Постановление Арбитражного суда Московского округа от 23 октября 2017 г. N Ф05-12608/17 по делу N А40-19208/2016

г. Москва

23 октября 2017 г.

Дело N А40-19208/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 16 октября 2017 года.

Полный текст постановления изготовлен 23 октября 2017 года.

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Завирюха Л.В.,

судей Ворониной Е.Ю., Филиной Е.Ю.,

при участии в заседании:

от истца: Горшков А.С., доверенность от 26.08.2016, Бисярина Ю.В.. доверенность от 26.08.2016

от ответчика: Кобалия Д.Р., доверенность от 05.04.2017, Сычев А.Г., доверенность от 05.04.2017

от третьего лица: извещен, представитель не явился

рассмотрев 16 октября 2017 года в судебном заседании кассационную жалобу

ООО "Транспортная логическая компания - Сибирь",

на решение от 17 февраля 2017 года

Арбитражного суда города Москвы,

принятое судьей Шудашовой Я.Е.,

на постановление от 12 мая 2017 года

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями Тетюком В.И., Гармаевым Б.П., Комаровым А.А.,

по иску ООО "ТрансКапСтрой"

к ООО "Мостостроительный отряд N 55", ООО "Транспортная логическая компания - Сибирь"

о признании обязательств прекращенными, признании судебных актов исполненными,

третье лицо: конкурсный управляющий ООО "Мостостроительный отряд N 55" Негин В.И.,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "ТрансКапСтрой" (далее - ООО "ТрансКапСтрой", истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы к обществу с ограниченной ответственностью "Мостостроительный отряд N 55" (далее - ООО "Мостоотряд N 55") и обществу с ограниченной ответственностью "Транспортная логистическая компания - Сибирь" (далее - ООО "ТЛК-Сибирь") с исковым заявлением о признании частично прекращенным путем зачета встречных требований обязательства ООО "Мостостроительный отряд N 55" перед ООО "ТрансКапСтрой" по выплате штрафов и пеней по договору субподряда N ТКС М9-21/13 от 01.06.2013 на общую сумму 26 116 351, 93 руб.; признании полностью прекращенным путем зачета встречных требований обязательства ООО "ТрансКапСтрой" перед ООО "ТЛК - Сибирь" по выплате 25 963 533, 93 руб. задолженности по договору субподряда N ТКС М9-21/13 от 01.06.2013 и 152 818 руб. государственной пошлины; признании полностью исполненным решения Арбитражного суда города Москвы по делу N А40-61290/15; признании полностью исполненными требований исполнительного листа серия ФС N 004451800, выданного 08.07.2015 Арбитражным судом города Москвы по делу N А40-61290/15.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен конкурсный управляющий ООО "Мостостроительный отряд N 55" Негин В.А.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 17.02.2017, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 12.05.2017, признано частично прекращенным путем зачета встречных требований обязательство ООО "Мостостроительный отряд N 55" перед ООО "ТрансКапСтрой" по выплате штрафов и пеней по договору субподряда N ТКС М9-21/13 от 01.06.2013 на общую сумму 26 116 351, 93 руб.; признано полностью прекращенным путем зачета встречных требований обязательство ООО "ТрансКапСтрой" перед ООО "ТЛК - Сибирь" по выплате 25 963 533, 93 руб. задолженности по договору субподряда N ТКС М9-21/13 от 01.06.2013 и 152 818 руб. государственной пошлины; признано полностью исполненным решение Арбитражного суда города Москвы по делу N А40-61290/15; признаны полностью исполненными требования исполнительного листа серия ФС N 004451800, выданного 08.07.2015 Арбитражным судом города Москвы по делу N А40-61290/15, взысканы с ООО "Мостостроительный отряд N 55" в пользу ООО "ТрансКапСтрой" расходы на уплату госпошлины; взысканы с ООО "ТЛК - Сибирь" в пользу ООО "ТрансКапСтрой" расходы на уплату госпошлины. В удовлетворении ходатайства ООО "ТЛК-Сибирь" об оставлении искового заявления без рассмотрения отказано.

Не согласившись с принятыми судебными актами, ООО "ТЛК-Сибирь" обратилось в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит решение и постановление отменить, вынести новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований.

