Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 9 января 2013 г. N Ф05-14787/12 по делу N А40-38656/2012

г. Москва

09 января 2013 г.

Дело N А40-38656/12-72-238

Резолютивная часть постановления объявлена 25 декабря 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен 09 января 2013 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Агапова М.Р.

судей Ворониной Е.Ю., Туболец И.В.

при участии в заседании:

от заявителя Открытого акционерного общества "МЕДСТЕКЛО" Григорьева С.А. по доверенности N 63 от 15 октября 2012 года

от ответчика Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе Плискач Н.С. по доверенности от 03 октября 2012 года

рассмотрев 25 декабря 2012 года в судебном заседании кассационную жалобу заявителя Открытого акционерного общества "МЕДСТЕКЛО"

на решение от 03 июля 2012 года

Арбитражного суда города Москвы

принятое судьей Немовой О.Ю.

на постановление от 01 октября 2012 года

Девятого арбитражного апелляционного суда

принятое судьями Мухиным С.М., Гончаровым В.Я., Поташовой Ж.В.

по делу N А40-38656/12-72-238

по заявлению Открытого акционерного общества "МЕДСТЕКЛО" (ОАО "МЕДСТЕКЛО", ОГРН 1025002586751)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (РО ФСФР России в ЦФО, ОГРН 1037739537560)

об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности

УСТАНОВИЛ:

ОАО "МЕДСТЕКЛО" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления РО ФСФР России по ЦФО от 19 декабря 2011 года N 412-2011-Ю50-001-001 о привлечении заявителя к административной ответственности по части 7 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 03 июля 2012 года, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 01 октября 2012 года, в удовлетворении заявления отказано.

В кассационной жалобе ОАО "МЕДСТЕКЛО" просит отменить решение и постановление, поскольку они приняты незаконно и необоснованно, с нарушением норм права. Выводы судов не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам.

В судебном заседании представитель ОАО "МЕДСТЕКЛО" поддержал доводы и требования кассационной жалобы, а представитель РО ФСФР России по ЦФО возражал против ее удовлетворения.

Проверив правильность применения арбитражными судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, обсудив доводы кассационной жалобы и возражения относительно нее, арбитражный суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемых решения и постановления.

Арбитражные суды установили, что в соответствии с договором от 01 апреля 2010 года N 03/04-2010 ведение реестра владельцев ценных бумаг ОАО "МЕДСТЕКЛО" осуществляет ЗАО "РДЦ ПАРИТЕТ".

Согласно протоколу от 17 июня 2011 года N 04/11 заседания совета директоров ОАО "МЕДСТЕКЛО", на заседании совета директоров ОАО "МЕДСТЕКЛО" по первому вопросу повестки дня "Об изменении даты проведения годового общего собрания акционеров в 2011 году" принято решение о созыве очередного общего собрания акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" на 15 июля 2011 года, о чем заявитель письмом от 30 июня 2011 года уведомил регистратора и просил его принять участие в указанном собрании в качестве счетной комиссии ОАО "МЕДСТЕКЛО".

В ответ на данное сообщение регистратор направил письмо от 11 июля 2011 года, которым отказал в принятии участия в собрании акционеров, сославшись на отсутствие возможности.

Приказом генерального директора ОАО "МЕДСТЕКЛО" от 14 июля 2011 года N 114-юр была создана счетная комиссия из числа сотрудников ОАО "МЕДСТЕКЛО".

Согласно протоколу от 15 июля 2011 года N 01/11 годового общего собрания акционеров и протоколу счетной комиссии по итогам голосования на годовом общем собрании акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" от 15 июля 2011 года, функции счетной комиссии на состоявшемся 15 июля 2011 года годовом общем собрании акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" выполнялись вышеуказанной счетной комиссией.

В соответствии с пунктом 12.24 Устава ОАО "МЕДСТЕКЛО" и пунктом 1 статьи 10 Положения об общем собрании ОАО "МЕДСТЕКЛО" функции счетной комиссии должны осуществляться исключительно регистратором ОАО "МЕДСТЕКЛО".

