Постановление Арбитражного суда Московского округа от 8 апреля 2019 г. N Ф05-22812/18 по делу N А40-192927/2017

г. Москва

8 апреля 2019 г.

Дело N А40-192927/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 01.04.2019.

Полный текст постановления изготовлен 08.04.2019.

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Голобородько В.Я.,

судей Петровой Е.А., Закутской С.А.

при участии в заседании:

от Михалевой М.А. - Дидова Е.А. по дов. от 30.01.2019

от конкурсного управляющего ООО "Бурснаб" - Хайло А.В. по дов. от 17.09.2018

от ПАО "Ижевский завод нефтяного машиностроения" - Удалов Д.С. по дов. от 19.06.2018

рассмотрев 01.04.2019 в судебном заседании кассационную жалобу Михалева М.А.

на определение Арбитражного суда города Москвы от 02.11.2018,

вынесенное судьей Кравчук Л.А.,

на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 07.02.2019,

принятое судьями Григорьевым А.Н., Гариповым В.С., Нагаевым Р.Г.

об истребовании доказательств

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Бурснаб"

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 08 февраля 2018 года ООО "Бурснаб" (ИНН 7718302949, ОГРН 5147746226997 адрес местонахождения:111033 г. Москва, ул. Золоторожский вал, д. 32, стр. 2) признано несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утверждена Кузакова Ирина Сергеевна.

Сообщение о признании должника несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре ликвидируемого должника и открытии конкурсного производства опубликовано конкурсным управляющим в Газете "Коммерсантъ" N 30 от 17.02.2018, стр. 113.

05.07.2018 г. (в электронном виде) в Арбитражный суд города Москвы поступило ходатайство конкурсного управляющего ООО "Бурснаб" - Кузаковой И.С. об истребовании у Михалевой Марии Андреевны, руководителя ликвидационной комиссии, документов и сведений в отношении должника согласно приведенному перечню.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 02.11.2018 заявление конкурсного управляющего удовлетворено, суд обязал бывшему руководителю ликвидационной комиссии Михалеву М.А. передать конкурсному управляющему ООО "Бурснаб" - Кузаковой И.С. печати и штампы ООО "Бурснаб", бухгалтерскую документацию, а также все имеющиеся документы по хозяйственной деятельности ООО "Бурснаб".

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 07.02.2019 указанное определение оставлено без изменения.

Не согласившись с определением суда первой инстанции и постановлением суда апелляционной инстанции, Михалев М.А. обратился в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит отменить обжалуемые судебные акты. Заявитель в кассационной жалобе указывает на несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам, указывает на неправильное применение норм процессуального и материального права и неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения данного заявления.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещённые о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, своих представителей в суд кассационной инстанции не направили, что, в силу части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не препятствует рассмотрению кассационной жалобы в их отсутствие.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Изучив материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, обсудив доводы кассационной жалобы и возражения на нее, проверив в порядке статей 286, 287, 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность обжалованных судебных актов, судебная коллегия суда кассационной инстанции не находит оснований для отмены определения и постановления по доводам кассационной жалобы, поскольку они основаны на неправильном толковании заявителем норм материального права и направлены на переоценку исследованных судами доказательств, что, в силу норм статьи 286 и части 2 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не входит в полномочия суда кассационной инстанции.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, руководитель должника, в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В соответствии с абзацем 7 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Исходя из разъяснений, содержащихся в абзаце 3 пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Как следует из материалов дела и установлено судами, решением Арбитражного суда города Москвы от 08 февраля 2018 года ООО "Бурснаб" (ИНН 7718302949, ОГРН 5147746226997 адрес местонахождения: 111033 г. Москва, ул. Золоторожский вал, д. 32, стр. 2) признано несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утверждена Кузакова Ирина Сергеевна.

Сообщение о признании должника несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре ликвидируемого должника и открытии конкурсного производства опубликовано конкурсным управляющим в Газете "Коммерсантъ" N 30 от 17.02.2018, стр. 113.

Согласно сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц по состоянию на 19.02.2018 г., руководителем ликвидационной комиссии является Михалева Мария Андреевна (ИНН 8177748973966), запись внесена в ЕГЮРЛ от 25.10.2017 г.

Во исполнение обязанностей конкурсного управляющего управляющим в адрес должника (111033, г. Москва, Золоторожский вал, д. 32, строение 2, эт. 1, пом. 8), а также в адрес руководителя ликвидационной комиссии Михалевой М.А. (140081, Московская область, Лыткарино, ул. Набережная, 18Б, 36) направлены требования о передаче документов, имущества и печатей должника (требование от 15.02.2018 N 2063), также указанное требование направлено по адресу электронной почты должника INFO@BURSNAB.ORG (информация о нем размещена на бланках документов должника).

