Постановление Арбитражного суда Московского округа от 15 марта 2016 г. N Ф05-4219/13 по делу N А40-92868/2012

г. Москва

15 марта 2016 г.

Дело N А40-92868/12-124-124

Резолютивная часть постановления объявлена 09.03.2016.

Полный текст постановления изготовлен 15.03.2016.

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Григорьевой И.Ю.,

судей Дербенева А.А., Ядренцевой М.Д.

при участии в заседании:

от Правительства Вологодская области - не явился, извещен;

от конкурсного управляющего ОАО "Агропромышленная компания "ОГО" - Варбан А.С. по доверен. от 13.07.2015;

рассмотрев в судебном заседании 09.03.2016 кассационную жалобу Правительства Вологодская области

на определение от 05.08.2015

Арбитражного суда города Москвы,

вынесенное судьей Кравченко Е.В.,

на постановление от 05.11.2015

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями Кочешковой М.В., Окуловой Н.О., Солоповой Е.А.,

по требованию Правительства Вологодской области о включении в реестр требований кредиторов должника 886 747 805 руб. 81 коп. долга, пени, процентов за отвлечение средств областного бюджета по государственным областным гарантиям, как требований по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника,

по делу о признании несостоятельным (банкротом) ОАО "Агропромышленная компания "ОГО"

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 20.03.13 ОАО "Агропромышленная компания "ОГО" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 19.04.13 конкурсным управляющим должника утвержден Поволоцкий А.Ю., публикация сведений о признании должника несостоятельным (банкротом) осуществлена в установленном порядке 30.03.2013 г.

В Арбитражный суд города Москвы 18.05.2015 поступили требования Правительства Вологодской области о включении в реестр требований кредиторов должника 886 747 805 руб. 81 коп. долга, пени и процентов за отвлечение средств областного бюджета по государственным областным гарантиям от 13.07.11 N 6, от 25.07.11 N 8, от 13.07.11 N 5, от 27.07.11 N 9, полагая, что упомянутые требования подлежат учету в реестре требований кредиторов ОАО "Агропромышленная компания "ОГО" как требования по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 05.08.2015 суд прекратил производство по требованиям Правительства Вологодской области к ОАО "Агропромышленная компания "ОГО" в размере 801 850 032 руб. 68 коп. долга, в остальной части отказал в признании обоснованными и во включении в реестр требований кредиторов должника указанных требований.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 05.11.2015 указанное определение оставлено без изменения.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, Правительство Вологодской области обратилось в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит обжалуемые судебные акты отменить, принять новый судебный акт о включении заявленного требования в реестр требований кредиторов должника, как обеспеченные залогом имущества должника.

В обоснование доводов кассационной жалобы кредитор указывает на то, что при вынесении судебных актов не учтены все обстоятельства дела, не полно исследованы все обстоятельства дела, нарушены нормы материального права (бюджетного и гражданского законодательства), доводы Правительства Вологодской области не приняты во внимание ни судом первой инстанции, ни судом апелляционной инстанции.

Заявитель жалобы считает, что судами не учтено, что требования Правительства области основаны на положениях бюджетного законодательства.

В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель конкурсного управляющего должника возражал против удовлетворения кассационной жалобы, просил обжалуемые судебные акты оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в порядке статей 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Арбитражный суд Московского округа не находит оснований для отмены определения суда первой инстанции и постановления суда апелляционной инстанции.

Как установлено судами и следует из материалов дела, 13 июля 2011 года между ОАО Сбербанк России (далее - Банк) и ЗАО "Шекснинский КХП" (далее - заемщик) заключен договор N 8638/0/11304 об открытии невозобновляемой кредитной линии (далее - кредитный договор N 1), в соответствии с которым заемщику была открыта невозобновляемая кредитная линия на закупку отечественного сельскохозяйственного сырья для первичной и промышленной переработки на срок по 12 июля 2012 года с лимитом 80 000 000 рублей.

26 июля 2011 года между Банком и ЗАО "Шекснинский КХП" (заемщик) был заключен договор N 8638/0/11322 об открытии невозобновляемой кредитной линии (далее - кредитный договор N 2), в соответствии с которым заемщику была открыта невозобновляемая кредитная линия на закупку зерна отечественных производителей для осуществления промышленной переработки, создания необходимого запаса для бесперебойного снабжения мукой и комбикормами предприятий области на срок по 24 июля 2012 года с лимитом 407 226 975 рублей.

