Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 28 октября 2013 г. N Ф05-13326/13 по делу N А40-124599/2009

г. Москва

28 октября 2013 г.

Дело N А40-124599/09

Резолютивная часть постановления объявлена 21 октября 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 28 октября 2013 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Власенко Л.В.,

судей Петровой Е.А., Тетёркиной С.И.,

при участии в заседании:

от Пичугина А.И.: Кирсанова А.А. (дов. от 08.07.2013),

от ООО "СОВ ТОРГ ГРУППА": Боброва О.М. (дов. от 30.09.2013),

рассмотрев 21 октября 2013 года в судебном заседании кассационную жалобу Пичугина Александра Ивановича

на определение от 30 мая 2013 года

Арбитражного суда города Москвы,

принятое судьей Сторублевым В.В.,

на постановление от 12 августа 2013 года

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями Порывкиным П.А., Крекотневым С.Н., Солоповой Е.А.,

по заявлению конкурсного управляющего ООО "СОВ ТОРГ ГРУППА" о привлечении к субсидиарной ответственности Пичугина А.И., Татьяниной Д.Ю., Лазаровой Т.Ю., Шаца М.Г., Шапиро И.В., Захарян В.А.,

по делу о признании ООО "СОВ ТОРГ ГРУППА" несостоятельным (банкротом),

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 07.04.2010 в отношении ООО "СОВ ТОРГ ГРУППА" введена процедура наблюдения.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 17.12.2010 ООО "СОВ ТОРГ ГРУППА" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Ковалев Игорь Владимирович.

Определением от 12.05.2012 Арбитражный суд города Москвы принял к рассмотрению заявление конкурсного управляющего должника о привлечении бывшего руководителя ООО "СОВ ТОРГ ГРУППА" Пичугина Александра Ивановича и участников данного Общества Татьянина Дмитрия Юрьевича, Лазаревой Татьяны Юрьевны, Шаца Михаила Григорьевича, Шапиро Ирины Владимировны, Захаряна Владислава Альбертовича солидарно к субсидиарной ответственности на основании ст. 10 Федерального закона от 16.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) в размере 280 581 709 руб. 03 коп.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 30.05.2013 заявление конкурсного управляющего удовлетворено частично: к субсидиарной ответственности привлечен только Пичугин А.И., при этом размер субсидиарной ответственности определен судом в сумме 280 581 709 руб. 03 коп., в удовлетворении заявления конкурсного управляющего о привлечении к субсидиарной ответственности участников должника отказано.

Суды пришли к выводу о том, что конкурсным управляющим доказано наличие всей совокупности условий, необходимых для привлечения к субсидиарной ответственности генерального директора должника Пичугина А.И. по основаниям, предусмотренным пунктом 5 статьи 10 Закона о банкротстве.

В привлечении участников должника к субсидиарной ответственности по п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве судами отказано со ссылкой на отсутствие доказательств того, что исполнение каких-либо указаний контролирующих должника лиц причинило вред имущественным правам кредиторов.

С судебными актами судов первой и апелляционной инстанции не согласился Пичугин А.И., который обратился в Федеральный арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой и просит определение и постановление отменить полностью и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего о привлечении Пичугина А.И. к субсидиарной ответственности.

В обоснование чего приводятся доводы о непричастности Пичугина А.И. к созданию и деятельности ООО "СОВ ТОРГ ГРУППА", фиктивной смене генерального директора за месяц до банкротства данного Общества с использованием паспортных данных Пичугина А.И.

Также приводятся доводы о ненадлежащем извещении судом всех ответчиков о времени и месте судебного разбирательства, неисследовании судами фактических обстоятельств дела.

В заседании суда кассационной инстанции представитель Пичугина А.И. доводы кассационной жалобы поддержал, представитель конкурсного управляющего возражал против удовлетворения кассационной жалобы по мотивам, приведенным в обжалуемых судебных актах.

Другие ответчики, надлежаще извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы ответчика Пичугина А.И., своих представителей в заседание суда кассационной инстанции не направили, что в силу части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не препятствует рассмотрению доводов кассационной жалобы в их отсутствие.

Отзывы на кассационную жалобу не представлены.

Изучив материалы дела, выслушав представителей участвующих в деле лиц, обсудив доводы кассационной жалобы и возражений относительно них, проверив в порядке статей 286, 287, 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность обжалуемых судебных актов, суд кассационной инстанции считает определение и постановление подлежащими отмене, поскольку выводы судов вследствие неправильного применения судами норм материального права не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам.

Безусловно, пунктом 12 статьи 142 Закона о банкротстве предусмотрено право конкурсного управляющего до завершения конкурсного производства подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности лиц, указанных в статьях 9 и 10 настоящего Закона.

Такие заявления подлежат рассмотрению в рамках дела о банкротстве в соответствии с требованиями пунктов 6 - 8 статьи 10 Закона о банкротстве.

