Приложение. Методика целеполагания Соликамского городского округа

Приложение
к решению Соликамской
городской Думы
от 30 сентября 2015 г. N 898

Методика
целеполагания Соликамского городского округа

С изменениями и дополнениями от:

23 декабря 2015 г.

1. Основные положения

1.1. Настоящая Методика целеполагания (формирования целей) Соликамского городского округа (далее - Методика) определяет порядок формирования и корректировки целей Соликамского городского округа органами местного самоуправления Соликамского городского округа на очередной финансовый год и плановый период.

1.2. Настоящая Методика применяется для решения задач построения системы целей Соликамского городского округа, а также среднесрочного планирования и краткосрочного оперативного планирования деятельности органов местного самоуправления.

1.3. Система целей Соликамского городского округа является ориентиром для формирования бюджета Соликамского городского округа и основой разработки, внесений изменений и дополнений в муниципальные программы, внесений изменений в Стратегию Социально-экономического развития Соликамского городского округа (далее - Стратегия СЭР СГО), Программу комплексного социально-экономического развития Соликамского городского округа (далее - Программа КСЭР СГО).

1.4. Определения и понятия, применяемые в настоящей Методике:

1.4.1. Цель - желаемое состояние муниципального образования в отдельной сфере его функционирования.

1.4.2. Показатель достижения цели (далее - показатель цели) - количественная характеристика, описывающая отдельный аспект достижения цели (количественное выражение фактического (на этапе начала реализации цели) и желаемого (на этапе достижения цели) состояния муниципального образования в отдельном аспекте его функционирования).

1.4.3. Целевое значение показателя цели - желаемая характеристика показателя цели, закрепленная программными и иными документами.

1.4.4. Погрешность значения показателя цели - норма допустимого отклонения фактического значения показателя цели от целевого значения.

1.4.5. Спецификация цели - документ, определяющий основные характеристики установленных целей.

1.4.6. Декомпозиция цели - процесс разложения (разделения) цели на ее составные части - подцели (цели нижестоящего уровня).

1.4.7. Система целей - система взаимосвязанных между собой целей с четко определенной уровневой иерархией.

1.4.8. Кодификатор целей - способ построения системы целей. Цели нижестоящих уровней образуются путем декомпозиции вышестоящих целей на их составные части - подцели (правила декомпозиции определяют, что какая либо цель не может быть декомпозирована только на одну подцель, минимальное количество составных частей (подцелей) равно двум).

1.4.9. Удельный вес цели - числовая характеристика цели, определяющая процент вклада данной цели в реализацию цели вышестоящего уровня, из которой она декомпозирована.

1.4.10. Стоимость достижения цели - финансовый ресурс, необходимый для достижения данной цели. Стоимости целей 1-5 уровней определяются как сумма стоимостей целей нижестоящего уровня по отношению к данной конкретной цели.

1.4.11. Зависимая цель - цель, достижение которой невозможно без достижения одной или более целей одного с ней уровня.

1.4.12. Управляющая цель - цель, без достижения которой невозможно достижения одной или более целей одного с ней уровня.

1.4.13. Мотивация муниципальных служащих на основе системы управления по целям - система поощрения, ориентированная на достижение муниципальными служащими поставленных перед ними целей и обладающая следующими характеристиками:

1.4.13.1. ориентация на результат - поощрение муниципального служащего напрямую зависит от степени достижения поставленных перед ним целей;

1.4.13.2. управляемость - возможность корректировки направлений усилий сотрудников при изменении целей или их показателей, без модификации самой системы управления;

1.4.13.3. объективность - расчет объективной оценки вклада сотрудника в достижения общих стратегических целей;

1.4.13.4. прозрачность - понимание каждым сотрудником критериев его поощрения и их зависимости от достижения общих стратегических целей.

1.4.14. Комиссия по формированию целей высшего уровня - временная комиссия, создаваемая Соликамской городской Думой, обладающая полномочиями по определению целей Соликамского городского округа на 1-4 уровнях.

2. Свойства системы целей

2.1. Принципы формирования целей:

2.1.1. Принцип единой ответственности - устанавливается персональная ответственность за достижение каждой цели (принцип "одна цель - один ответственный").

2.1.2. Принцип наибольшей прозрачности - заключается в обеспечении наибольшей доступности для понимания формулировки целей, а также соответствующих показателей целей и их целевых значений.

2.1.3. Принцип сбалансированности - отсутствие противоречий в системе целей, показателей целей и их целевых значениях.

2.1.4. Принцип конкретности (специфичность) цели - данный принцип предполагает достижение максимально четкого определения достигаемой цели, в том числе сформулированным объектом, субъектом, местоположением и иными дополнительными характеристиками в зависимости от специфики сферы целеполагания.