В соответствии с пп. 9.1 кредитного договора N 1 и кредитного договора N 2 в качестве обеспечения своевременного и полного выполнения обязательств заемщика по кредитным договорам, в том числе возврата кредита, уплаты процентов, комиссионных платежей, предусмотренных условиями договора, заемщик предоставил банку Государственные областные гарантии на сумму 86 600 000 рублей по кредитному договору N 1 и на сумму 440 823 200 рублей по кредитному договору N 2.

Кроме того, исполнение обязательств по указанным выше кредитным договорам было обеспечено договорами поручительства с ООО "Капитал Инвест", ООО "Акватория", ООО "ИП", ООО "Фреш", ОАО "АПК "ОГО" (должник), ООО "АГРОПРОМИНВЕСТ", ЗАО "Череповецкий бройлер".

Все поручительства обеспечивают обязательства заемщика в полном объеме на условиях солидарной с заемщиком ответственности поручителя перед банком - кредитором.

Между Банком и субъектом Российской Федерации - Вологодская область (далее - гарант), был заключен договор от 13.07.2011 N 75 о предоставлении государственной областной гарантии (далее - договор о предоставлении гарантии N 1), в соответствии с пп. 1.1 которого, гарант при условии выполнения принципалом и бенефициаром требований договора, обязуется выдать принципалу гарантию по форме, утвержденной Правительством Вологодской области.

На основании данного договора, 13 июля 2011 года субъектом Российской Федерации Вологодской областью была выдана Банку государственная областная гарантия N 6.

Между Банком, должником и субъектом Российской Федерации - Вологодская область (далее - гарант), был заключен договор N 87 о предоставлении государственной областной гарантии (далее - договор о предоставлении гарантии N 2), в соответствии с пп. 1.1 которого гарант при условии выполнения принципалом и бенефициаром требований договора, обязуется выдать принципалу гарантию по форме, утвержденной Правительством Вологодской области.

Во исполнение данного договора 25.07.2011 субъектом Российской Федерации Вологодской областью была выдана Банку государственная областная гарантия N 8.

Заемщик в сроки, установленные кредитными договорами, свои обязательства перед банком не выполнил, в связи с чем, ОАО Сбербанк России обратился с исковым заявлением в Арбитражный суд Вологодской области к субъекту Российской Федерации Вологодской области в лице Правительства Вологодской области о взыскании 496 477 613 рублей 18 копеек, из них: гарантийное обеспечение по государственной областной гарантии от 13 июля 2011 года N 6 в сумме 81 518 904 рубля 11 копеек, включающее в себя 80 000 000 рублей просроченного основного долга по договору об открытии невозобновляемой кредитной линии от 13 июля 2011 года N 8638/0/11304 и 1 518 904 рубля 11 копеек процентов за пользование кредитом; гарантийное обеспечение по государственной областной гарантии от 25 июля 2011 года N 8 в сумме 414 958 709 рублей 07 копеек, включающее в себя 407 226 975 рублей просроченного основного долга по договору об открытии невозобновляемой кредитной линии от 25 июля 2011 года N 8638/0/11322 и 7 731 734 рубля 07 копеек процентов за пользование кредитом.

Постановлением Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.11.2013 по делу N А13-11539/2013 было утверждено мировое соглашение между банком и Правительством Вологодской области согласно которому, Правительство области признает следующие обязательства перед ОАО Сбербанк России:

1) по государственной гарантии N 6 в сумме 81 518 904 рубля 11 копеек, в том числе, основной долг - 80 000 000 рублей 00 копеек и начисленные проценты 1 518904 рубля 11 копеек;

2) по государственной гарантии N 8 в сумме 414 958 709 рублей 07 копеек, в том числе, основной долг - 407 226 975 рублей 00 копеек и начисленные проценты 7 731 734 рубля 07 копеек;

Правительство области уплачивает в срок до 01 октября 2014 года - по государственной гарантии N 6 сумму 81 518 904 рубля 11 копеек; - по государственной гарантии N 8 сумму 414 958 709 рублей 07 копеек.