По настоящему делу конкурсный управляющий должника обратился с таким заявлением в связи с тем, что Пичугин А.И. не передал конкурсному управляющему документы бухгалтерского учета и отчетности ООО "СОВ ТОРГ ГРУППА".

Возражая против данного заявления, Пичугин А.И. в отзыве (т. 1 л.д. 63-66) указывал на свою непричастность к деятельности указанного Общества, к внесению изменений в сведения о руководителе в ЕГРЮЛ, на образование задолженности до фиктивного назначения его генеральным директором.

Удовлетворяя заявление конкурсного управляющего, суды указали, что применяя должную степень заботливости и осмотрительности, Пичугин А.И. должен был понимать, что прием на работу на должность генерального директора Общества сопряжен с возложением определенных обязанностей, однако он не исполнял обязанностей по ведению и хранению документов бухгалтерского учета и (или) отчетности и имел возможность избежать нарушения.

Между тем, приведенные выводы судов о наличии оснований для привлечения Пичугина А.И. к субсидиарной ответственности по правилам пункта 5 статьи 10 Закона о банкротстве основаны на неустановленных обстоятельствах и сделаны, хотя и со ссылкой, но фактически без учета правовой позиции суда надзорной инстанции, определенной в Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 06.11.2012 N 9127/12.

Суды не проверили доводы Пичугина А.И., не выяснили обстоятельства, связанные с назначением его на должность генерального директора, внесением изменений в сведения в ЕГРЮЛ, при том, что в материалах дела имеется сообщение налогового органа об отсутствии в регистрационном деле документов, подписанных Пичугиным А.И. (т. 1 л.д. 82), протокол N 4 общего собрания участников от 15.07.2009 по поводу смены генерального директора Шапиро И.В. на Пичугина А.И. (т. 1 л.д. 91-92), в котором не нашел отражения факт присутствия последнего на этом общем собрании.

Судами, с учетом приводимых возражений, не выяснен также вопрос о передаче Пичугину А.И. документации прежним руководителем Общества.

Более того, суды не исследовали вопрос о надлежащем субъекте ответственности с учетом срока исполнения обязанностей руководителя Общества, не выяснили - созданы ли условия для несостоятельности должника именно действиями Пичугина А.И.

Не дана оценка тому обстоятельству, что определением Арбитражного суда города Москвы от 01.10.2009 принято к производству заявление АКБ "Банк Сосьете Женераль Восток" (ЗАО) о признании ООО "СОВ ТОРГ ГРУППА" несостоятельным (банкротом), а основанием явился долг, установленный решением Арбитражного суда города Москвы от 03.07.2009 по делу N А40-6037/09-97-71.

Никакой оценки судов не получили и многочисленные ответы банков на запросы конкурсного управляющего, в частности, письмо ОАО АКБ "Связь-Банк" о том, что в период до 12.04.2011 генеральным директором ООО "СОВ ТОРГ ГРУППА" являлась Шапиро И.В., а информация по Пичугину А.И. отсутствует.

При изложенных обстоятельствах, выводы судов по делу сделаны без указания на установленные судами обстоятельства и исследованные ими доказательства, в связи с чем не могут быть признаны соответствующими фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам.

По сути, только сам факт непередачи документации конкурсному управляющему стал достаточным основанием для вывода судов о привлечении Пичугина А.И. к субсидиарной ответственности по правилам пункта 5 статьи 10 Закона о банкротстве, что противоречит смыслу и порядку привлечения лица к ответственности за гражданское правонарушение.

Поскольку для разрешения спора требуется исследование доказательств и установление обстоятельств, что исключено из полномочий суда кассационной инстанции, то настоящий обособленный спор по заявлению конкурсного управляющего о привлечении Пичугина А.И. к субсидиарной ответственности по обязательствам должника подлежит направлению на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

При новом рассмотрении суду необходимо будет учесть вышеизложенное, проверить все заявленные конкурсным управляющим основания для привлечения ответчиков к субсидиарной ответственности, возражения Пичугина А.И., исследовав все имеющиеся в деле и дополнительно представленные доказательства, дав каждому из них и всем в совокупности правовую оценку, результаты которой необходимо будет отразить в вынесенном судебном акте с указанием мотивов, по которым суд согласится с доводами и возражениями участвующих в деле лиц и представленными ими доказательствами или отклонит их. Суду следует принять законный, обоснованный и мотивированный судебный акт.

Руководствуясь статьями 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 30 мая 2013 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 августа 2013 года по делу N А40-124599/09 отменить.

Заявление конкурсного управляющего ООО "СОВ ТОРГ ГРУППА" о привлечении к субсидиарной ответственности направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Председательствующий судья

Л.В. Власенко

Судьи

С.И. Тетёркина Е.А. Петрова