Конкурсным управляющим неоднократно осуществлялись звонки по телефону должника, указанному на бланках документов должника, представителем конкурсного управляющего осуществлен выезд в место нахождения должника, между тем, должник и (или) сотрудники там не обнаружены.

Между тем до настоящего времени указанная обязанность должником (руководителем, руководителем ликвидационной комиссии) не исполнена, доказательства обратного суду не представлены.

19.02.2018 года по адресу регистрации ООО "Бурснаб" направлено требование о передаче документов от 15.02.2018.

В тот же день аналогичное требование направлено по последнему известному адресу (согласно выписке из ЕГРЮЛ) регистрации ликвидатора Должника Михалевой Марии Александровны.

В тексте требования содержались телефоны конкурсного управляющего, адреса электронной почты.

Требование получено по адресу регистрации Должника - 22.03.2018 г., по адресу места жительства ликвидатора - 26.02.2018 г., что подтверждает отчет об отслеживании почтовых отправлений.

Кроме того, 20.02.2018 г., 25.03.2018 г, 27.03.2018 представителем конкурсного управляющего совместно с представителем конкурсного кредитора осуществлен выход по адресу регистрации ООО "Бурснаб", однако помещение N 8 оказалось закрытым. Информация, указывающая на нахождение ООО "Бурснаб" по адресу регистрации отсутствует, о чем составлены соответствующие акты.

10.04.2018 г. конкурсный управляющий направлена в адрес регистрации должника, а также в адрес места жительства Михалевой М. А. телеграмма с требованием обеспечить передачу документов и материальных ценностей должника, а также предложение обеспечить 20.04.2018 г. в 14-00 по адресу Должника явку уполномоченного представителя должника для составления акта.

Указанные телеграммы не были доставлены по причине отсутствия в месте вручения получателей.

В связи с не передачей ликвидатором документов и материальных ценностей должника 22.02.2018 г. конкурсный управляющий обратился в Арбитражный суд города Москвы с ходатайством об истребовании у Михалевой М. А., руководителя ликвидационной комиссии ООО "Бурснаб", документов и сведений в отношении должника.

Ранее в ходе судебного разбирательства судом было указано, на необходимость Михалевой М.А. и конкурсному управляющему по адресу регистрации должника осуществить передачу документов.

Так Определением суда от 13 июля 2018 года суд:

В удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего ООО "Бурснаб" Кузаковой Ирины Сергеевны об истребовании у Михалевой Марины Андреевны, руководителя ликвидационной комиссии ООО "Бурснаб", документов и сведений в отношении должника согласно приведенному перечню, - отказал.

Обязал руководителя ликвидационной комиссии ООО "Бурснаб" Михалеву М.А. и конкурсного управляющего ООО "Бурснаб" Кузакову Ирину Сергеевну обеспечить прием-передачу документов должника ООО "Бурснаб" 20.06.2018 г. в 14.00 ч. по месту регистрации должника ООО "Бурснаб" по адресу: г. Москва, ул. Золоторожский вал, д.32, стр. 2, эт.1, помещение 8. Акт приема-передачи представить в суд.

20.06.2018 представители конкурсного управляющего прибыли по адресу регистрации должника: г. Москва, ул. Золоторожский Вал д. 32, стр. 2, эт. 1 комн. 8 для получения документов.

Представителем ликвидатора Михалёвой М.А. - Абоятти Романом Валерьевичем была осуществлена частичная передача документов. В частности передано:

* коробка с документами N 9 - 1 штука с поименованным содержимым: Карточки Т-2, Трудовые договоры, приказы ОК, штатное расписание, лицевые счета (2016).

* коробка с документами N 10-1 штука с поименованным содержимым личные дела - 1 папка, табели учета рабочего времени 2016 - 1 папка, табели учета рабочего времени 2015 - 1 папка, приказы на отпуск 2017-1 папка, приказы на отпуск 2016 - 1 папка, приказы на отпуск 2017-1 папка

* приказы о приеме на работу, трудовые договоры, приказы карточка работника в отношении 38 сотрудников.

* заработная плата 2016 на 76 листах.

* бухгалтерский баланс на 31.12.2017 на 2 листах.

* уставные документы.

Какие-либо документы, отражающие финансово-хозяйственную деятельность должника, договоры, акты выполненных работ, товарные транспортные накладные, платежные поручения, оборотно-сальдовые ведомости, счета-фактуры, бухгалтерские книги, банковские документы и др., реестр дебиторской и кредиторской задолженности не переданы.

Место нахождение коробок с номерами с 1 по 8 не установлено.

