Постановление Арбитражного суда Московского округа от 9 декабря 2014 г. N Ф05-13661/14 по делу N А41-68466/2013

город Москва

09 декабря 2014 г.

Дело N А41-68466/13

Резолютивная часть постановления объявлена 02 декабря 2014 года.

Полный текст постановления изготовлен 09 декабря 2014 года.

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Кобылянского В.В.,

судей Зверевой Е.А., Петровой В.В.,

при участии в заседании:

от истца: Савочкиной Людмилы Ивановны - Ржешевская О.В. по дов. от 08.10.2013,

от ответчика: открытого акционерного общества "Серпуховхлебопродукт" - Осипчук Р.Л. ген. директор по выписке из протокола собрания участников от 13.02.2014,

от третьих лиц: некоммерческого партнерства "Специализированное адвокатское бюро N 1 Московской специализированной коллегии адвокатов" - неявка, извещено,

закрытого акционерного общества "Новый регистратор" - Бруснигина С.Г. по дов. от 28.10.2014,

Савочкина Константина Александровича - лично по паспорту,

рассмотрев 02 декабря 2014 года в судебном заседании кассационную жалобу ответчика - открытого акционерного общества "Серпуховхлебопродукт"

на решение от 06 июня 2014 года

Арбитражного суда Московской области,

принятое судьей Панкратьевой Н.А.,

и постановление от 21 августа 2014 года

Десятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями Исаевой Э.Р., Мальцевым С.В., Мизяк В.П.,

по иску Савочкиной Людмилы Ивановны

к открытому акционерному обществу "Серпуховхлебопродукт"

о признании акционером, обязании внести в реестр сведений о приобретении акций, взыскании морального вреда,

третьи лица: некоммерческое партнерство "Специализированное адвокатское бюро N 1 Московской специализированной коллегии адвокатов", закрытое акционерное общество "Новый регистратор", Савочкин Константин Александрович,

УСТАНОВИЛ: Савочкина Людмила Ивановна (далее - истица) обратилась в Арбитражный суд Московской области к открытому акционерному обществу "Серпуховхлебопродукт" (далее- ответчик, ОАО "Серпуховхлебопродукт", общество) с иском (с учетом уточнений требований, принятых судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации):

- о признании истицы акционером ОАО "Серпуховхлебопродукт" с 20.08.2010;

- об обязании закрытого акционерного общества "Новый регистратор" (далее - ЗАО "Новый регистратор") внести в реестр акционеров ОАО "Серпуховхлебопродукт" сведения о приобретении Савочкиной Л.И. акций ОАО "Серпуховлебопродукт" 17.08.2010 в количестве 2418 штук, 07.09.2010 - 1100 штук, 15.10.2010 - 382 штук;

- о взыскании с ОАО "Серпуховхлебопродукт" в пользу Савочкиной Л.И. морального вреда в размере 100 000 руб.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены некоммерческое партнерство "Специализированное адвокатское бюро N 1 Московской специализированной коллегии адвокатов", ЗАО "Новый регистратор", Савочкин Константин Александрович.

Решением Арбитражного суда Московской области от 06 июня 2014 года, оставленным без изменения постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 21 августа 2014 года, заявленные требования удовлетворены частично: суд признал Савочкину Л.И. акционером ОАО "Серпуховхлебопродукт" с 20.08.2010, обязав ЗАО "Новый регистратор" внести в реестр акционеров ОАО "Серпуховхлебопродукт" сведения о приобретении Савочкиной Л.И. акций ОАО "Серпуховлебопродукт" 17.08.2010 в количестве 2418 штук, 07.09.2010 - 1100 штук, 15.10.2010 - 382 штук.

В удовлетворении требований о взыскании морального вреда отказано.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, ответчик обратился в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменить и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции, указывая на нарушение судами норм материального и процессуального права, несоответствие выводов судов, изложенных в решении и постановлении, фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам, неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения спора.