По данному факту РО ФСФР России по ЦФО в отношении ОАО "МЕДСТЕКЛО" составлен протокол об административном правонарушении от 05 декабря 2011 года N 2011-11-351/пр-ап по части 7 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

Постановлением РО ФСФР России в ЦФО от 19 декабря 2011 года N 412-2011-Ю50-001-001 ОАО "МЕДСТЕКЛО" признано виновным в совершении административного правонарушения по части 7 статьи 15.23.1 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 500000 рублей за действия, выразившиеся в осуществлении функций счетной комиссии на собрании ненадлежащим лицом, что является нарушением пункта 1 статьи 56 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах).

Частью 7 статьи 15.23.1 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за выполнение функций счетной комиссии акционерного общества ненадлежащим органом (лицом) или лицами, избранными в состав счетной комиссии акционерного общества с нарушением требований федерального закона, либо лицами, срок полномочий которых истек.

В соответствии с пунктом 1 статьи 56 Закона об акционерных обществах в обществе, держателем реестра акционеров которого является регистратор, ему может быть поручено выполнение функций счетной комиссии. В обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 500 функции счетной комиссии выполняет регистратор.

Согласно пункту 4.3 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 31 мая 2002 года N 17/пс (далее - Положение от 31.05.2002 г. N 17/пс) в случае, если ведение реестра акционеров общества осуществляется регистратором, функции счетной комиссии общества не могут выполняться иными регистраторами.

Пунктом 12.24 Устава ОАО "МЕДСТЕКЛО", пунктом 1 статьи 10 Положения об общем собрании ОАО "МЕДСТЕКЛО" также предусмотрено, что функции счетной комиссии выполняет регистратор.

Право регистратора на осуществление функций счетной комиссии на общем собрании акционеров обусловлено наличием лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра.

В соответствии со статьями 8, 39 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, подлежит лицензированию.

На данный вид деятельности выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.

В силу статей 38, 39, 42, 51 Закона о рынке ценных бумаг, Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20 июля 2010 года N 10-49/пз-н, приобретаемое на основе лицензии право осуществлять определенный вид деятельности обуславливает персонифицированный характер лицензии, означающий, что лицензируемая деятельность всегда должна выполняться только лицензиатом.

Таким образом, как правильно указали суды, осуществление функций счетной комиссии возможно лишь юридическими лицами, которые имеют лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг, в связи с чем, никто кроме регистратора не может осуществлять функции счетной комиссии.

Установив данные обстоятельства, суды обоснованно пришли к выводу о том, что в действиях заявителя имеется состав вмененного административного правонарушения, так как имеющимися в материалах дела доказательствами подтверждается нарушение ОАО "МЕДСТЕКЛО" требований пункта 1 статьи 56 Закона об акционерных обществах, пункта 4.3 Положения от 31.05.2002 г. N 17/пс, пункта 12.24 Устава ОАО "МЕДСТЕКЛО", пункта 1 статьи 10 Положения ОАО "МЕДСТЕКЛО".

Доказательств того, что ОАО "МЕДСТЕКЛО" были приняты все зависящие от него меры по соблюдению законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, а также положений Устава ОАО "МЕДСТЕКЛО" и утвержденного акционерами ОАО "МЕДСТЕКЛО" Порядка созыва и проведения общего собрания акционеров, не представлено.

Ссылка заявителя на положения статьи 2.7 КоАП РФ несостоятельна, поскольку в данном случае указанная норма не применима, так как отказ регистратора принять участие в собрании акционеров не влечет возникновения у заявителя права самостоятельного утверждения состава счетной комиссии.

Довод заявителя о доказанности факта обязанности проведения собрания акционеров судебными актами по делу N А40-38658/12-21-358, проверен судами и правомерно ими отклонен.

При таких обстоятельствах, обжалуемые решение и постановление приняты законно и обоснованно, с правильным применением норм материального и процессуального права. Выводы арбитражных судов соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам.

Поэтому доводы кассационной жалобы, которые опровергаются имеющимися в материалах дела документами и правомерно отклонены судами, не могут служить основаниями для отмены обжалуемых судебных актов, поскольку не свидетельствуют о нарушении судами норм права.

Руководствуясь ст. ст. 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 03 июля 2012 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 01 октября 2012 года по делу N А40-38656/12-72-238 оставить без изменения, а кассационную жалобу Открытого акционерного общества "МЕДСТЕКЛО" без удовлетворения.

Председательствующий судья

М.Р. Агапов

Судьи

Е.Ю. Воронина И.В. Туболец