров купли-продажи акций, являющееся по своей правовой природе уведомлением владельца акций о состоявшейся сделке и содержащее его требование о внесении изменений в систему ведения реестра.

Факт получения Ответчиком заявления с требованием внести в реестр акционеров ОАО "МЕДТЕЛЕКОМИНФОРМ" записи о списании акций подтверждается приобщенным к иску ответом ответчика 1 от 13.04.2010 г. за входящим номером 108/10. Свой отказ ответчик мотивировал тем, что в реестре отсутствует информация о лицах, указанных в предоставленных документах, передающих ценные бумаги.

Кроме того, как усматривается из материалов дела держателем реестра акционеров является Ответчик. Держатель реестра акционеров общества не вправе по своей инициативе исключать из реестра записи о лицах, ранее внесенных в него, что соответствует п. 5 Положения. Исключение записи об акционере из реестра возможно лишь при представлении предусмотренных правовыми актами документов, подтверждающих переход права собственности на акции от данного лица к новому владельцу (с одновременным внесением записи о новом акционере) либо в случае признания в судебном порядке недействительным акта (договора), на основании которого была внесена запись в реестр о конкретном лице как собственнике акций, с одновременным восстановлением в реестре записи о предыдущем владельце акций.

В материалах дела имеется выписка из реестра акционеров ответчика на дату 22.08.2007 г... Ходатайство о получении выписки на более позднюю дату было судом отклонено.

В пунктах 18, 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 г.. N 19 "О некоторых вопросах применения ФЗ "Об акционерных обществах" (п. 18, 19) указано, что в соответствии со статьей 44 Закона общество обязано обеспечить ведение реестра акционеров с момента государственной регистрации общества. Держателем реестра может быть само общество или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратор), с которым общество заключает договор на ведение реестра. Общество, насчитывающее более 50 акционеров, обязано поручить ведение реестра регистратору, заключив с ним соответствующий договор; общество с меньшим числом акционеров вправе передать ведение реестра регистратору.

Внесение записи в реестр осуществляется держателем реестра по требованию акционера, номинального держателя акций, а также иных лиц, имеющих право требовать внесения записи, не позднее трех дней с момента представления им документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации, если соответствующими правовыми актами не установлен более короткий срок.

Отказ держателя реестра от внесения записи в реестр акционеров может быть обжалован в суд. Если ведение реестра осуществляется регистратором, в качестве ответчиков по делу должны привлекаться акционерное общество и регистратор (держатель реестра).

Владелец акций, а также иные лица, требующие внесения записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в предусмотренный статьей 45 Закона срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр.

Суд в случае необоснованного отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи обязывает держателя реестра внести необходимую запись.

Судами по настоящему делу не был исследован вопрос о действии (бездействии) ответчика по проведению операции в системе ведения реестра акционеров о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Истец, приобретший у третьих лиц акций, фактически был лишен возможности зафиксировать переход права собственности на акции в системе ведения реестра акционеров, что повлекло за собой в дальнейшем и невозможность принимать участие в собраниях общества.

Судом не проверены также и доводы истца относительно непредставления ответчиком сведений о причинах отсутствия информации о лицах, передающих ценные бумаги либо иных документов, подтверждающих законность исключения записей об акционерах (третьих лицах 1-22) из реестра, а также то, что договоры купли-продажи спорных акций между истцом и третьими лицами (1-22) были заключены в 2008 года и денежные обязательства истца исполнены.

Судами не получены какие-либо доказательства от третьих лиц, подтверждающие факт продажи и оплаты акций истцу, а также не дана оценка факту обстоятельству направления истцом заявления через нотариуса.

Кроме того, выписка из реестра на 2007 год подтверждает наличие акций у всех третьих лиц, за исключением Серегиной Оксаны Викторовны, однако, в 2008 году, все названные собственники акций с учетом возражений ответчика, в реестре отсутствуют. Данное обстоятельство нуждается в дополнительной проверке.

При новом рассмотрении суду необходимо будет учесть вышеизложенное и разрешить судьбу заявленных требований с учетом проверки надлежащим образом в ходе судебного разбирательства всех собранных по делу доказательств.

Руководствуясь статьями 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 14.02.2011 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23.05.2011 по делу N А40-97884/10-45-720 отменить.

Дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы.

Председательствующий - судья

Е.А. Зверева

Судьи

Н.Д. Денисова С.Г. Нужнов