2.1.5. Принцип измеримости цели - данный принцип предполагает задание количественно измеримых показателей достижения поставленной цели.

2.1.6. Принцип достижимости цели - данный принцип предполагает наличие реальной возможности достижения данной цели, в том числе с учетом необходимости достижения иных целей, бюджетных, кадровых, организационных, законодательных и иных ограничений. Оценка вероятности достижения цели должна составлять не менее 80% (с учетом погрешности).

2.1.7. Принцип релевантности - цель должна формулироваться исходя из области полномочий и сферы влияния субъекта достижения цели.

2.2. Каждая цель обязательно должна иметь свой набор показателей. Показатели цели формируются таким образом, что каждый должен измеряться в числовом выражении или быть бинарным.

Информация об изменениях:

Решением Соликамской городской Думы Пермского края от 23 декабря 2015 г. N 952 пункт 2.3 изложен в новой редакции, вступающей в силу со дня официального опубликования названного решения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.3. В набор показателей каждой цели входят следующие обязательные показатели:

удельный вес цели (за исключением целей программ, подпрограмм "обеспечения");

стоимость достижения цели.

2.3.1. Кроме обязательных показателей для каждой цели устанавливаются показатели характеризующие специфику данных целей. Для данных показателей определяются целевые значения с указанием даты их достижения.

2.3.2. При описании цели в количественно измеримых показателях необходимо исходить из принципа необходимости и достаточности показателей ее реализации.

2.3.3. Принцип необходимости и достаточности показателей реализации цели предполагает наличие наименьшего возможного числа показателей достижения цели при полном охвате желаемого состояния системы в выбранном аспекте.

Для исполнения принципа рекомендуется следующая последовательность действий при количественном описании достижения целей:

подготовка перечня числовых показателей достижения цели, содержащего наибольшее количество показателей;

постепенное исключение показателей, не соответствующих формулировке цели, и (или) не являющихся обязательными к достижению с точки зрения поставленной цели.

2.4. При создании системы целей Соликамского городского округа используются принципы метода декомпозиции.

3. Правила декомпозиции и взаимосвязь системы целей Соликамского городского округа с муниципальными программами, подпрограммами

3.1. Система целей Соликамского городского округа образует 6 уровней, которые взаимоувязаны в единую иерархию целей (таблица 1).

3.2. Цель, подвергнутая принципу декомпозиции, образует систему подцелей - ее составных частей (минимальное количество которых не менее двух). Полученная система подцелей является системой целей следующего (по глубине) уровня.

3.3. Уровни системы целей:

3.3.1. Первый уровень системы целей - уровень, отражающий Генеральную цель Стратегии СЭР СГО. На данном уровне может быть только одна Генеральная цель, определяющая общесистемное социально-экономического развитие Соликамского городского округа.

3.3.2. Второй уровень системы целей - уровень, содержащий цели, которые устанавливаются в соответствии с правилами декомпозиции Генеральной цели Стратегии СЭР СГО на ее составные части. В качестве таких составных частей выступают основные направления (приоритеты) развития Соликамского городского округа и отражаются в Стратегии СЭР СГО.

3.3.3. Третий уровень системы целей - уровень, содержащий цели, устанавливаемые при декомпозиции основных направлений (приоритетов) развития Соликамского городского округа (целей второго уровня). Цели третьего уровня являются целями Программы КСЭР СГО, которые являются механизмами достижения основных направлений (приоритетов) развития Соликамского городского округа. Программа КСЭР СГО реализуется через муниципальные программы, цели третьего уровня являются и целями муниципальных программ.

3.3.4. Четвертый уровень системы целей - уровень целей, полученных при декомпозиции целей Программы КСЭР. Данный уровень целей является механизмом достижения целей Программы КСЭР СГО. Цели настоящего уровня являются задачами Программы КСЭР СГО. Задачи Программы КСЭР СГО одновременно являются и задачами муниципальных программ.

Муниципальные программы реализуются через подпрограммы. Задачи муниципальных программ являются целями подпрограмм. Таким образом, система целей четвертого уровня является задачами Программы КСЭР СГО, задачами муниципальных программ, целями подпрограмм.

Основанием для разработки муниципальных программ являются утвержденные Соликамской городской Думой концепции муниципальных программ Соликамского городского округа.

3.3.5. Пятый уровень системы целей - уровень целей, определенный при декомпозиции целей четвертого уровня. Цели пятого уровня являются задачами подпрограмм.

3.3.6. Шестой уровень системы целей - уровень целей, определенный при декомпозиции целей пятого уровня. Цели шестого уровня являются мероприятиями подпрограмм.