В судебном заседании представитель ООО "ТЛК-Сибирь" доводы жалобы поддержал. Представитель ООО "ТрансКапСтрой" просил оставить принятые судебные акты без изменения, представлен отзыв. Третье лицо, извещенное надлежащим образом о месте и времени рассмотрения кассационной жалобы, своего представителя в суд кассационной инстанции не направило.

Обсудив доводы кассационной жалобы и отзыва, выслушав представителей участвующих в деле лиц, проверив законность обжалуемых судебных актов в порядке статей 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а также соответствие выводов в обжалуемых судебных актах имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции приходит к выводу об отсутствии правовых оснований для удовлетворения кассационной жалобы.

Как усматривается из материалов дела, 01.06.2013 между ООО "ТрансКапСтрой" (подрядчик) и ООО "Мостоотряд N 55" (субподрядчик) заключен договор субподряда N ТКС М9-21/13, согласно которому субподрядчик обязался выполнить комплекс строительно-монтажных работ на объекте "Реконструкция автомобильной дороги М-3 "Балтия" - от Москвы через Волоколамск до границы Латвийской Республикой (на Ригу) на участке км 17+910 - км 50+016" в соответствии с проектной документацией и передать качественно выполненные работы в полном объеме подрядчику, а подрядчик обязался принять качественно выполненные работы и оплатить их в соответствии с условиями договора.

16.03.2015 между ООО "Мостоотряд N 55" (цедент) и ЗАО "Трейфин Инвест" (цессионарий) заключен договор уступки права требования N 322, в соответствии с которым цедент уступает и передает, а цессионарий принимает и оплачивает на условиях договора права требования цедента согласно договора субподряда N ТКС М9-21/13 от 01.06.2013 к ООО "ТрансКапСтрой" (должник) в части взыскания задолженности в размере 25 963 533,93 руб.

О состоявшейся уступке прав требования ЗАО "Трейфин Инвест" уведомило ООО "ТрансКапСтрой" 18.03.2015.

Вступившим в законную силу ешением Арбитражного суда города Москвы от 08.07.2015 по делу N А40-61290/2015 с ООО "ТрансКапСтрой" в пользу ЗАО "Трейфин Инвест" взыскано 25 963 533, 93 руб. задолженности и 152 818 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

10.09.2015 между ЗАО "Трейфин Инвест" (цедент) и ООО "ТЛК-Сибирь" (цессионарий) заключен договор уступки права требования N 322/2, в соответствии с которым цедент уступает и передает, а цессионарий принимает и оплачивает на условиях договора все права требования цедента согласно договора N ТКС М9-21/13 от 01.06.2013 и договора уступки права требования N 322 от 16.03.2015 к ООО "ТрансКапСтрой"в части взыскания задолженности 25 963 533,93 руб.

28.10.2015 ЗАО "Трейфин Инвест" было ликвидировано.

11.01.2016 ООО "ТЛК-Сибирь" уведомило ООО "ТрансКапСтрой" о состоявшейся уступке права требования.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 20.01.2016 по делу N А40-61290/2015 произведена процессуальная замена ЗАО "Трейфин Инвест" на ООО "ТЛК-Сибирь".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 19.10.2015 по делу N А40-67581/2015 установлена обязанность ООО "Мостоотряд N 55" выплатить ООО "ТрансКапСтрой" 42 515 368, 53 руб., составляющих: 10 420 515, 53 руб. пени за нарушение промежуточных сроков выполнения работ, 31 000 000 руб. штрафа за нарушение окончательного срока выполнения работ, 350 000 руб. штрафа за нарушение качества работ, 144 853 руб. расходов по госпошлине.

Таким образом, ООО "ТрансКапСтрой" является кредитором ООО "Мостоотряд N 55" по требованиям в сумме 42 515 368, 53 руб.

18.01.2016 ООО "ТрансКапСтрой" направило в адрес ООО "ТЛК-Сибирь" уведомление о проведении зачета против его требования в 26 116 351,93 руб. своего требования в этой же сумме, которое первоначально имелось у ООО "ТрансКапСтрой" к ООО "Мостоотряд N 55".

Уведомление о зачете было доставлено в почтовое отделение по месту нахождения ООО "ТЛК-Сибирь" 25.01.2016 и получено адресатом 18.02.2016, при этом, возможность получения указанного уведомления была у ООО "ТЛК-Сибирь"с 25.01.2016.