ОАО Сбербанк России передает (уступает) Правительству области, а Правительство области принимает принадлежащие ОАО Сбербанк России права требования к ЗАО "Шекснинский комбинат хлебопродуктов" по возврату части суммы кредита (погашению части суммы основного долга и начисленных процентов): - возникшие на основании договора об открытии невозобновляемой кредитной линии от 13 июля 2011 года N 8638/0/11304, заключенного между ОАО Сбербанк России и ЗАО "Шекснинский комбинат хлебопродуктов", в размере основного долга - 80 000 000 рублей 00 копеек и начисленных процентов 1 518 904 рубля 11 копеек; - возникшие на основании договора об открытии невозобновляемой кредитной линии от 25 июля 2011 года N 8638/0/11322, заключенному между ОАО Сбербанк России и ЗАО "Шекснинский комбинат хлебопродуктов" в размере основного долга - 407 226 975 рублей 00 копеек и начисленных процентов 7 731 734 рубля 07 копеек.

Кроме того, 13 июля 2011 года между Банком и ОАО "ВКХП" (заемщик) заключен договор N 8638/0/11303 об открытии невозобновляемой кредитной линии (далее - договор N 8638/0/11303), в соответствии с которым заемщику была открыта невозобновляемая кредитная линия на закупку отечественного сельскохозяйственного сырья для первичной и промышленной обработки на срок по 12.07.2012 г. с лимитом 80 000 000 рублей.

26 июля 2011 года между Банком и ОАО "ВКХП" (заемщик) заключен договор N 8638/0/11323 об открытии невозобновляемой кредитной линии (далее - кредитный договор N 8638/0/11323), в соответствии с которым заемщику была открыта невозобновляемая кредитная линия на закупку зерна отечественных производителей для осуществления промышленной переработки, создания необходимого запаса для бесперебойного снабжения мукой и комбикормами предприятий области на срок по 25.07.2012 с лимитом 223 013 025 рублей.

В соответствии с пунктами 9.1 (подпункты 9.1.1 - 9.1.6) обоих кредитных договоров в качестве обеспечения своевременного и полного выполнения обязательств заемщика по кредитным договорам, в том числе по возврату кредита, уплате процентов, комиссионных платежей, предусмотренных условиями договора, заемщик обязался предоставить банку:

1. государственные областные гарантии в сумме 86 600 000 рублей по кредитному договору N 8638/0/11303 и в сумме 241 411 600 рублей по кредитному договору N 8638/0/11323.

2. поручительство ООО "Капитал Инвест", ООО "Акватория", ООО "ИП", ООО "Фреш", ОАО "Агропромышленная компания "ОГО".

Во исполнение данных условий договоров 13 июля 2011 года между Банком, ОАО "ВКХП" и субъектом РФ - Вологодской областью заключен договор N 69 о предоставлении государственной областной гарантии, в соответствии с пунктом 1.1 которого гарант при условии выполнения принципалом и бенефициаром требований договора, обязуется выдать принципалу гарантию по форме, утвержденной Правительством Вологодской области.

13 июля 2011 года субъектом Российской Федерации - Вологодской областью (гарант) была выдана Банку государственная областная гарантия N 5.

27 июля 2011 года Банку субъектом Российской Федерации - Вологодской областью была выдана государственная областная гарантия N 9.

Заемщик в сроки, установленные кредитными договорами, свои обязательства перед Банком не выполнил.

Кроме того, определением Арбитражного суда Вологодской области от 16.04.2013 по делу N А13-14804/2012 в отношении ОАО "ВКХП" введена процедура наблюдения.

В соответствии с пунктами 7.1.7 кредитных договоров Банк 16.04.2013 обратился к заемщику с требованием за N 8638-01/04-299 о досрочном исполнении обязательств по кредитным договорам в срок до 17 мая 2013 года.

Заемщик указанное требование не исполнил, в связи с чем, ОАО Сбербанк России обратился с исковым заявлением в Арбитражный суд Вологодской области к субъекту Российской Федерации Вологодской области в лице Правительства Вологодской области о взыскании 309 304 994 руб. 49 коп., из них: 227 650 473 руб. 93 коп. гарантийного обеспечения по государственной областной гарантии N 9 от 27.07.2011, в числе 223 013 025 руб. 00 коп. просроченного основного долга и 4 637 448 руб. 93 просроченных процентов; 81 654 520 руб. 56 коп. - гарантийного обеспечения по государственной областной гарантии N 5 от 13.07.2011, в том числе - 80 000 000 руб. 00 коп. - просроченного основного долга и 1 654 520 руб. 56 коп. - просроченных процентов.

Постановлением Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.01.2014 по делу N А13-11538/2013 было утверждено мировое соглашение между Банком и правительством Вологодской области на аналогичных условиях перечисленных выше в рамках дела NА13-11539/2013.