Таблица 1

Взаимосвязь уровней системы целей Соликамского городского округа и их отражений в программных документах

N уровня целей	Стратегия СЭР СГО	Программа КСЭР СГО	Муниципальные программы	Подпрограммы
1	Генеральная цель	-	-	-
2	Основные направления (приоритеты) развития Соликамского городского округа		-	-
3	-	Цели Программы КСЭР СГО	Цели муниципальных программ	-
4	-	Задачи Программы КСЭР СГО	Задачи муниципальных программ	Цели подпрограмм
5	-	-	-	Задачи подпрограмм
6	-	-	-	Мероприятия подпрограмм

3.4. Каждая цель имеет свой уникальный идентификационный номер (далее - номер цели) (рис. 1).

3.5. Принципы формирования номеров целей:

3.5.1. Цели первого уровня (Генеральной цели) номер не присваивается.

3.5.2. Целям второго уровня номера присваиваются согласно их очередности полученной при декомпозиции цели первого уровня - 1., 2., 3., и т.д.

3.5.3. Целям третьего уровня присваиваются номера путем прибавления собственного порядкового номера цели, полученного при декомпозиции вышестоящей цели (второго уровня), к номеру вышестоящей цели - 1.1., 1.2., 1.3., ..., 2.1., 2.2., 2.3., ... 3.1., 3.2., 3.3., и т.д.

3.5.4. Целям четвертого уровня присваиваются номера путем прибавления собственного порядкового номера цели, полученного при декомпозиции вышестоящей цели (третьего уровня), к номеру вышестоящей цели - 1.1.1, 1.1.2., 1.1.3., ..., 2.1.1, 2.1.2., 2.1.3., ... 3.1.1, 3.1.2., 3.1.3., и т.д.

3.5.5. Целям пятого уровня присваиваются номера путем прибавления собственного порядкового номера цели, полученного при декомпозиции вышестоящей цели (четвертого уровня), к номеру вышестоящей цели - 1.1.1.1, 1.1.1.2., 1.1.1.3., ..., 2.1.1.1, 2.1.1.2., 2.1.1.3., ... 3.1.1.1, 3.1.1.2., 3.1.1.3., и т.д.

3.5.6. Целям шестого уровня присваиваются номера путем прибавления собственного порядкового номера цели, полученного при декомпозиции вышестоящей цели (пятого уровня), к номеру вышестоящей цели - 1.1.1.1.1, 1.1.1.1.2., 1.1.1.1.3., ..., 2.1.1.1.1, 2.1.1.1.2., 2.1.1.1.3., ... 3.1.1.1.1, 3.1.1.1.2., 3.1.1.1.3., и т.д.

Рис. 1. Элемент принципа построения иерархической структуры целей, изображенного в виде дерева-графа, с расположением вершин-целей по определенным уровням и указанием принципов присвоения идентификационных номеров этим целям

4. Процесс формирования системы целей. Взаимосвязь системы целей с процессом утверждения бюджета Соликамского городского округа и процессом внесения изменений и дополнений в программные документы

4.1. Процесс формирования системы целей Соликамского городского округа состоит из следующих подпроцессов:

4.1.1. Формирование проекта системы целей и стоимости их достижения.

4.1.2. Разработка (корректировка) муниципальных программ, подпрограмм на очередной финансовый год и плановый период.

4.1.3. Формирование и утверждение бюджета Соликамского городского округа на очередной финансовый год и плановый период (далее - бюджет).

4.1.4. Утверждение системы целей Соликамского городского округа.

4.1.5. Внесение изменений и дополнений в Стратегию СЭР СГО, Программу КСЭР СГО.

4.2. Процесс формирования системы целей начинается с издания постановления администрации города "О формировании системы целей на очередной финансовый год и плановый период".

В данном постановлении указывается:

состав рабочей группы администрации города Соликамска для формирования проекта системы целей 1-4 уровня;

сроки выполнения мероприятий по формированию проекта системы целей Соликамского городского округа на очередной финансовый год и плановый период.

4.2.1. Руководители структурных подразделений, отраслевых (функциональных) органов администрации направляют предложения по формированию системы целей 1-6 уровней.

4.2.2. Рабочая группа администрации города формирует проект системы целей 1-4 уровней с учетом предложений руководителей структурных подразделений, отраслевых (функциональных) органов.

4.2.2.1. Формирование проекта системы целей осуществляется исходя из:

интересов населения Соликамского городского округа;

приоритетов и существующих проблем социально-экономического развития Соликамского городского округа;

нормативных правовых актов Российской федерации, Пермского края и Соликамского городского округа;

Стратегии комплексного социально-экономического развития Пермского края;

Программы комплексного социально-экономического развития Пермского края;

Стратегии социально-экономического развития Соликамского городского округа;

Программы комплексного социально-экономического развития Соликамского городского округа;

соглашений о взаимодействии между исполнительными органами государственной власти Пермского края и администрацией города Соликамска по достижению целевых показателей.