Согласно статье 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации юридически значимое сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

Как правильно указал суд, правовым основанием для проведения зачета является статья 412 Гражданского кодекса Российской Федерации, согласно которой, в случае уступки требования должник вправе зачесть против требования нового кредитора свое встречное требование к первоначальному кредитору. Зачет производится, если требование возникло по основанию, существовавшему к моменту получения должником уведомления об уступке требования, и срок требования наступил до его получения либо этот срок не указан или определен моментом востребования.

Судом установлено, что представленное ООО "ТрансКапСтрой" к зачету ООО "ТЛК-Сибирь" требование возникло по основанию, существовавшему к моменту получения ООО "ТрансКапСтрой" уведомления об уступке требования.

Факт существования требования подтверждается решением Арбитражного суда города Москвы от 19.10.2015 по делу N А40-67581/2015 о взыскании 42 515 368, 53 руб., а его основанием являлось нарушение промежуточных сроков выполнения работ за период с января 2014 года по январь 2015 года, нарушение качества работ в период 2013-2014 годы, а также нарушение конечного срока работ за период с ноября 2014 года по октябрь 2015 года, что установлено решением суда.

Суд правильно исходил из того, что в силу статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, установленные по делу N А40-67581/2015, имеют преюдициальное значение по настоящему делу и не подлежат доказыванию вновь.

До принятия судом решения по N А40-67581/2015 ООО "ТрансКапСтрой" заявляло ООО "Мостоотряд N 55" требования о нарушении сроков работ и качества.

Претензией от 06.10.2014 N ТКС/2489 ООО "ТрансКапСтрой" уведомило ООО "Мостоотряд N 55" о выявленных нарушениях договора и необходимости оплаты неустойки за нарушение промежуточных сроков работ за июнь 2014, а также неустойки за нарушение окончательного срока работ за период с 30.06.2014 по 01.10.2014.

18.02.2015 в связи с увеличением периода просрочки ООО "ТрансКапСтрой" повторно направило претензию N ТКС/94 о необходимости оплаты неустойки за нарушение промежуточных сроков работ за июнь - ноябрь 2014 года, а также неустойки за нарушение окончательного срока работ за период с 30.06.2014 по 25.01.2015.

Таким образом, вступившим в законную силу решением суда по делу N А40-67581/2015, установлена законность и обоснованность требований ООО "ТрансКапСтрой".

Как правильно указал суд, срок требования к ООО "Мостоотряд N 55" наступил до получения ООО "ТрансКапСтрой" уведомления об уступке от ООО "ТЛК-Сибирь".

В претензиях от 06.10.2014 и 18.02.2015 ООО "ТрансКапСтрой" уведомило ООО "Мостоотряд N 55" об обязанности произвести оплату неустойки не позднее 10 дней с момента получения претензии, однако, в добровольном порядке оплата не была произведена. Таким образом, ООО "Мостоотряд N 55" было уведомлено об обязанности оплаты неустоек за нарушение договора не позднее десяти дней после получения первой претензии.

Размер неустойки на момент принятия решения суда по делу А40-67581/2015 составил 42 370 515, 53 руб., на 26 116 351, 93 руб. из которых произведен зачет.

Как правильно указал суд, требования ООО "ТрансКапСтрой" и ООО "ТЛК-Сибирь" являются встречными и однородными (денежными).

Несмотря на произведенный ООО "ТрансКапСтрой" зачет, ООО "ТЛК-Сибирь" предъявило в обслуживающие банки ООО "ТрансКапСтрой" исполнительный лист ФС 004451800, выданный 23.10.2015 по делу N А40-61290/15 и заявление о взыскании с ООО "ТрансКапСтрой" 25 963 533,93 руб. Сумма неправомерно взысканных с ООО "ТрансКапСтрой" денежных средств составляет 1 931 077, 71 руб.

Основанием для обращения ООО "ТрансКапСтрой" в суд с иском послужило неисполнение ООО "ТЛК-Сибирь" своих обязательств.

Принимая решение об удовлетворении иска, суд руководствовался положениями статей 382, 384, 386,410, 411 и 412 Гражданского кодекса Российской Федерации, разъяснениями, содержащимися в пункте 4 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.12.2001 N 65 "Обзор практики разрешения споров, связанных с прекращением обязательств зачетом встречных однородных требований".

Суд установил, что 18.02.2016 ООО "ТЛК-Сибирь" получено письмо о зачете. Возражений по предмету состоявшегося зачета ООО "ТЛК-Сибирь" не представлено.