Конкурсный управляющий просил суд истребовать у должника, руководителя ликвидационной комиссии ООО "Бурснаб" Михалевой Марии Андреевны (ИНН 8177748973966, адрес регистрации по месту жительства: 140081, Московская область, Лыткарино, ул. Набережная, 18Б, 36) и обязать передать конкурсному управляющему Кузаковой Ирине Сергеевне материальные ценности должника, печати, штампы и следующие документы:

1) Документы, подтверждающие права Должника, на недвижимое имущество, земельные участки, технические паспорта;

2) Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма N 1,2) с отметкой налоговой инспекции о принятии), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года);

3) Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам;

4) Расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности с указанием адресов дебиторов и кредиторов;

5) Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

6) Расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

7) Приказ об утверждении Положения;

8) Положение об учетной политике для целей налогообложения с приложениями, положение об учетной политике для целей бухгалтерского учета с приложениями;

9) Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости/описи (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам (в случае, если такие документы не составлялись, предоставить перечень имущества Должника в свободной форме с указанием идентифицирующих реквизитов и суммы, по которой имущество числится на балансе, подписанный руководителем);

10) Внутренние документы Должника, подтверждающие полномочия руководящих органов;

11) Протоколы собраний руководящих органов Должника за последние три года;

12) Приказы и распоряжения директора за последние три года;

13) Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние три года;

14) Сведения об открытых/закрытых расчетных/ссудных счетах Должника с указанием наименований и реквизитов обслуживающих учреждений банков;

15) Договоры, соглашения, контракты, заключенные Должником со всеми юридическими и физическими лицами за последние три года;

16) Документы, свидетельствующие о выполнении обязательств перед контрагентами, бюджетом и денежных неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

17) Справку о задолженности Должника перед бюджетом и внебюджетными фондами;

18) Лицензии;

19) Сертификаты;

20) Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг);

21) Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок);

22) Сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг;

23) Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

24) Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) Должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.);

25) Сведения о внутренней структуре Должника, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

26) Сведения о фактической численности работников Должника, утвержденное штатное расписание и штатную расстановку рабочих;

27) Наименование и адреса организаций, в которых Должник является учредителем (участником), сведения о доле участия;

28) Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся Должника, его функций и видов деятельности;

29) Сведения о Должнике, и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

30) Журнал выданных доверенностей за последние три года;

31) Копии выданных и полученных векселей;

32) Иные документы, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности Должника;

33) Базу данных программы ЭВМ ведения бухгалтерского учета на электронном носителе.

Конкурсному управляющему документы и сведения не переданы, доказательств обратного, суду не представлено.

В силу абзаца 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Согласно положениям ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

В случае непредставления органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами доказательств по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд истребует доказательства от этих органов по своей инициативе.

Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.

В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 настоящего Кодекса.

Как усматривается из материалов дела и установлено судами, конкурсным управляющим должника ООО "Бурснаб" - Кузаковой И.С. были предприняты все необходимые меры для получения необходимой информации, однако, в адрес конкурсного управляющего каких-либо документов и сведений направлено не было.

Ввиду изложенного, суд удовлетворил ходатайство конкурсного управляющего ООО "Бурснаб" - Кузаковой И.С. об истребовании у Михалевой Марии Андреевны, руководителя ликвидационной комиссии, документов и сведений в отношении должника согласно приведенному перечню.

Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Вышеуказанная обязанность конкурсного управляющего корреспондируется с обязанностью бывшего руководителя передать конкурсному управляющему всю документацию и имущество должника, предусмотренной статьей 126 Закона о банкротстве.

Доказательства передачи Михалевой М.А. печатей и штампов общества, документации в полном объеме при освобождении от должности руководителя ликвидационной комиссии обществу, либо учредителю, либо конкурсному управляющему, в материалы дела не представлены.

Таким образом, суды, оценив представленные доказательства в соответствии с положениями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, руководствовались статьей 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьями 126 и 129 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", разъяснениями, изложенными в пункте 47 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", и исходили из того, что материалами спора подтверждается неисполнение бывшим руководителем ООО "Бурснаб" предусмотренной законодательством о банкротстве обязанности по передаче конкурсному управляющему документации и имущества должника.

При рассмотрении дела и вынесении обжалуемых актов нарушений норм процессуального права судами, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемых судебных актов, кассационной инстанцией не установлено. Судами первой и апелляционной инстанции были установлены все существенные для дела обстоятельства, изучены все доказательства по делу, и им дана надлежащая правовая оценка. Выводы судов основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу. Нормы материального права применены правильно.

Доводы кассационной жалобы изучены судом, однако, они подлежат отклонению как направленные на переоценку выводов судов по фактическим обстоятельствам дела, что, в силу статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, является недопустимым при проверке судебных актов в кассационном порядке.

Оснований, предусмотренных статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для изменения или отмены обжалуемых в кассационном порядке судебных актов, по делу не имеется.

Исходя из изложенного и руководствуясь статьями 284-290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 02.11.2018, Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 07.02.2019 по делу N А40-192927/17 оставить без изменения, кассационную жалобу без удовлетворения.

Председательствующий судья

В.Я. Голобородько

Судьи

Е.А. Петрова С.А. Закутская