4.2.2.2. Формирование целей осуществляется поэтапно, от целей вышестоящего уровня до целей нижестоящего уровня.

4.2.2.3. Формирование каждой отдельной цели предполагает следующую этапность:

формулирование цели;

описание цели в количественно измеримых показателях;

декомпозиция цели.

определение значения удельного веса.

4.2.2.4. Определение удельных весов целей осуществляется в соответствии с "Методикой определения удельных весов целей при декомпозиции вышестоящей цели" (Приложение N 2 к Методике).

4.2.2.5. Результаты формирования каждой цели отражаются в ее спецификации (приложение N 1 к Методике).

4.2.3. Сформированный проект системы целей 1-4 уровня выносится на обсуждение Комиссии по формированию целей высшего уровня (далее - Комиссия).

В состав комиссии с правом решающего голоса входят депутаты Соликамской городской Думы, представители администрации города Соликамска. Число представителей администрации города Соликамска в комиссии не может составлять более пятидесяти процентов от числа депутатов Соликамской городской Думы, включенных в ее состав. В заседании комиссии с правом совещательного голоса могут участвовать представители общественности города Соликамска.

4.2.3.1. Проект системы целей 1-4 уровня принимается Комиссией большинством голосов членов Комиссии, присутствующих на заседании и обладающих правом решающего голоса и направляется в администрацию города Соликамска.

4.2.3.2. Протокол заседания Комиссии может содержать следующие решения:

Принять проект системы целей 1-4 уровней.

Принять проект системы целей 1-4 уровней с учетом замечаний и предложений. Результаты внесения изменений в систему целей с учетом замечаний и предложений рассмотреть на заседаниях Экспертного совета по программам Соликамского городского округа.

4.2.4. После принятия Комиссией целей 1-4 уровней руководителями структурных подразделений, отраслевых (функциональных) органов корректируются цели 5-6 уровней:

задачи подпрограмм (цели 5-го уровня);

мероприятия подпрограмм (цели 6-го уровня).

4.2.5. После корректировки целей 5-6 уровней руководителями структурных подразделений, отраслевых (функциональных) органов производится (корректируется) оценка стоимости мероприятий подпрограмм (цели 6 уровня).

4.3. Система целей Соликамского городского округа является основой для разработки либо корректировки муниципальных программ. Разработка (корректировка) муниципальных программ осуществляется в соответствии с Порядком разработки и реализации муниципальных программ (подпрограмм) Соликамского городского округа.

4.4. Принятый Комиссией по формированию целей высшего уровня проект системы целей 1-4 уровня является ориентиром при формировании проекта бюджета на очередной финансовый год и плановый период. Процесс формирования проекта бюджета осуществляется в соответствии с Положением о бюджетном процессе Соликамского городского округа.

Информация об изменениях:

Решением Соликамской городской Думы Пермского края от 23 декабря 2015 г. N 952 в пункт 4.5 внесены изменения, вступающие в силу со дня официального опубликования названного решения

См. текст пункта в предыдущей редакции

4.5. Администрация города Соликамска готовит проект решения Соликамской городской Думы "Об утверждении системы целей высшего уровня Соликамского городского округа на очередной финансовый год и плановый период".

4.5.1. На основе сформированной системы целей осуществляется планирование оперативной (на год, месяц, квартал) деятельности структурных подразделений, отраслевых (функциональных) органов администрации города.

4.5.2. Внесение изменений и дополнений в Стратегию СЭР СГО, Программу КСЭР СГО.

В проект системы целей, утверждаемый Соликамской городской Думой, в практических целях не включается показатель "стоимость достижения целей.

4.6. В случае, если утвержденная система целей Соликамского городского округа требует внесение изменений и дополнений в Стратегию СЭР СГО и/или Программу КСЭР СГО администрация города Соликамска готовит проекты внесения изменений и/или дополнений в указанные программные документы в установленные сроки.

5. Внесение изменений в систему целей Соликамского городского округа

5.1. Внесение изменений в цели 1-4 уровней производится посредством внесения изменений в проект решения Соликамской городской Думы о внесении изменений в цели высшего уровня Соликамского городского округа на очередной финансовый год и плановый период.

5.2. Внесение изменений в цели 5-6 уровней производится при внесении изменений в муниципальные программы, подпрограммы в соответствии с Порядком разработки и реализации муниципальных программ (подпрограмм) Соликамского городского округа.