Согласно пункту 14 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.12.2001 N 65 "Обзор практики разрешения споров, связанных с прекращением обязательств зачетом встречных однородных требований" зачет встречного однородного требования не допускается с даты возбуждения в отношении одной из его сторон дела о банкротстве.

В соответствии со статьей 63 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" с даты вынесения арбитражным судом определения о введении наблюдения наступают следующие последствия: требования кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей, за исключением текущих платежей, могут быть предъявлены к должнику только с соблюдением установленного названным Федеральным законом порядка предъявления требований к должнику; не допускается прекращение денежных обязательств должника путем зачета встречного однородного требования, если при этом нарушается установленная пунктом 4 статьи 134 Закона о банкротстве очередность удовлетворения требований кредиторов.

Как правильно указал суд, в данном случае зачет встречных однородных требований ООО "ТрансКапСтрой" и ООО "Мостоотряд N 55" друг к другу отсутствует. Зачет происходит между ООО "ТрансКапСтрой" и ООО "ТЛК-Сибирь", к которому обязательства ООО "Мостоотряд N 55" перешли в результате уступки, и которое не находится в банкротстве. В результате зачета уменьшаются требования кредиторов к ООО "Мостоотряд N 55" (банкроту), при этом имущество ООО "Мостоотряд N 55" не уменьшается.

Суд установил, что ООО "ТрансКапСтрой" не получило никаких денежных средств от должника в рамках дела о банкротстве ООО "Мостоотряд N 55" и не включено в реестр кредиторов ООО "Мостоотряд N 55".

Как правильно указал суд, основанием для взыскания неустойки является не решение суда о ее взыскании, а неисполнение ответчиком своего обязательства.

При изложенном, суд пришел к правильному выводу о том, что условия статьи 412 Гражданского кодекса Российской Федерации для проведения зачета соблюдены истцом: представленное должником к зачету ООО "ТЛК-Сибирь" требование возникло по основанию, существовавшему к моменту получения должником уведомления об уступке требования, и срок требования наступил до его получения.

Поскольку ООО "ТрансКапСтрой" произвело зачет против ООО "ТЛК-Сибирь", то при оценке зачета необходимо ориентироваться именно на дату, когда ООО "ТрансКапСтрой" было уведомлено о том, что новым кредитором стало ООО "ТЛК-Сибирь".

Суд пришел к правильному выводу, что как на момент получения 18.03.2015 уведомления об уступке ЗАО "Трейфин Инвест", так и на момент получения 11.01.2016 уведомления об уступке права ООО "ТЛК-Сибирь", ООО "ТрансКапСтрой" было заявлено требование об оплате неустойки ООО "Мостоотряд N 55", в октябре 2014 года за нарушения, которые были допущены им до даты уведомления об уступке.

ООО "ТрансКапСтрой" реализовало свое право, предусмотренное статьей 412 Гражданского кодекса Российской Федерации, проведя зачет против требований нового кредитора ООО "ТЛК-Сибирь" части своего встречного требования к ООО "Мостоотряд N 55" (26 116 351, 93 руб. из 42 515 368,53 руб.).

Довод заявителя жалобы относительно отсутствия процессуального права на обращение в суд с исковым заявлением по состоянию на 02.02.2016 отклоняется в связи с тем, что судом установлен факт надлежащего уведомления в соответствии со статьей 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Доводы кассационной жалобы ООО "ТЛК-Сибирь" были предметом рассмотрения в суде первой и апелляционной инстанции, им дана надлежащая правовая оценка. Приведенные заявителем доводы направлены на переоценку имеющихся в материалах дела доказательств и изложенных выше обстоятельств, установленных судами, что не входит в круг полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, установленных статьей 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в связи с чем они не могут быть положены в основание отмены судебных актов судом кассационной инстанции.

При рассмотрении дела и вынесении обжалуемых судебных актов суд установил все существенные для дела обстоятельства и дал им надлежащую правовую оценку, выводы суда основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу в их совокупности, в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, нормы материального права применены правильно. Нарушений норм процессуального права, которые могли явиться основанием для отмены обжалуемых судебных актов, кассационной инстанцией не установлено.

Руководствуясь статьями 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 17 февраля 2017 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 мая 2017 года по делу N А40-19208/2016 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий судья

Л.В. Завирюха

Судьи

Е.Ю. Воронина Е.Ю. Филина