Постановление Арбитражного суда Московского округа от 25 октября 2017 г. N Ф05-14554/17 по делу N А40-236328/2016

г. Москва

25 октября 2017 г.

Дело N А40-236328/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 19 октября 2017 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 25 октября 2017 года.

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Дзюбы Д.И.,

судей Ананьиной Е.А., Кузнецова В.В.,

при участии в заседании:

от истца (заявителя): Сагадиев И.Э. по дов. от 14.11.2016

от ответчика (заинтересованного лица): Пантеленко Ю.И. по дов. N ДВР16-31/126 от 28.04.2016

от третьего лица: не явка,

рассмотрев 19 октября 2017 года в судебном заседании кассационную жалобу Антипова Александра Валентиновича

на решение от 12.04.2017

Арбитражного суда города Москвы,

принятое судьей Дейна Н.В.,

на постановление от 28.06.2017

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями Чеботаревой И.А., Москвиной Л.А., Свиридовым В.А.,

в деле по заявлению Антипова Александра Валентиновича

к Центральному банку Российской Федерации,

третье лицо: общество с ограниченной ответственностью "Атлантика, Финансы и Консалтинг",

о признании недействительным приказа,

УСТАНОВИЛ: Антипов Александр Валентинович (далее - заявитель) обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Центральному Банку Российской Федерации (далее - ЦБ РФ, Банк России) о признании недействительным приказа N ОД-2823 от 25.08.2016.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью "Атлантика, Финансы и Консалтинг" (далее - ООО "Атлантика, Финансы и Консалтинг", общество).

Решением Арбитражного суда города Москвы от 12.04.2017, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 28.06.2017, в удовлетворении заявления отказано.

Не согласившись с принятыми судебными актами, Антипов А.В. обратился в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит отменить решение и постановление судов, принять по делу судебный акт об удовлетворении заявленного требования. Заявитель считает, что судами первой и апелляционной инстанций неправильно применены нормы материального права, выводы судов не соответствуют фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель Антипова А.В. поддержал доводы и требования кассационной жалобы; представитель Банка России возражал против удовлетворения кассационной жалобы, просил оставить без изменения обжалуемые судебные акты, как законные и обоснованные.

В судебное заседание суда кассационной инстанции третье лицо не явилось, о времени и месте судебного разбирательства извещено надлежащим образом, информация о процессе своевременно размещена в Картотеке арбитражных дел в сети Интернет, в связи с чем дело рассмотрено в его отсутствие в соответствии с частью 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив материалы дела, заслушав представителей сторон, обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в порядке статей 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, кассационная инстанция не находит оснований для изменения или отмены обжалуемых судебных актов в связи со следующим.

Из установленных судебными инстанциями фактических обстоятельств по делу усматривается, что приказом Банка России от 25.08.2016 N ОД-2823 аннулированы квалификационные аттестаты серии AIV-003 N 012593, серии AV-011 N 000227, серии АА N 002839, серии АА N 000193, выданные Антипову А.В.

Не согласившись с вынесенным приказом, заявитель обратился в суд с заявлением о признании его недействительным.

В силу п. 10 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) и пп. 17 п. 2 ст. 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон N 156-ФЗ) Банк России вправе аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно п. 6 Положения о специалистах финансового рынка (утв. приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н) решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе, если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.

Нормами п. 7 Положения о специалистах финансового рынка установлено, что нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в п. 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

Приказ Банка России от 25.08.2016 N ОД-2823 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных Антипову А.В., издан в соответствии с п. 10 ст. 44 Закона N 39-ФЗ, пп. 17 п. 2 ст. 55 Закона N 156-ФЗ и п. 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка в связи с неоднократными и грубыми нарушениями единоличным исполнительным органом ООО "Атлантика. Финансы и Консалтинг" Антиповым А.В. требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшими нарушения обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных обществу (приказ Банка России от 25.08.2016 N ОД-2819).

Судами установлено, что Банком России в результате осуществления контроля и надзора за деятельностью ООО "Атлантика. Финансы и Консалтинг" выявлено, что Антипов А.В. в период исполнения функций единоличного исполнительного органа (с 18.02.2016 по 15.03.2016) допустил нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг.

В нарушение п. 26 ст. 30 Закона N 39-ФЗ и пунктов 2.2, 2.3 и 2.4 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам" Приложения 1 к Указанию Банка России от 15.01.2015 N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" общество представило недостоверную отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам" по состоянию на 29.02.2016.

Согласно данным, содержащимся в отчетности по форме 0420415 по состоянию на 29.02.2016, предоставленной обществом в Банк России, учет прав общества как номинального держателя ценных бумаг его клиентов (в основном кредитных организаций) осуществляла компания Global Capital Securities & Financial Services Ltd.

В соответствии со сведениями, представленными Комиссией по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) лицензия на осуществление деятельности N 015/03, выданная Комиссией по ценным бумагам и биржам Кипра компании Global Capital Securities & Financial Services Ltd, не предусматривает предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

На основании вышеизложенного суды пришли к выводу, что общество не могло взаимодействовать с Global Capital Securities & Financial Services Ltd в рамках междепозитарных отношений, ценные бумаги депонентов и общества не могли учитываться (храниться) на счетах депо, открытых в Global Capital Securities & Financial Services Ltd.