Решением арбитражного суда города Москвы от 20.03.13 ОАО "Агропромышленная компания "ОГО" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство.

Вологодская область свои обязательства перед Банком в соответствии с условиями договоров государственной гарантии выполнила в полном объеме, т.е. уплатила за счет средств бюджета Вологодской области денежную сумму в размере 801 850 032 руб. 86 копейки, что подтверждается вступившим в законную силу определением Арбитражного суда города. Москвы от 16.05.2014 по данному делу о процессуальной замене с ОАО Сбербанк России на Правительство Вологодской области.

Таким образом, Вологодская область исполнила обязательства ЗАО "Шекснинский КХП", ОАО "ВКХП", в связи с чем к Вологодской области перешли права кредитора по кредитным договорам в объеме удовлетворенного требования.

В связи с исполнением Правительством Вологодской области обязательств по государственной гарантии перед ОАО Сбербанк России право требования к ОАО "Агропромышленная компания "ОГО" на основании договоров поручительства N 8638/0/11304/07 от 10.08.2011, N 8638/0/11303/06 от 14.11.2011, N 8638/0/11322/07 от 10.08.2011, N 8638/0/11323/06 от 14.11.2011, заключенных между кредитором и должником в обеспечение исполнения ОАО "Шекснинский комбинат хлебопродуктов" и ОАО "Вологодский комбинат хлебопродуктов" перешло к Правительству Вологодской области.

Правительство Вологодской области 18.05.2015 обратилось в Арбитражный суд города Москвы с требованиями о включении в реестр требований кредиторов должника задолженности в размере 886 747 805 руб. 81 коп. долга, пени, процентов за отвлечение средств областного бюджета по государственным областным гарантиям от 13.07.11 N 6, от 25.07.11 N 8, от 13.07.11 N 5, от 27.07.11 N 9, указанные требования кредитор просит включить в реестр как требования по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника.

Прекращая производство по требованиям Правительства Вологодской области к ОАО "Агропромышленная компания "ОГО" в размере 801 850 032 руб. 68 коп. долга, суды исходили из того, что ранее вступившим в законную силу определением Арбитражного суда города Москвы от 30.09.2013 по делу N А40-92868/12-124-124Б, включено в третью очередь удовлетворения реестра требований кредиторов ОАО "Агропромышленная компания "ОГО" требование ОАО "Сбербанк России" в размере 801 850 032 руб. 86 коп. долга.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 16.05.2014 на основании заявления ОАО Сбербанк России и в связи с исполнением обязательств гаранта перед бенефициаром в реестре требований кредиторов ОАО "Агропромышленная компания "ОГО", по требованиям банка основанным на неисполнении обязательств по кредитному договору и в порядке регресса, требования банка к поручителю в размере 801 850 032 руб. 68 коп. долга заменены на Правительство Вологодской области.

Суд кассационной инстанции соглашается с данным выводом судов первой и апелляционной инстанций об отсутствии оснований для повторного включения в реестр требований заявителя к должнику требования в размере 801.850.032 руб. 68 коп.

Также является обоснованным отказ в остальной части заявленных требований по пеням и процентам, рассчитанным после признания должника банкротом в силу положений статьи 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

Суды обеих инстанций, исследовав и оценив все представленные сторонами доказательства, а также доводы и возражения участвующих в деле лиц, руководствуясь положениями действующего законодательства, правильно определили спорные правоотношения, с достаточной полнотой выяснили имеющие существенное значение для дела обстоятельства и пришли к обоснованному и правомерному выводу о необоснованности заявленного требования и прекращении производства по повторно заявленным требованиям.

Доводу заявителя жалобы о предъявлении им требований на основании норм бюджетного законодательства судом апелляционной инстанции дана надлежащая оценка.

Иные доводы кассационной жалобы не опровергают правильности выводов судов обеих инстанций и свидетельствуют о несогласии заявителя с установленными судами обстоятельствами и оценкой доказательств, и, по существу, направлены на их переоценку. Переоценка доказательств и установление новых обстоятельств находится за пределами компетенции и полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, определенных положениями статей 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Таким образом, у суда кассационной инстанции отсутствуют предусмотренные статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основания для отмены либо изменения принятых по делу судебных актов.

Руководствуясь статьями 284-290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 05.08.2015 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 05.11.2015 по делу N А40-92868/2012 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий судья

И.Ю. Григорьева

Судьи

А.А. Дербенев М.Д. Ядренцева