В обоснование приведенных в кассационной жалобе доводов ответчик указывает, что судами не учтено то обстоятельство, что в исковом заявлении истицей было указано иное количество акций, нежели то, которое указано в резолютивных частях обжалуемых судебных актах (3518 и 3900, соответственно). При этом на лицевом счете продавца - Савочкина К.А. изначально было всего 3881 акций (35,29% доли участия в уставном капитале общества), в связи с чем, одно из передаточных распоряжений не могло быть исполнено регистратором в силу объективных причин. Фактическое количество акций, как находящихся на лицевом счете Савочкина К.А., так и подлежащих передаче по договору купли-продажи на момент исполнения решения суда судами не установлено. По мнению ответчика, вывод судов о наличии у общества реестра акционеров в электронном виде основан на неподтвержденных документально пояснениях Савочкина К.А. Судами неправильно истолкованы положения статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", не учтено, что именно на Савочкина К.А. в период с 18.05.2012 по 03.06.2013 была возложена обязанность по ведению реестра акционеров общества, внесению в него достоверных сведений, хранению относящихся к ведению реестра документов. Противоречия в данных реестра акционеров общества, в том числе, в отношении принадлежности акций общества тому или иному лицу, возникли в связи с действиями/бездействием Савочкина К.А. Кроме того, по мнению ответчика, из обжалуемых судебных актов не представляется возможным определить точное количество акций, принадлежащих Савочкиной Л.И., Савочкину К.А., а также правомерность передачи по договорам купли-продажи акций Савочкиным К.А. Савочкиной Л.И., учитывая, что изначально количество акций, принадлежащих Савочкину К.А., не соответствует данным, заявленным в исковом заявлении, и данным реестра акционеров общества. Суды не разъяснили, с какого конкретного счета зарегистрированного лица (лиц) и в каком количестве требуется списать и зачислить на лицевой счет истицы акции общества, при том, что на лицевом счете продавца Савочкина К.А. в настоящее время находится количество акций, недостаточных для списания 382 штук акций.

В судебном заседании суда кассационной инстанции представители ответчика и третьего лица - ЗАО "Новый регистратор", каждый в отдельности, поддержали доводы и требования кассационной жалобы, пояснив, что обжалуемое решение является неисполнимым.

Представитель истицы и третье лицо - Савочкин К.А., каждый в отдельности, возражали против доводов кассационной жалобы, ссылаясь на законность и обоснованность обжалуемых судебных актов.

Третье лицо - некоммерческое партнерство "Специализированное адвокатское бюро N 1 Мсковской специализированной коллегии адвокатов", несмотря на надлежащее извещение о месте и времени рассмотрения кассационной жалобы, явку своего представителя в судебное заседание суда кассационной инстанции не обеспечило, направив при этом в суд телеграмму с ходатайством о рассмотрении дела в отсутствие представителя партнерства.

Обсудив доводы кассационной жалобы, изучив материалы дела, заслушав явившихся в судебное заседание представителей лиц, участвующих в деле, проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов в обжалуемых судебных актах установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, судебная коллегия приходит к выводу, что принятые по делу решение и постановление подлежат отмене с передачей дело на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции в связи со следующим.

Как усматривается из материалов дела и установлено судами, ОАО "Серпуховхлебопродукт" зарегистрировано в качестве юридического лица Администрацией города Серпухова Московской области 22 февраля 1994 года, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ, имеющейся в материалах дела.

По договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным Савочкиным К.А. (продавцом) с Савочкиной Л.И. (покупателем) 17.08.2010, 07.09.2010, 15.10.2010, покупателем приобретены в собственность за плату принадлежащие продавцу обыкновенные именные бездокументарные акции ОАО "Серпуховхлебопродукт", номинальной стоимостью 1 руб. в общем количестве 3900 штук (пункты 1.1, 1.4 договоров).

Продавец обязался не позднее 5 (пяти) рабочих дней после подписания договора направить регистратору (держателю реестра акционеров) ОАО "Серпуховхлебопродукт" передаточное распоряжение о переводе акций на лицевой счет покупателя (пункты 2.2 договоров).

По утверждению истицы и третьего лица - Савочкина К.А., указанные договоры, передаточные распоряжения, анкеты зарегистрированного лица, во исполнение пунктов 2.2 договоров были переданы Савочкиным К.А. генеральному директору ОАО "Серпуховхлебопродукт" Порубай И.Ф. в административном помещении юридического лица соответственно 17.08.2010, 07.09.2010 и 15.10.2010 для внесения соответствующих записей в реестр акционеров.