Таким образом, Антипов А.В., исполняя обязанности единоличного исполнительного органа общества, не обеспечил представление в Банк России достоверной отчетности по форме 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам" по состоянию на 29.02.2016.

В соответствии с пунктами 8 и 9 статьи 8.5 Закона N 39-ФЗ количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых этому депозитарию.

Сверка соответствия количества ценных бумаг должна осуществляться каждый рабочий день.

Указанием Банка России от 19.05.2015 N 3642-У "О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария" (действовало до 14.05.2016) установлены требования к проведению указанной сверки соответствия количества ценных бумаг.

Судами установлено, что обществом в ответ на предписание от 10.03.2016 N Т1-49-1-09/31953 в качестве документов, на основании которых обществом осуществлялась сверка соответствия количества ценных бумаг, представлены копии документов, полученных обществом от Global Capital Securities & Financial Services Ltd в рамках сверки от 09.02.2016, 18.02.2016, 19.02.2016, 24.02.2016, 25.02.2016, 26.02.2016.

В связи с тем, что лицензия на осуществление деятельности Global Capital Securities & Financial Services Ltd не предусматривает предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, общество ненадлежащим образом осуществляло сверку, предусмотренную требованиями Закона о рынке ценных бумаг.

Учитывая изложенное, в нарушение пунктов 8 и 9 статьи 8.5 Закона N 39-ФЗ данные депозитарного учета общества, в том числе сведения об учитываемых обществом ценных бумагах в интересах депонентов - кредитных организаций, не подтверждены надлежащим "вышестоящим" депозитарием.

Таким образом, Антипов А.В., исполняя обязанности единоличного исполнительного органа общества, не обеспечил проведение сверки данных по ценным бумагам клиентов (депонентов) и совершенным операциям по ценным бумагам клиентов (депонентов).

Пунктом 9 статьи 51.1 Закона N 39-ФЗ установлены требования к учету ценных бумаг иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации.

Согласно данным, представленным обществом в отчетности по форме 0420415 по состоянию на 29.02.2016, общество в нарушение пункта 9 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг осуществляло учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, публично обращающихся на территории Российской Федерации, в интересах своих депонентов в компании Global Capital Securities & Financial Services Ltd., которая не является организацией, имеющей право осуществлять учет прав на ценные бумаги.

Суды пришли к выводу, что Антипов А.В., исполняя обязанности единоличного исполнительного органа общества, не обеспечил открытие счета лица, действующего в интересах других лиц, на котором учитываются ценные бумаги, публично обращаемые на территории Российской Федерации.

Принимая во внимание, что нарушения, допущенные единоличным исполнительным органом ООО "Атлантика. Финансы и Консалтинг" Антиповым А.В. повлекли нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных обществу (приказ Банка России от 25.08.2016 N ОД-2819), в соответствии с Федеральным законом от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", п. 10 ст. 44 Закона N 39-ФЗ и п. 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка, Банком России издан приказ от 25.08.2016 N ОД-2823 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных Антипову А.В.

Исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства с учетом статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суды пришли к правомерному выводу об отказе в удовлетворении заявленного требования, поскольку приказ Банка России от 25.08.2016 N ОД-2823 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных Антипову А.В., издан в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Оспариваемый приказ Банка России не нарушает права и законные интересы заявителя, в связи с чем отсутствуют основания, предусмотренные статьей 13 Гражданского кодекса Российской Федерации и частью 1 статьи 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, которые одновременно необходимы для признания ненормативного акта органа, осуществляющего публичные полномочия, недействительным, а решения или действия незаконными.

На основании вышеизложенного, судебная коллегия полагает, что судами первой и апелляционной инстанций полно и всесторонне исследованы обстоятельства дела, оценены доводы и возражения сторон и имеющиеся в деле доказательства, выводы судов, содержащиеся в решении и постановлении, соответствуют установленным судами фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам, судами правильно применены нормы материального и процессуального права.

Иная оценка заявителем кассационной жалобы установленных судами фактических обстоятельств дела и толкование положений закона не означает допущенной при рассмотрении дела судебной ошибки.

Довод заявителя о принятии и оценке судами в нарушении статьи 75 Арбитражного кодекса Российской Федерации письменных доказательств с текстами на иностранных языках (без переводов) не нашел своего подтверждения в ходе рассмотрения кассационной жалобы.

По существу доводы кассационной жалобы направлены на переоценку имеющихся в материалах дела доказательств и изложенных выше обстоятельств, установленных судами, что не входит в круг полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, установленных статьей 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в связи с чем они не могут быть положены в основание отмены судебных актов судом кассационной инстанции.

Нормы процессуального права, несоблюдение которых является основанием для отмены решения, постановления в соответствии с частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не нарушены.

Руководствуясь статьями 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 12.04.2017 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 28.06.2017 по делу N А40-236328/2016 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий судья

Д.И. Дзюба

Судьи

Е.А. Ананьина В.В. Кузнецов