Глава 3. Критерии отнесения деятельности застройщика к отдельным категориям риска

Глава 3. Критерии отнесения деятельности застройщика к отдельным категориям риска

21. Критерии отнесения деятельности застройщика к отдельным категориям риска (далее - критерии риска) разработаны с учетом тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения юридическими лицами требований, предусмотренных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, и вероятности несоблюдения юридическими лицами обязательных требований.

22. Отнесение деятельности застройщика к отдельным категориям риска осуществляется на основании следующих критериев риска:

значительный риск:

на дату принятия решения о присвоении категории риска застройщик и (или) его должностные лица считаются подвергнутыми административному наказанию за административные правонарушения, предусмотренные частью 2 статьи 13.19.3, частями 1, 4, 5 статьи 14.28, частью 4 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;

обеспечение исполнения обязательств застройщика по договорам участия в долевом строительстве исключительно залогом предоставленного для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости земельного участка или права аренды, права субаренды на указанный земельный участок и строящихся (создаваемых) на этом земельном участке многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости;

непредставление специализированной отчетности застройщика, начиная с момента, когда у юридического лица возникла обязанность по представлению такой отчетности, в соответствии с требованиями постановления Правительства Российской Федерации от 27 октября 2005 года N 645 "О ежеквартальной отчетности застройщиков об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства" (далее - постановление Правительства Российской Федерации N 645);

средний риск:

на дату принятия решения о присвоении категории риска юридическое лицо и (или) его должностные лица считаются подвергнутыми административному наказанию по части 1 статьи 13.19.2, части 1 статьи 13.19.3, частям 2, 3 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;

обеспечение исполнения обязательств застройщика по договорам участия в долевом строительстве наряду с залогом страхованием гражданской ответственности застройщика или поручительством банка;

представление специализированной отчетности застройщика менее чем в двух последовательных отчетных периодах, начиная с момента, когда у юридического лица возникла обязанность по представлению такой отчетности, в соответствии с требованиями постановления Правительства Российской Федерации N 645;

низкий риск:

отсутствие на дату принятия решения о присвоении категории риска вступивших в законную силу постановлений о назначении административного наказания за совершение административных правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.19.2, статьей 13.19.3, частями 1, 2, 3, 4, 5 статьи 14.28, частью 4 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, или истечение срока, в течение которого лицо считается подвергнутым административному наказанию за совершение административных правонарушений, предусмотренных частями 1, 2, 3, 4 статьи 14.28, частью 4 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;

отсутствие на дату принятия решения о присвоении категории риска нарушения срока исполнения обязательств по договорам участия в долевом строительстве;

обеспечение исполнения обязательств застройщика по договорам участия в долевом строительстве наряду с залогом внесением обязательных отчислений (взносов) в компенсационный фонд в порядке, предусмотренном Федеральным законом N 214-ФЗ;

представление специализированной отчетности застройщика не менее чем в двух последовательных отчетных периодах, начиная с момента, когда у юридического лица возникла обязанность по представлению такой отчетности, в соответствии с требованиями постановления Правительства Российской Федерации N 645;

привлечение застройщиком денежных средств участников долевого строительства на строительство (создание) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости путем размещения таких средств на счетах эскроу.

23. Отнесение деятельности застройщика к категориям риска осуществляется решением контролирующего органа.

24. Отнесение деятельности застройщика к категории низкого риска осуществляется при одновременном наличии критериев риска, предусмотренных абзацами одиннадцатым - четырнадцатым пункта 22 настоящего Положения, или наличии критерия риска, предусмотренного абзацем пятнадцатым пункта 22 настоящего Положения, к категориям значительного и среднего риска - при наличии одного из критериев риска, предусмотренных соответственно абзацами третьим - пятым и седьмым - девятым пункта 22 настоящего Положения.

25. При отсутствии решения контролирующего органа об отнесении деятельности застройщика к определенной категории риска его деятельность считается отнесенной к категории низкого риска.

26. Проведение плановых проверок в отношении застройщика в зависимости от присвоенной его деятельности категории риска осуществляется со следующей периодичностью:

для категории значительного риска - один раз в год;

для категории среднего риска - не чаще одного раза в 2 года;

для категории низкого риска - плановые проверки не проводятся.

27. При отнесении юридического лица к категории значительного риска контролирующий орган размещает соответствующую информацию об этом застройщике на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Размещение информации осуществляется с учетом требований законодательства Российской Федерации о защите государственной тайны.

28. По запросу застройщика контролирующий орган в срок, не превышающий 15 рабочих дней с даты поступления такого запроса, представляет информацию о присвоенной деятельности этого застройщика категории риска, а также сведения, использованные при отнесении его деятельности к определенной категории риска, в соответствии с Правилами.

29. Подача застройщиком в контролирующий орган заявления об изменении ранее присвоенной деятельности такого застройщика категории риска, рассмотрение контролирующим органом такого заявления и принятие решения по нему осуществляются в установленном Правилами порядке.

30. Лица, в отношении которых проводились мероприятия по осуществлению государственного контроля в области долевого строительства, вправе обжаловать действия (бездействие) и решения должностных лиц контролирующего органа в административном и (или) судебном порядке.