Обязанности по ведению реестра акционеров до 05 июля 2013 года были возложены на ОАО "Серпуховхлебопродукт", а после 05 июля 2013 года ведение реестра акционеров общества передано ЗАО "Новый регистратор".

Приказами ОАО "Серпуховхлебопродукт" от 15.11.2011 N 148-р, от 25.12.2012 N 176-р Савочкиной Л.И., среди прочих акционеров, решено выплатить дивиденды за 2010 и 2011 годы в размере 90 рублей за 1 акцию.

Ответчиком 24 мая 2013 года выдана Савочкиной Л.И. выписка из реестра акционеров, согласно которой Савочкина Л.И. является акционером ОАО "Серпуховхлебопродукт".

В письме от 15 августа 2013 года N 116 в письме сообщил Савочкиной Л.И., что она внесена в реестр акционеров только 11.07.2013, до этого момента акционером ОАО "Серпуховхлебопродукт" не являлась, и просил возвратить в кассу полученные дивиденды за 2010 и 2011 годы.

Согласно справке об операциях по счету зарегистрированного лица, подготовленной по информации, переданной предыдущим регистратором (эмитентом), и выданной Савочкиной Л.И. третьим лицом - ЗАО "Новый регистратор", в реестр акционеров общества Савочкина Л.И. внесена 15.07.2013.

В списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ОАО "Серпуховхлебородукт" по состоянию на 20 февраля 2013 года, Савочкина Л.И. указана в качестве акционера, владеющего 3900 акциями, что составило 35,47 процентов доли в уставном капитале общества.

В соответствии с выпискам из реестра акционеров ОАО "Серпуховхлебопродукт" по состоянию на 17 мая 2012 года (подписана председателем Совета директоров Осипчук Р.Л.), на 21 июня 2012 года (подписана ответственным за ведение реестра Савочкиным К.А.) и на 11 июня 2013 года (подписана ответственным за ведение реестра Осипчук Е.И.) Савочкина Л.И. также указана в качестве акционера, владеющего 3900 акциями.

Согласно анкетам юридического лица, представленным ответчиком в Банк "Возрождение" (ОАО) от 25.06.2012 и от 10.06.2013 Савочкина Л.И. является акционером ОАО "Серпуховхлебопродукт" с долей 35,47 процентов уставного капитала общества.

Из кредитной заявки, поданной ОАО "Серпуховхлебопродукт" в Банк "Возрождение" (ОАО) от 10.06.2013 также следует, что Савочкина Л.И. является учредителем общества с участием 35,47 процентов в уставном капитале общества.

Между тем, в разделе "изменение в составе учредителей, перераспределение долей и т.п." указанной заявки записей не содержится.

Истица, сославшись на то, что спорные акции приобретены ею у третьего лица по договорам купли-продажи акций, все необходимые документы своевременно переданы ответчику для внесения соответствующих записей в системе ведения реестра акционеров, однако ответчик указанные записи не внес, обратилась в арбитражный суд с настоящим иском.

Удовлетворяя исковые требования, суд первой инстанции исходил из того, что Савочкина Л.И. является акционером ОАО "Серпуховхлебопродукт" с 17.08.2010, которому принадлежит 3900 акций общества. Ненадлежащее исполнение обществом обязанностей по ведению и хранению реестра акционеров, в условиях отсутствия у акционера оснований полагать, что записи в реестр своевременно не были внесены, не должно поражать права акционера, возникновение которых Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в силу статьи 29 связывает с моментом внесения в реестр акционеров соответствующих записей.

Суд апелляционной инстанции поддержал выводы суда первой инстанции.

Между тем, судами не учтено следующее.

В силу статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации закрепляемых именной ценной бумагой прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

Согласно статье 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра.

В силу статьи 29 названного Закона право на именную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения соответствующей приходной записи по его лицевому счету.

Из указанных положений закона следует, что наличие либо отсутствие у лица права на акции устанавливается на основании существующих записей в системе ведения реестра.

Таким образом, фактическим исполнением решения суда по настоящему делу должно быть списание регистратором акций с лицевого счета одного лица (лиц) на лицевой счет истицы в общем количестве 3900 шт.

Вместе с тем, судами не проверены доводы ответчика о том, что на момент заключения договоров купли-продажи Савочкину К.А. принадлежало 3881 шт. акций общества, в связи с чем, акции в общем количестве 3900 шт. не могли быть отчуждены по вышеуказанным договорам.

В силу статьи 182 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации решение суда должно быть исполнимым.

Обязав регистратора внести в реестр акционеров ОАО "Серпуховхлебопродукт" сведения о приобретении истицей акций ОАО "Серпуховлебопродукт" 17.08.2010 в количестве 2418 штук, 07.09.2010 - 1100 штук, 15.10.2010 - 382 штук (общее количество 3900 штук), суд не указал, с какого конкретного счета (счетов) зарегистрированного лица (лиц) и в каком количестве требуется списать и зачислить на лицевой счет истицы акции общества, с какого конкретно лицевого счета (счетов) должны быть списаны 19 недостающих акций общества, что делает названный судебный акт неисполнимым.

Учитывая конкретные обстоятельства настоящего спора, для его правильного разрешения судам необходимо было установить, как общее количество акционеров общества с привлечением последних к участию в деле в соответствующем процессуальном статусе, так и количество акций, принадлежащих каждому из акционеров с учетом ранее произведенной эмиссии; количество акций, принадлежавших акционерам, в том числе, Савочкину К.А., как на момент заключения договоров купли-продажи акций с Савочкиной Л.А., так и на момент принятия решения по делу, для чего, необходимо было истребовать выписки из реестра акционеров на указанные даты, что не было сделано судами.

Кроме того, согласно разъяснениям, изложенным в пункте 1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.07.2009 N 57 "О некоторых процессуальных вопросах практики рассмотрения дел, связанных с неисполнением либо ненадлежащим исполнением договорных обязательств" арбитражный суд оценивает обстоятельства, свидетельствующие о заключенности и действительности договора, независимо от того, заявлены ли соответствующие возражения или встречный иск.

Следовательно, суды должны были проверить договоры купли-продажи акций от 17.08.2010, от 07.09.2010, от 15.10.2010, в том числе, на соответствие их требованиям законодательства, в частности, статьям 168, 209 Гражданского кодекса Российской Федерации, тем более, если ответчик ссылался на их недействительность.

При указанных обстоятельствах суд кассационной инстанции приходит к выводу, что судами не установлены все обстоятельства дела, имеющие существенное значение для правильного разрешения спора и необходимые для принятия законного и обоснованного судебного акта, нарушены нормы материального и процессуального права, в связи с чем, обжалуемые решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции силу пункта 3 части 1 статьи 287, части 1 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежат отмене с направлением дела на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции.

При новом рассмотрении суду следует учесть изложенное, определить предмет доказывания по делу, распределить бремя доказывания между сторонами, установить все обстоятельства, входящие в предмет доказывания по делу, в том числе, количество акций принадлежащих акционерам общества, в том числе, Савочкину К.А. как на момент заключения договоров купли-продажи от 17.08.2010, от 07.09.2010 и от 15.10.2010, так и на момент принятия судебного акта по делу; рассмотреть вопрос о необходимости и возможности привлечения к участию в деле всех остальных акционеров ОАО "Серпуховхлебопродукт" в соответствующем процессуальном статусе, проверить соответствие договоров купли-продажи акций от 17.08.2010, от 07.09.2010, от 15.10.2010 требованиям статей 168, 209 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Исследовать и оценить по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относимость и допустимость всех представленных в материалы дела доказательств в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Результаты оценки доказательств отразить в судебном акте, указав мотивы принятия или отказа в принятии доказательств.

По результатам рассмотрения дела, в зависимости от установленных обстоятельств, определить, с какого времени и с каким количеством акций истица является акционером ответчика, а также каким способом будут восстановлены ее корпоративные права.

Руководствуясь статьями 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Московской области от 06 июня 2014 года и постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 21 августа 2014 года по делу N А41-68466/13 отменить.

Дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Московской области.

Председательствующий судья

В.В. Кобылянский

Судьи

Е.А. Зверева В.В. Петрова